農(nóng)民特性不是與生俱來(lái)，也不是永遠(yuǎn)不變的，而是歷史與社會(huì)關(guān)系的產(chǎn)物。而特定的歷史和社會(huì)關(guān)系中會(huì)以相應(yīng)的組織形態(tài)表現(xiàn)出來(lái)。中國(guó)農(nóng)民的創(chuàng)造性、農(nóng)民理性、農(nóng)民韌性來(lái)源于家戶制度。田野政治學(xué)以包產(chǎn)到戶為線索，在理論爭(zhēng)論的背景下進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，將“一家一戶”問(wèn)題學(xué)理化，建構(gòu)起家戶制這一農(nóng)村本體制度。通過(guò)家戶制這一鑰匙，可以深度理解農(nóng)民行為，理解中國(guó)農(nóng)村社會(huì)，進(jìn)而理解中國(guó)的國(guó)家特性和進(jìn)程。田野政治學(xué)的一個(gè)重要貢獻(xiàn)就是，創(chuàng)建了“家戶制”這一學(xué)術(shù)概念，并將其帶入中國(guó)的文明和國(guó)家進(jìn)程研究，進(jìn)行理論表達(dá)。

一、理論準(zhǔn)備不足與包產(chǎn)到戶

我是從政治學(xué)的角度進(jìn)入農(nóng)村研究領(lǐng)域的，最初主要是研究村民自治。但是，村民自治是在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革后產(chǎn)生的。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革的核心是實(shí)行包產(chǎn)到戶，建立家庭承包制。包產(chǎn)到戶理所當(dāng)然地進(jìn)入到我的研究視野。

在中華人民共和國(guó)的歷史上，很少有“包產(chǎn)到戶”這幾個(gè)字的份量重，它不僅觸發(fā)了一場(chǎng)長(zhǎng)達(dá)十多年的“文化大革命”，而且引發(fā)了改革這一新的偉大革命。

我們做政治學(xué)的研究農(nóng)村，具有國(guó)家政治的高度和宏大理論關(guān)懷，注意將微觀事件置于宏大背景下考察。我于1980年代中期進(jìn)入農(nóng)村研究領(lǐng)域，閱讀了大量的農(nóng)村政策文獻(xiàn)，特別是厚厚的兩大冊(cè)《農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編》，對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)集體化的來(lái)龍去脈有了基本了解。為此，我寫(xiě)作了《包產(chǎn)到戶沉浮錄》一書(shū)。該書(shū)早已寫(xiě)好，但因?yàn)榻?jīng)濟(jì)效益問(wèn)題，在河南人民出版社擱置許久，直到1998年才由珠海出版社出版。在該書(shū)后記中寫(xiě)道：

近些年，我一直沉在中國(guó)農(nóng)村基層，關(guān)注和研究農(nóng)村和農(nóng)民問(wèn)題。在接觸了大量有關(guān)文獻(xiàn)后，我深深感到，以包產(chǎn)到戶肇始的農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包制被確定為當(dāng)代中國(guó)農(nóng)村一項(xiàng)基本制度，其間經(jīng)歷了三十多年，有過(guò)無(wú)數(shù)坎坷和曲折，上至國(guó)家主席，下到農(nóng)民百姓，成千上萬(wàn)的人為之付出慘痛代價(jià)，真可謂是一場(chǎng)帶有革命性的歷史大變革。但遺憾的是，至今尚沒(méi)有見(jiàn)到系統(tǒng)論述這場(chǎng)變革歷程的論著。受歷史使命感的驅(qū)動(dòng)，我寫(xiě)出此書(shū)。

在閱讀大量文獻(xiàn)后，我發(fā)現(xiàn)，執(zhí)政黨對(duì)于推動(dòng)農(nóng)業(yè)集體化的方向是明確的，但對(duì)于集體化的形式，特別是對(duì)于集體化之前的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)組織缺乏深刻的理解，理論準(zhǔn)備嚴(yán)重不足。早在1940年代，毛澤東在《組織起來(lái)》一文中指出：“幾千年都是個(gè)體經(jīng)濟(jì)，一家一戶就是一個(gè)生產(chǎn)單位，這種分散的個(gè)體生產(chǎn)，就是封建統(tǒng)治的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，而使農(nóng)民自己陷入永遠(yuǎn)的痛苦。克服這一狀況的唯一辦法，就是逐漸集體化，而達(dá)到集體化的唯一道路，依據(jù)列寧所說(shuō)，就是經(jīng)過(guò)合作社。”但是，中國(guó)的農(nóng)業(yè)集體化要在一家一戶為生產(chǎn)單位的傳統(tǒng)基礎(chǔ)上開(kāi)啟，一家一戶單位在集體化過(guò)程中是否完全屬于要拋棄的對(duì)象呢？對(duì)一問(wèn)題，當(dāng)時(shí)的領(lǐng)導(dǎo)人很少考慮。1953年出任中共中央農(nóng)村工作部部長(zhǎng)的鄧子恢是極個(gè)別對(duì)這一問(wèn)題有所思考的領(lǐng)導(dǎo)人。他認(rèn)為農(nóng)村工作要從“中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀出發(fā)”。主要包括：（1）土地改革后煥發(fā)起來(lái)的個(gè)體生產(chǎn)積極性，是發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要方面；（2）以家庭為單位的分散的個(gè)體生產(chǎn)，是中國(guó)農(nóng)村生產(chǎn)的主要形式；（3）從個(gè)體生產(chǎn)到合作生產(chǎn)，是一個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程，要保護(hù)個(gè)體生產(chǎn)的積極性；（4）中國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主要還是分散的落后的手工勞動(dòng)；（5）中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡。最為重要的是鄧子恢肯定了家庭小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)點(diǎn)，這就是“以血緣關(guān)系形成的家庭小群體，團(tuán)結(jié)一致，利害與共，能夠自覺(jué)地全心全意地對(duì)生產(chǎn)負(fù)責(zé)，以適應(yīng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)復(fù)雜、多變的情況，經(jīng)過(guò)它們長(zhǎng)期的努力，已經(jīng)創(chuàng)造出一套優(yōu)良的傳統(tǒng)耕作方法和管理經(jīng)驗(yàn)。由此使它們雖然經(jīng)歷了千百年的曲折，仍保留了它的生命力，使其成為整個(gè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)肌體組成的細(xì)胞。即使農(nóng)業(yè)合作社實(shí)現(xiàn)了土地公有化，家庭經(jīng)營(yíng)這個(gè)生產(chǎn)細(xì)胞和它的自我責(zé)任意識(shí)，不能廢掉，要加以保護(hù)?！?/span>

但是，由于農(nóng)業(yè)集體化進(jìn)程過(guò)快過(guò)急，鄧子恢的觀點(diǎn)并沒(méi)有被接納，集體化在短短幾年內(nèi)便從合作社一躍為“一大二公”的人民公社，一家一戶的生產(chǎn)單位被徹底拋棄。但從1957年開(kāi)始，不同的地方不約而同地探索以家庭為單位的生產(chǎn)形式，出現(xiàn)了包產(chǎn)到戶。這一形式盡管有利于生產(chǎn)，但因?yàn)閷儆凇耙恍《健倍艿脚泻鸵种啤Ｖ?，包產(chǎn)到戶上升到資本主義和社會(huì)主義兩條道路斗爭(zhēng)的高度，從而引發(fā)了曠日持久的“文化大革命”。直到農(nóng)村政策松動(dòng)，包產(chǎn)到戶才合法化，并成為農(nóng)村改革的核心部分。我在書(shū)中寫(xiě)道：

當(dāng)歷史遭到不應(yīng)有的重重阻力時(shí)，必然會(huì)以其固有的韌性為自己尋求出路。盡管農(nóng)村承包制反復(fù)受到批判壓制，成為不可逾越的禁區(qū)；盡管因主張“包產(chǎn)到戶”而命運(yùn)多艱，甚至付出寶貴生命的人難以計(jì)數(shù)，以致人們談“包”色變，但一旦左的鎖鏈稍有松動(dòng)，它就會(huì)如野火后的春草，頑強(qiáng)地在廣闊的原野上生長(zhǎng)起來(lái)，直到1979年遍及全國(guó)，形成頗具創(chuàng)造性的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。

回顧包產(chǎn)到戶三起三落的沉浮，可以看出，最關(guān)鍵的是對(duì)“一家一戶”地位的理解。“一家一戶”曾經(jīng)是不可逾越的政治紅線。我通過(guò)寫(xiě)作《包產(chǎn)到戶沉浮錄》一書(shū)，對(duì)于“一家一戶”問(wèn)題有了深刻的印象。沒(méi)有想到小小的“一家一戶”會(huì)引發(fā)大大的“革命”！我本人實(shí)地考察了包產(chǎn)到戶的發(fā)源地，還讓我的博士生專門(mén)到浙江省永嘉縣對(duì)1956年率先試行包產(chǎn)到戶但遭受打擊的當(dāng)事人戴潔天老人進(jìn)行了口述史專訪。

二、理論尚不徹底與再識(shí)農(nóng)戶

中國(guó)的改革從農(nóng)村開(kāi)始，農(nóng)村改革又從包產(chǎn)到戶開(kāi)始，并建立起家庭承包制這一基本經(jīng)營(yíng)制度。但是，由于農(nóng)村改革及其引發(fā)的改革進(jìn)程非常迅猛，家庭承包制合法化了，但在合理化方面還很不夠，理論尙不徹底。例如，在政策上主張家庭經(jīng)營(yíng)和集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)雙重經(jīng)營(yíng)。但在實(shí)際生活中，大部分地方的集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)不復(fù)存在，家庭經(jīng)營(yíng)成為主要的經(jīng)營(yíng)方式。

1990年代，隨著現(xiàn)代化、工業(yè)化、市場(chǎng)化和城市化的快速推進(jìn)，農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民問(wèn)題日益嚴(yán)重，家庭經(jīng)營(yíng)再次成為社會(huì)關(guān)注和理論爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，并出現(xiàn)了否定家庭經(jīng)營(yíng)的傾向。其理由便是家庭經(jīng)營(yíng)沒(méi)有能夠讓農(nóng)民富裕起來(lái)，反而是堅(jiān)持集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)的才富了起來(lái)。前者如包產(chǎn)到戶發(fā)源地的小崗村，是“一夜之間脫貧，二十年沒(méi)有致富”。后者如山西大寨、河南劉莊和南街、江蘇的華西等富村。“一家一戶”再次成為關(guān)注的焦點(diǎn)。

對(duì)于這一焦點(diǎn)性問(wèn)題，我們不可能置身事外。但是，我們沒(méi)有參與討論，更沒(méi)有直接參與爭(zhēng)論，但并不意味著沒(méi)有自己的看法。只是這一看法來(lái)自于對(duì)包產(chǎn)到戶三起三落歷史的了解，也來(lái)自于農(nóng)村實(shí)地調(diào)查的底氣。

1990年代以來(lái)，我們便從事農(nóng)村實(shí)地調(diào)查。一些先富起來(lái)的“明星村”我去過(guò)不少。去得多了，我發(fā)現(xiàn)這些明星村有個(gè)共同特點(diǎn)，便是依靠工業(yè)富起來(lái)。大寨曾經(jīng)是全國(guó)農(nóng)業(yè)學(xué)習(xí)的樣板。我下農(nóng)村時(shí)的生產(chǎn)隊(duì)長(zhǎng)到大寨學(xué)習(xí)回來(lái)，照大寨的樣板深挖土壤，結(jié)果將生土翻了起來(lái)，第二年收成大減。后來(lái)我到大寨去考察，發(fā)現(xiàn)大寨田下面挖大礦，主要依靠煤礦賺大錢(qián)。河南的劉莊是全國(guó)最早建立人民公社的村莊，改革開(kāi)放舉辦藥廠而富裕起來(lái)。河南省的南街村我去過(guò)兩次，號(hào)稱堅(jiān)持集體經(jīng)濟(jì)的典范，主要是進(jìn)行農(nóng)業(yè)加工。江蘇的華西村更是依靠工業(yè)發(fā)家，成為“天下第一村”。這些明星村無(wú)不是依靠工業(yè)致富。而原有的集體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)恰恰有利于工業(yè)發(fā)展，因?yàn)椴挥弥Ц锻恋爻杀?。這或許是農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的意外之處。正因?yàn)槿绱?，我專門(mén)寫(xiě)一篇《“種瓜得豆”：農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的不同產(chǎn)業(yè)績(jī)效及動(dòng)因》（《社會(huì)科學(xué)家》2016年第6期）的論文。但是，這種在極少數(shù)村莊發(fā)展工業(yè)的模式難以復(fù)制。首先，村莊都發(fā)展工業(yè)，農(nóng)業(yè)怎么辦，農(nóng)地沒(méi)有了怎么辦？其次，這種在集體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上依靠工業(yè)致富的村，都有特殊的主客觀條件。我直接問(wèn)過(guò)南街村所在的縣委領(lǐng)導(dǎo)，為什么其他村不學(xué)南街？他直接了當(dāng)?shù)鼗卮穑簺](méi)法學(xué)！

與此同時(shí)，我也調(diào)查了更多的主要實(shí)行家庭經(jīng)營(yíng)的村莊。在問(wèn)及是否想再實(shí)行集體經(jīng)營(yíng)時(shí)，有一農(nóng)民形象地回答，竹子已劃開(kāi)了還能合起來(lái)嗎？更多的農(nóng)民回答的是分田到戶后最大的好處是“自由了”，種田劃不來(lái)，可以打工找錢(qián)。“自由了”是農(nóng)民對(duì)家庭經(jīng)營(yíng)的普遍認(rèn)識(shí)。我之后專門(mén)寫(xiě)過(guò)一篇論文《東方自由主義傳統(tǒng)的發(fā)掘－－兼論西方話語(yǔ)中的“東方專制主義”》便與調(diào)查所受啟發(fā)有關(guān)。

正是在充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，我在《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)》2006年第3期發(fā)表《“再識(shí)農(nóng)戶”與社會(huì)化小農(nóng)的建構(gòu)》一文，指出：

現(xiàn)階段，中國(guó)仍然有近2.5億農(nóng)戶。中國(guó)將長(zhǎng)期實(shí)行以家庭為單位的經(jīng)營(yíng)體制。農(nóng)戶不僅是農(nóng)民的基本生產(chǎn)單位，同時(shí)也是基本的生活、交往單位，還是國(guó)家治理的基本政治單元。因此，農(nóng)戶構(gòu)成中國(guó)農(nóng)村社會(huì)的“細(xì)胞”，也是認(rèn)識(shí)和分析中國(guó)農(nóng)村社會(huì)的基本出發(fā)點(diǎn)。但在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間里，家庭經(jīng)營(yíng)因其生產(chǎn)規(guī)模小而被稱之為小農(nóng)，由小農(nóng)構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)被視為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)則被視之為落后的代名詞，是改造的對(duì)象。根據(jù)這一理論邏輯，家庭經(jīng)營(yíng)就缺乏基本的理論和現(xiàn)實(shí)根基。而這一理論邏輯是建立在傳統(tǒng)的封閉的自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)基礎(chǔ)之上的。如果從歷史變遷過(guò)程的角度考察，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)今的小農(nóng)戶已不再是局限于與世隔絕的“桃花源”里，而越來(lái)越深地進(jìn)入或者卷入到一個(gè)開(kāi)放的、流動(dòng)的、分工的社會(huì)化體系中來(lái)，與傳統(tǒng)的封閉的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)漸行漸遠(yuǎn)，進(jìn)入到社會(huì)化小農(nóng)的階段。農(nóng)戶生產(chǎn)、生活和交往的社會(huì)化過(guò)程大大提升著農(nóng)戶適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的能力。

為了回應(yīng)當(dāng)時(shí)的爭(zhēng)論，我在《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)》2007年第1期發(fā)表《如何認(rèn)識(shí)當(dāng)今的農(nóng)民、農(nóng)民合作與農(nóng)民組織》一文，就存在的一些爭(zhēng)議性問(wèn)題，提出了自己的觀點(diǎn)。一是“組織農(nóng)民合作”還是“農(nóng)民合作組織”；二是“原子化小農(nóng)”還是“社會(huì)化小農(nóng)”；三是“農(nóng)民善分不善合”還是“農(nóng)民善分也善合”；四是封閉的“集體合作”還是開(kāi)放的“專業(yè)合作”?文章特別強(qiáng)調(diào)農(nóng)民的主體性，主張?jiān)诩覒艮r(nóng)民自主自愿基礎(chǔ)上的合作。

與組織農(nóng)民合作不同，農(nóng)民合作組織是一種基于農(nóng)民內(nèi)在需要而建立的組織，是農(nóng)村社會(huì)的自主性整合。這種整合有兩個(gè)特點(diǎn)：一是自愿，農(nóng)民自愿合作，并通過(guò)建立合作組織解決個(gè)人無(wú)法解決的問(wèn)題；二是自主，它沒(méi)有外部性的強(qiáng)制性力量，完全依靠愿意合作和參加組織的農(nóng)民自己形成的共同規(guī)則來(lái)維持合作及組織的延續(xù)和存在。農(nóng)民可以參加合作組織，也可以不參加；可以參加這一組織，也可以參加另一組織，有自動(dòng)進(jìn)入和退出的機(jī)制。在這種合作和組織中，自始至終都體現(xiàn)著農(nóng)民的主體地位?？梢哉f(shuō)，沒(méi)有農(nóng)民的主體性，也就沒(méi)有農(nóng)民合作組織。

農(nóng)村改革以來(lái)，盡管實(shí)行分戶經(jīng)營(yíng)，但農(nóng)民之間的合作仍然存在。無(wú)論是生產(chǎn)過(guò)程中的鄰里相助，還是生活領(lǐng)域的患難相恤，社會(huì)交往中的信息溝通，到處都可以看到合作的行為。一個(gè)十分簡(jiǎn)單的事實(shí)：中國(guó)現(xiàn)有上億農(nóng)民在外打工，他們大多結(jié)伴而行，處處可見(jiàn)合作的影子。只是這種合作是非組織化和非制度性的，主要依靠行動(dòng)者之間利益默契和長(zhǎng)期形成的鄉(xiāng)情信賴而產(chǎn)生。這種合作是一種低成本的，是基于其合作收益而作的理性選擇。

農(nóng)民善分不善合本不是“天注定”，一切歸結(jié)于分合能否帶給農(nóng)民以“好處”。當(dāng)今，農(nóng)民要求合作，要求建立合作組織，是因?yàn)橹挥泻献?，只有合作組織，才能維護(hù)和擴(kuò)展其權(quán)益，才能過(guò)更好的日子。

當(dāng)下的農(nóng)民合作更需要的是超出地域、行政限制的專業(yè)性合作。這種專業(yè)性合作不僅不排斥分工分業(yè)分化，反而建立在分工分業(yè)和分化基礎(chǔ)上，目的是通過(guò)合作達(dá)到多方共贏，實(shí)現(xiàn)“和而不同”。更重要的是“專業(yè)合作”是非同質(zhì)化的合作，合作過(guò)程中將會(huì)生產(chǎn)和再生產(chǎn)出新的生產(chǎn)要素和社會(huì)關(guān)系，從而提升生產(chǎn)力水平。

三、理論認(rèn)識(shí)不一致與家戶制

在中國(guó)，一向是實(shí)踐在先，理論滯后。盡管農(nóng)村家庭承包制已進(jìn)行了若干年，但有關(guān)基礎(chǔ)理論研究還很不夠，由此導(dǎo)致人們?cè)谝恍┗靖拍畹氖褂梅矫嫒狈沧R(shí)。

2011年4月，中央農(nóng)村工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在中南海召集10名專家座談農(nóng)村發(fā)展會(huì)議。辦公室主任、著名學(xué)者陳錫文在會(huì)上談到在一個(gè)有著悠久的東方村社傳統(tǒng)的中國(guó)如何推動(dòng)農(nóng)村發(fā)展的問(wèn)題，并希望專家們加以研究。在這之前，我經(jīng)常聽(tīng)到農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)專家提到集體村社制。特別是1990年代后期以來(lái)，這一提法更為流行。根據(jù)我對(duì)馬克思主義經(jīng)典作家著作的理解，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)者眼中的“村社制”可能是一種本土化的理解。由此便涉及到，中國(guó)傳統(tǒng)究竟是村社制還是其他什么制度？這一問(wèn)題涉及到農(nóng)村本體性制度問(wèn)題，如果不弄清，很容易發(fā)生偏差。

我在《江蘇社會(huì)科學(xué)》2002年第2期發(fā)表《縣政、鄉(xiāng)派、村治：鄉(xiāng)村治理的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)換》的一文，就注意到中國(guó)農(nóng)村的基本組織單位，指出：

古代鄉(xiāng)村社會(huì)既不是中世紀(jì)西歐社會(huì)的地方主義，也不是近代西方的個(gè)體主義，而是家戶本位的“家—戶主義”。

2012年5月4日，在復(fù)旦大學(xué)陳樹(shù)渠比較政治發(fā)展研究中心開(kāi)幕演講中，我發(fā)表了題為“莫把外國(guó)當(dāng)中國(guó)——東方村社制與家戶制比較”的主題演講，從方法上提出了理解歷史變遷的三個(gè)基本命題：第一，起點(diǎn)決定路徑；第二，原型規(guī)制轉(zhuǎn)型；第三，以微觀機(jī)理理解宏大問(wèn)題。那么，中國(guó)農(nóng)村發(fā)展的起點(diǎn)、原型和微觀組織是什么呢？我在《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2013年第8期發(fā)表了《中國(guó)家戶制傳統(tǒng)與農(nóng)村發(fā)展道路——以俄國(guó)、印度的村社傳統(tǒng)為比較》的長(zhǎng)文。論文開(kāi)宗明義提出：

當(dāng)下中國(guó)正處于傳統(tǒng)與現(xiàn)代的歷史轉(zhuǎn)換之中。在探索現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展道路的過(guò)程中，注重傳統(tǒng)的“延續(xù)性”與注重超越傳統(tǒng)的“創(chuàng)新性”同樣重要。那些能夠?qū)ΜF(xiàn)代社會(huì)產(chǎn)生長(zhǎng)遠(yuǎn)影響的本源型傳統(tǒng)，構(gòu)成現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)性制度，是現(xiàn)代社會(huì)的歷史起點(diǎn)和給定條件。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者阿馬蒂亞?森在為其著作中譯本寫(xiě)的序言說(shuō)：“中國(guó)必須在建設(shè)其未來(lái)的同時(shí)不背棄其過(guò)去”，并特別引述了一句中國(guó)經(jīng)典名句“與古為新”。中國(guó)是一個(gè)有著悠久農(nóng)業(yè)文明傳統(tǒng)的東方大國(guó)，由此型構(gòu)了當(dāng)代中國(guó)的一個(gè)基本國(guó)情——“大國(guó)小農(nóng)”，即由數(shù)億個(gè)農(nóng)戶構(gòu)成的農(nóng)民大國(guó)；并在長(zhǎng)期歷史進(jìn)程中形成了特有的“中國(guó)特性”，其中包括特有的中國(guó)家戶傳統(tǒng)。

論文提出要對(duì)“傳統(tǒng)”和“東方”再認(rèn)識(shí)。從對(duì)當(dāng)今影響的角度，可以將傳統(tǒng)定義為能夠?qū)Ξ?dāng)今、甚至未來(lái)會(huì)發(fā)生影響的價(jià)值、行為和規(guī)范及其與此相關(guān)的歷史條件。由此可以對(duì)傳統(tǒng)加以分類：一是本源型傳統(tǒng)，即能夠?qū)Ξ?dāng)下和未來(lái)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響并長(zhǎng)期發(fā)揮作用的傳統(tǒng)。這種傳統(tǒng)對(duì)于現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展具有本源性，構(gòu)成了現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)性制度，也可以說(shuō)是現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的歷史本體。二是次生型傳統(tǒng)，即在歷史上產(chǎn)生并會(huì)對(duì)當(dāng)下產(chǎn)生一定影響，但不具有基礎(chǔ)性作用的傳統(tǒng)。三是派生型傳統(tǒng)，即在歷史上產(chǎn)生但屬于本源型傳統(tǒng)派生出來(lái)并發(fā)揮當(dāng)下影響的傳統(tǒng)。在討論中國(guó)農(nóng)村發(fā)展道路時(shí)，有人將改革前的人民公社作為傳統(tǒng)加以繼承。其實(shí)，人民公社雖然存在20多年，但在某些方面，它恰恰與中國(guó)的本源型傳統(tǒng)是脫節(jié)和背離的，甚至是反傳統(tǒng)的，如“一大二公”的公社正是對(duì)中國(guó)長(zhǎng)期歷史上的“一小二私”的家戶傳統(tǒng)的否定。在相當(dāng)程度上，人民公社是借鑒蘇聯(lián)的農(nóng)村社會(huì)組織形式，是“以俄為師”的產(chǎn)物。由此，就需要進(jìn)一步討論東方社會(huì)。

論文提出了兩種東方傳統(tǒng)：村社制與家戶制：

家戶制與村社制的內(nèi)容和特性有極大的不同。村社制具有一元性、一體性，更強(qiáng)調(diào)整體性和個(gè)體對(duì)整體的依賴性、依從性；家戶制具有二元性、混合性，更強(qiáng)調(diào)個(gè)體性（非西方意義的自然人個(gè)體，而是家戶個(gè)體）和個(gè)體之于整體的相對(duì)獨(dú)立性、差異性。從生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑看，俄國(guó)和印度的村社制與中國(guó)的家戶制有以下典型差異：一是村社制的財(cái)產(chǎn)屬于村社共有，家戶制的財(cái)產(chǎn)屬于家戶個(gè)體所有；二是村社制下的納稅單位是村社，家戶制下的納稅單位是家戶；三是村社制下的村社是地方自治單位，具有行政功能和地方權(quán)威性，家戶制下的村落是家戶基礎(chǔ)上自然形成的自然村，主要是家族自治功能。

同為東方的俄國(guó)和印度，其本源性傳統(tǒng)和本體性制度是村社制。而中國(guó)很早就超越了村社制傳統(tǒng)，進(jìn)入更高的層次——家戶制。在當(dāng)下和未來(lái)的中國(guó)農(nóng)村發(fā)展中，必須高度重視和深入挖掘這一基礎(chǔ)性制度和本源型傳統(tǒng)，精心厘定本國(guó)的制度傳統(tǒng)資源，才能形成具有中國(guó)特色的發(fā)展道路。否則，“中國(guó)特色”很可能是“他國(guó)特色”，“中國(guó)道路”很可能是“別國(guó)道路”。論文從家戶經(jīng)營(yíng)傳統(tǒng)與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織、農(nóng)工商結(jié)合傳統(tǒng)與農(nóng)工商互補(bǔ)經(jīng)濟(jì)、家戶互助合作傳統(tǒng)與農(nóng)村合作道路、家國(guó)共治傳統(tǒng)與農(nóng)村治理體系等方面闡述了中國(guó)農(nóng)村發(fā)展道路，其核心底色是家戶制。論文最后指出：

從中國(guó)農(nóng)村發(fā)展道路變遷可以看出，與同為東方世界的俄國(guó)、印度的村社制不同，家戶制才是中國(guó)農(nóng)村發(fā)展的基礎(chǔ)性制度，屬于可以能夠不斷再生和復(fù)制的本源型傳統(tǒng)。盡管在歷史進(jìn)程中的表現(xiàn)不一樣，但形式和內(nèi)核相同。盡管一度中斷，但總是會(huì)頑強(qiáng)地存在和再生。在現(xiàn)代化進(jìn)程中，需要尊重家戶傳統(tǒng)，而不是蔑視；完全可以利用家戶傳統(tǒng)，而不是簡(jiǎn)單的“決裂”。相反，不考慮歷史持續(xù)性的“現(xiàn)代”，很可能是貌似現(xiàn)代，其實(shí)很傳統(tǒng)；貌似進(jìn)步，其實(shí)很落后。這是因?yàn)椋爸贫群臀幕某掷m(xù)性曾經(jīng)產(chǎn)生了體現(xiàn)為氣勢(shì)澎湃和堅(jiān)守既定方針的慣性，而并非不動(dòng)的惰性”?！凹覒糁啤弊鳛橹袊?guó)農(nóng)村社會(huì)發(fā)展的本體，在中國(guó)農(nóng)村發(fā)展中產(chǎn)生的是歷史的慣性，而不是歷史的惰性，完全可以“與古為新”。

“一家一戶”、包產(chǎn)到戶、個(gè)體戶等話語(yǔ)早已為人耳熟能詳。本論文的最大貢獻(xiàn)是將“家戶制”作為一個(gè)學(xué)術(shù)性概念提了出來(lái)，是相對(duì)“村社制”而言的，并將其視為農(nóng)村本源性傳統(tǒng)和本體性制度。由此為中國(guó)經(jīng)歷了人民公社體制之后為何實(shí)行家庭經(jīng)營(yíng)并長(zhǎng)期堅(jiān)持提供了理論依據(jù)。論文獲得由杜潤(rùn)生先生發(fā)起的“中國(guó)農(nóng)村發(fā)展研究獎(jiǎng)”。

為了進(jìn)一步研究家戶制，我指導(dǎo)我的博士生陳明到農(nóng)村做實(shí)地調(diào)查，撰寫(xiě)了博士學(xué)位論文《家戶主義的行為邏輯及其公共治理》，后于2018年在中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社出版。陳明還撰寫(xiě)了一系列相關(guān)學(xué)術(shù)論文，如《“家戶”：中國(guó)農(nóng)村治理研究新視角的建構(gòu)》（《內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué)（漢文版）》2015年第6期）、《家戶主義：中國(guó)農(nóng)村治理的邏輯與底色》（《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》2018年第6期）等。

四、將家戶制置于歷史比較中

“家戶制”的提出是農(nóng)村研究中基礎(chǔ)理論領(lǐng)域的一個(gè)重要進(jìn)展，但還需要作出進(jìn)一步論證，特別是置于歷史比較中發(fā)現(xiàn)其特性。我在《社會(huì)科學(xué)研究》2016年第4期發(fā)表《歷史制度底色下世界土地改革進(jìn)程與成效比較》一文指出，土地制度改革是現(xiàn)代化的重要起點(diǎn)，也在一定程度上規(guī)制了之后的現(xiàn)代化路徑。如被稱之為“中國(guó)農(nóng)村改革之父”的杜潤(rùn)生先生所說(shuō)：“土地改革：奠定今日農(nóng)村基礎(chǔ)?！笔澜绱蠖鄶?shù)國(guó)家進(jìn)入現(xiàn)代化門(mén)檻時(shí)都進(jìn)行了政府主導(dǎo)下的土地改革，但其進(jìn)程與成效卻有所不同。其重要原因便是歷史制度底色不同。在世界歷史上，家戶制、村社制及其莊園制是典型的農(nóng)村社會(huì)組織制度，它們對(duì)土地改革進(jìn)程及其成效具有重要影響，構(gòu)成土地改革的歷史制度底色。

東亞國(guó)家的土地改革在形式、方法上有諸多不同，甚至很大差異，但也有共同特點(diǎn)。一是改革的時(shí)間不長(zhǎng)，均在3-5年內(nèi)；二是無(wú)地和少地的農(nóng)民獲得了土地；三是農(nóng)民積極性得以調(diào)動(dòng)，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展，為工業(yè)化提供了基礎(chǔ)性條件；四是政治格局得以穩(wěn)定，農(nóng)民納入現(xiàn)代政治體系，由潛在的革命性力量變?yōu)楝F(xiàn)政府的積極支持力量。

東亞國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行土地改革之前所碰到的、既定的、從過(guò)去承繼下來(lái)的條件是什么呢？最基本的條件就是長(zhǎng)期歷史形成的農(nóng)村家戶制。家戶制是由一家一戶作為產(chǎn)權(quán)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、分配、消費(fèi)、繼承、生育、納稅等活動(dòng)的基本單位而形成的社會(huì)微觀制度。一家一戶，農(nóng)業(yè)為主，農(nóng)業(yè)與手工業(yè)結(jié)合，自給自足，可以說(shuō)是家戶制作為一種生產(chǎn)方式和社會(huì)組織方式的基礎(chǔ)性內(nèi)容，并在長(zhǎng)期歷史上形成一種家戶制度。

家戶制社會(huì)的基本特點(diǎn)是“有效率無(wú)保障”。在家戶制度下，一家一戶為獨(dú)立的血緣和利益單位。這種單位具有天然的內(nèi)聚性和排他性，并會(huì)產(chǎn)生相互間的競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)效率的提高，促使人們?yōu)榱松婧图易逖永m(xù)而團(tuán)結(jié)一致，勤奮勞作?！覒艮r(nóng)業(yè)可以說(shuō)是一種有效率的農(nóng)業(yè)，家戶農(nóng)民可說(shuō)是勤勞而有效率的農(nóng)民。

然而，家戶制又是一種缺乏保障的制度。家庭在歷史傳承中會(huì)發(fā)生分化和裂變。在家戶制度下，家戶之間的競(jìng)爭(zhēng)提升了效率，但也會(huì)造成社會(huì)分化，一部分家庭獲得和占有較多土地和財(cái)富，大多數(shù)家庭占有較少土地，有的甚至沒(méi)有土地。缺少或者沒(méi)有土地者不得不租佃較多土地?fù)碛姓叩耐恋?。由此形成土地產(chǎn)權(quán)方面的地主經(jīng)濟(jì)和租佃經(jīng)濟(jì)。這種經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致農(nóng)民生產(chǎn)生活極度缺乏保障，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)破產(chǎn)。這也是東亞國(guó)家和地區(qū)，特別是最為典型的中國(guó)經(jīng)常會(huì)因?yàn)槊癫涣纳て疝r(nóng)民反抗的重要原因。

但是，在家戶制下，無(wú)論土地多少，有無(wú)土地，都是以家庭為獨(dú)立進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的單位，并在長(zhǎng)期歷史上獲得獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的能力。對(duì)于無(wú)地或者少地的農(nóng)民來(lái)講，他們最為缺乏的，也是最為渴求的是擁有一塊屬于自己的土地，以其獲得基本的生活保障。當(dāng)他們通過(guò)土地改革以后，可以很快獨(dú)立從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，并保持，甚至進(jìn)一步提升生產(chǎn)效率。這是東亞國(guó)家和地區(qū)土地改革獲得成功的基本制度基礎(chǔ)。

在世界土地改革進(jìn)程中，俄國(guó)的土地改革經(jīng)歷了漫長(zhǎng)而曲折的過(guò)程，其付出的代價(jià)也十分沉重。

俄國(guó)的土地改革經(jīng)歷數(shù)十年時(shí)間，期間先后發(fā)生了1905年革命、1917年革命、1930年代農(nóng)業(yè)集體化。土地改革的目的是獲得穩(wěn)定，但帶來(lái)的卻是愈益極端的革命；土地改革的目的是為了發(fā)展，但農(nóng)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期停滯，愈是激進(jìn)的措施，其農(nóng)業(yè)發(fā)展的消極后果愈益嚴(yán)重；土地改革本來(lái)是廢除原有的農(nóng)村村社制度，但最終形成的農(nóng)村制度又與要廢除的制度有諸多相似之處……。歷史好象給人們開(kāi)了一個(gè)巨大的玩笑，形成所謂土地改革的“俄國(guó)悖論”。這其中的原因很多很多，但與俄國(guó)長(zhǎng)期傳承下來(lái)的歷史制度底色——村社制及其相應(yīng)的農(nóng)奴制密切相關(guān)。

拉丁美洲和南部非洲在世界上占有很大面積，也是一塊“新大陸”。在這片土地上進(jìn)行的土地改革，過(guò)程艱難曲折，不斷反復(fù)，成果也很有限。

拉美與南非的土地改革盡管各有特色，但有共同特點(diǎn)：一是土地改革的時(shí)間漫長(zhǎng)，有的長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年；二是許多國(guó)家原有的大土地集中制沒(méi)有發(fā)生根本性的變化；三是土地改革進(jìn)程的激進(jìn)與緩慢相伴隨，往往進(jìn)兩步退一步；四是技術(shù)改良多于制度變革；五是改革成效不甚顯著，有的在改革之初還發(fā)生了經(jīng)濟(jì)倒退。造成以上結(jié)果的原因與各國(guó)的改革舉措相關(guān)，更受到長(zhǎng)期以來(lái)形成的大莊園制及其相應(yīng)的農(nóng)奴制這一歷史制度底色所制約。

家戶制是在中國(guó)歷史進(jìn)程中產(chǎn)生，并發(fā)生變化的。只有將其置于中國(guó)農(nóng)村組織制度變遷的過(guò)程中，才能深刻理解其地位和特性。我在《探索與爭(zhēng)鳴》2016年第6期發(fā)表《公平與效率：中國(guó)農(nóng)村組織制度變遷與內(nèi)生機(jī)理》一文，以“公平與效率”作為坐標(biāo)，對(duì)家戶制的產(chǎn)生和命運(yùn)進(jìn)行了進(jìn)一步的探討。

家戶制度是一種有效率的制度。主要源于兩個(gè)方面：

一是與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特質(zhì)最為吻合。效率是在利用資源進(jìn)行活動(dòng)中體現(xiàn)出來(lái)的，生產(chǎn)對(duì)象制約著效率。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是一種高度依賴自然，并在與自然交換中進(jìn)行的生產(chǎn)活動(dòng)，其生產(chǎn)過(guò)程復(fù)雜、瑣碎和難以掌控，地域性、季節(jié)性、周期性強(qiáng)，對(duì)組織管理的成本要求高?！彝ス餐w相互依賴、利益相關(guān)、熟悉信任、感情相系、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，非常適宜于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，并不需要額外的組織管理成本。

二是受傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)特質(zhì)的支配。效率不僅體現(xiàn)在人與自然條件的交換中，而且體現(xiàn)在人與人的交互活動(dòng)之中，與特定的社會(huì)關(guān)系環(huán)境相關(guān)?！覒糁圃诒举|(zhì)上是一種責(zé)任制，即在特定的外部環(huán)境下家戶成員對(duì)自己的行為與境況的自我負(fù)責(zé)。

而家戶制在創(chuàng)造效率的同時(shí)，卻產(chǎn)生的是社會(huì)分化和不均等的結(jié)果。

農(nóng)業(yè)集體化進(jìn)程中建立起來(lái)的人民公社體制的重要使命是克服社會(huì)分化和不均等的結(jié)果，其特點(diǎn)表現(xiàn)為“強(qiáng)公平弱效率”，且只是一種狹隘的地域集體公平，由此引發(fā)了農(nóng)村改革，實(shí)行“家庭承包制”，其特點(diǎn)是“強(qiáng)效率弱公平”。中國(guó)社會(huì)及其農(nóng)村變遷是持續(xù)不斷又不斷往復(fù)的進(jìn)程。家庭承包制的限度及其受到質(zhì)疑，使人們不能不思考未來(lái)農(nóng)村社會(huì)的基本組織單位，是傳統(tǒng)的家戶制，還是曾經(jīng)有過(guò)的公社制，抑或是現(xiàn)代公司制？本文認(rèn)為，可取的是現(xiàn)代家戶制。

現(xiàn)代家戶制是獨(dú)立的法人團(tuán)體，作為獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體，享有平等的權(quán)利和義務(wù)。傳統(tǒng)的家戶制是與生俱來(lái)、自然形成的，現(xiàn)代家戶制具有建構(gòu)性，除與生俱來(lái)的家戶以外，其他成員也可以通過(guò)注冊(cè)登記成為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)戶。農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)戶與其他工商業(yè)經(jīng)營(yíng)戶一樣，享有平等的權(quán)利與義務(wù)。

現(xiàn)代家戶制是社會(huì)化的家戶單位。在傳統(tǒng)的家戶制下，一家一戶是一個(gè)封閉的、自給自足的單位，并因其封閉性而染上了“惰性”。……現(xiàn)代家戶制可以說(shuō)是“大社會(huì)，小家戶”，是一種“社會(huì)化的小農(nóng)”。

現(xiàn)代家戶制是受國(guó)家保護(hù)和支持的家戶單位。在傳統(tǒng)家戶制下，家戶主要是責(zé)任單位，國(guó)家對(duì)于家戶的存在不負(fù)責(zé)任。隨著現(xiàn)代國(guó)家的建構(gòu)，農(nóng)民成為平等的公民，享有平等的國(guó)民待遇，并由于農(nóng)業(yè)的先天弱勢(shì)性，享有國(guó)家特殊的保護(hù)與支持。因此，現(xiàn)代家戶制可以說(shuō)是“小家戶，大保護(hù)”。

2015年啟動(dòng)的“深度中國(guó)調(diào)查”，分七大區(qū)域?qū)θ珖?guó)農(nóng)村進(jìn)行傳統(tǒng)形態(tài)調(diào)查。在調(diào)查中，我們發(fā)現(xiàn)在許多邊疆地區(qū)并不實(shí)行家戶制，而保留著更為原始形態(tài)的農(nóng)村組織制度。在實(shí)地調(diào)查基礎(chǔ)上，我的兩個(gè)博士生在《云南社會(huì)科學(xué)》2020年第4期發(fā)表了《關(guān)系疊加視角下的村寨制政治形態(tài)——以西南傳統(tǒng)侗族村落社會(huì)調(diào)查為基點(diǎn)》和《關(guān)系疊加視角下的家支制政治形態(tài)——以傳統(tǒng)彝族家支社會(huì)調(diào)查為基點(diǎn)》。同期，我發(fā)表了《關(guān)系疊加視角下的家戶制政治形態(tài)——以傳統(tǒng)漢族地區(qū)家戶社會(huì)為基點(diǎn)》一文。論文以關(guān)系疊加為視角，對(duì)家戶制作了進(jìn)一步闡述。

我們進(jìn)行了大規(guī)模的田野調(diào)查，包括傳統(tǒng)村莊形態(tài)和家戶調(diào)查。通過(guò)調(diào)查和歷史研究，我們發(fā)現(xiàn)中國(guó)的家戶制作為一項(xiàng)制度也有一個(gè)形成過(guò)程。“村社在中國(guó)也是原始的形式”，只是其表現(xiàn)不同，且得以向具有更高形態(tài)的個(gè)體家庭轉(zhuǎn)變。

在中國(guó)，“分家”與“立戶”幾乎是同時(shí)發(fā)生的，其重要特點(diǎn)是以家立戶，即在分開(kāi)的小農(nóng)家庭基礎(chǔ)上編制戶口，從而形成“一家一戶”。家庭是血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)單位，編戶是地域關(guān)系為基礎(chǔ)的政治社會(huì)單位?！啊摇汀畱簟峭皇挛锏膬蓚€(gè)異稱：‘家’是對(duì)家庭作為一個(gè)基本親屬組織的稱謂，‘戶’則是一個(gè)具有行政管理意義的名詞。”將家和戶合為一體，是傳統(tǒng)中國(guó)制度的重要特征，反映了血緣關(guān)系與地域關(guān)系的雙重疊加。

從意識(shí)形態(tài)看，家戶制度體現(xiàn)的是家戶主義價(jià)值觀。它包括兩個(gè)不可分離的方面：一是社會(huì)以“家庭”為基本單位，家庭至上，家庭成員個(gè)體依附于家庭整體；二是國(guó)家以“編戶”為基本單位，編戶為基，作為國(guó)家的編戶高度依附于國(guó)家。家戶制形塑著中國(guó)特有的社會(huì)與國(guó)家的關(guān)系模式。

家戶制度在中國(guó)的國(guó)家進(jìn)程中扮演著特殊的角色，并在歷史變遷中發(fā)揮著特有的功能。

國(guó)家立戶是為了獲得稅役。過(guò)重的稅役會(huì)引起農(nóng)民反抗。反抗的結(jié)果是王朝的更迭。更迭后的王朝仍然以家戶制度為基礎(chǔ)。王朝可變，家戶不變?！皻v史上，大動(dòng)亂所摧毀的是舊王朝的國(guó)家組織，而家庭是沒(méi)有而且也不可能被動(dòng)亂消滅的?！边@正是中國(guó)數(shù)千年王朝不斷更替而又不斷再生的秘密所在。所以，家戶制對(duì)于中國(guó)的意義與村社制對(duì)于印度的意義相同，都是維系古老國(guó)家長(zhǎng)期延續(xù)的基礎(chǔ)性制度。

在近代進(jìn)入以民族國(guó)家為基本單位的全球關(guān)系時(shí)代之后，家戶制的內(nèi)在缺陷已難以適應(yīng)。正是基于國(guó)破家亡的危機(jī)感，20世紀(jì)中國(guó)產(chǎn)生了“破家為國(guó)”、“毀家”的激進(jìn)主義，要求將人民從家庭制度的堡壘中解放出來(lái)，以更為廣泛的方式將人們聯(lián)結(jié)起來(lái)。這一激進(jìn)主義浪潮具有破壞性創(chuàng)新的特點(diǎn)，發(fā)揮過(guò)積極作用。與此同時(shí)，它在無(wú)情的批判中也忽略了家戶制度內(nèi)在的某些超越時(shí)空的價(jià)值。如將家庭作為生產(chǎn)單位有利于調(diào)動(dòng)農(nóng)民的生產(chǎn)積極性；在愈來(lái)愈個(gè)體化的社會(huì)里，家庭仍然有文化教育、社會(huì)和諧等不可替代的功能；在因?yàn)槔娑斐傻纳鐣?huì)與國(guó)家的分離中，家戶制蘊(yùn)含的社會(huì)與國(guó)家的相互滲透仍然有值得重視的價(jià)值。這就需要從歷史的維度認(rèn)識(shí)家戶主義的存續(xù)條件，從國(guó)家治理的高度認(rèn)識(shí)家戶主義的多面價(jià)值。

五、將家戶帶入國(guó)家進(jìn)程研究

“家戶制”的提出不僅是農(nóng)村研究基礎(chǔ)理論領(lǐng)域的一個(gè)重要進(jìn)展，更重要的是將家戶帶入中國(guó)國(guó)家進(jìn)程的研究，從而將田野與政治學(xué)直接聯(lián)系起來(lái)。

自我在《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2013年第8期發(fā)表了《中國(guó)家戶制傳統(tǒng)與農(nóng)村發(fā)展道路——以俄國(guó)、印度的村社傳統(tǒng)為比較》的長(zhǎng)文之后，家戶制便成為一個(gè)重要的學(xué)術(shù)問(wèn)題。2015年啟動(dòng)的“深度中國(guó)調(diào)查”，我專門(mén)設(shè)計(jì)了以家戶為單位的調(diào)查。之后，《政治學(xué)研究》雜志負(fù)責(zé)人得知我們長(zhǎng)期做田野調(diào)查，請(qǐng)我組稿。進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查的青年老師黃振華和任路撰寫(xiě)，并在《政治學(xué)研究》2018年第4期發(fā)表了《“家國(guó)同構(gòu)”底色下的家戶產(chǎn)權(quán)治理與國(guó)家治理——基于“深度中國(guó)調(diào)查”材料的認(rèn)識(shí)》和《“家”與“戶”：中國(guó)國(guó)家縱橫治理結(jié)構(gòu)的社會(huì)基礎(chǔ)——基于“深度中國(guó)調(diào)查”材料的認(rèn)識(shí)》的論文。

《“家國(guó)同構(gòu)”底色下的家戶產(chǎn)權(quán)治理與國(guó)家治理》一文基于調(diào)查，從產(chǎn)權(quán)的角度，提出國(guó)家治理行為的家戶邏輯：

從歷史上看，“家國(guó)同構(gòu)”是中國(guó)國(guó)家治理的基本底色與特性。這一國(guó)家治理特性之所以長(zhǎng)期延續(xù)，重要原因在于國(guó)家治理深刻根植于家戶治理之中，有著極為深厚的社會(huì)土壤。由此，家戶構(gòu)成國(guó)家治理的根基，也成為國(guó)家治理內(nèi)生性演化的微觀基礎(chǔ)?；凇吧疃戎袊?guó)調(diào)查”的材料來(lái)看，中國(guó)的家戶產(chǎn)權(quán)治理兼具“剛性”和“彈性”的雙重治理邏輯，這既是家戶治理的重要微觀運(yùn)行機(jī)理，也為我們認(rèn)識(shí)中國(guó)的國(guó)家治理行為提供了一個(gè)解釋視角。在此，盡管不能將家戶治理與國(guó)家治理簡(jiǎn)單比照，但家戶治理中所體現(xiàn)的“剛性治理”和“彈性治理”的雙重治理邏輯仍可為中國(guó)的國(guó)家治理行為提供歷史依據(jù)。事實(shí)上，縱觀傳統(tǒng)中國(guó)的國(guó)家治理，確也不乏“剛性治理”和“彈性治理”的諸多歷史事實(shí)，體現(xiàn)著國(guó)家治理行為的家戶邏輯。

《“家”與“戶”：中國(guó)國(guó)家縱橫治理結(jié)構(gòu)的社會(huì)基礎(chǔ)》一文，從國(guó)家治理的橫向和縱向結(jié)構(gòu)的角度提出國(guó)家治理的社會(huì)基礎(chǔ)：

基于傳統(tǒng)“集家成國(guó)”的演化邏輯，中國(guó)以“家”為基點(diǎn)形成三層的治理結(jié)構(gòu)，最基本的是“家治”，即以家庭為單位形成的治理；其次是“族治”，即擴(kuò)大的家，是指宗族范圍內(nèi)的治理；最后是“村治”，即村落空間內(nèi)依靠家庭自身力量形成的治理。

在中國(guó)，基于“家”之上的“戶”是國(guó)家縱向治理的基礎(chǔ)?！凹摇笔巧鐣?huì)單位，“戶”則是國(guó)家組織民眾的政治單位，具有政治社會(huì)意義?！皯簟痹从谇貪h以來(lái)國(guó)家對(duì)于小農(nóng)社會(huì)的“編戶齊民”政策，國(guó)家以共同居住為標(biāo)準(zhǔn)將家庭和個(gè)人劃分為責(zé)任單元。與此同時(shí)，國(guó)家輔之以“以民治民”的保甲制，逐漸形成以“戶”為基點(diǎn)的國(guó)家縱向治理結(jié)構(gòu)。“戶”遂成為國(guó)家治理的基本單元，是國(guó)家組織、社會(huì)治安、賦稅征收、壯丁分配和臨時(shí)差役的單位。依托于“戶”的單位，國(guó)家將其行政影響延伸到縣級(jí)以下，表明國(guó)家權(quán)力對(duì)民眾的控制已滲透到個(gè)體家庭這一層次。正是在這個(gè)意義上，稱之為自上而下的縱向治理結(jié)構(gòu)。

家戶制傳統(tǒng)之所以成為中國(guó)國(guó)家縱橫治理結(jié)構(gòu)的根基，不僅僅在于“家”與“戶”兩個(gè)單位的作用，更在于“戶”是巧妙地建立在“家”之上?！瓚糁骷词羌议L(zhǎng)，通過(guò)編戶而實(shí)現(xiàn)對(duì)于家的治理，實(shí)現(xiàn)了國(guó)家治理的基本單元和社會(huì)組織的基本單元的重疊，即“家戶一體”，“家”和“戶”兩者結(jié)構(gòu)上的同一性，是國(guó)家縱橫治理結(jié)構(gòu)有機(jī)銜接、保持韌性并能夠長(zhǎng)久延續(xù)的關(guān)鍵原因。

任路在以上論文的基礎(chǔ)上又發(fā)表了一系列相關(guān)論文，如：《家戶國(guó)家：中國(guó)國(guó)家縱橫治理結(jié)構(gòu)的傳統(tǒng)及其內(nèi)在機(jī)制》（《東南學(xué)術(shù)》2019年第1期）；《中國(guó)國(guó)家縱橫治理結(jié)構(gòu)的原型與轉(zhuǎn)型——基于家戶制的視角》（《云南社會(huì)科學(xué)》2019年第1期）；《中國(guó)國(guó)家縱橫治理結(jié)構(gòu)的組織基礎(chǔ)——基于“深度中國(guó)調(diào)查”的認(rèn)識(shí)與思考》（《廣西大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2019年第6期）等。

以上論文的共同特點(diǎn)，便是將家戶制度帶入中國(guó)的國(guó)家進(jìn)程研究。在中國(guó)，家與國(guó)聯(lián)系緊密?！凹覈?guó)情懷”、“家是國(guó)的縮小，國(guó)是家的放大”、“齊家治國(guó)平天下”等話語(yǔ)耳熟能詳。但是相關(guān)的政治學(xué)理論研究卻相當(dāng)少。以上論文的重要貢獻(xiàn)：一是將“家”與“戶”聯(lián)為一體性的家戶制度；二是基于實(shí)地調(diào)查材料，從多個(gè)方面發(fā)現(xiàn)家戶與國(guó)家的聯(lián)接機(jī)制；三是將家戶制作為理解中國(guó)國(guó)家進(jìn)程的重要基礎(chǔ)和視角。正是由于其獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)，任路的《“家”與“戶”：中國(guó)國(guó)家縱橫治理結(jié)構(gòu)的社會(huì)基礎(chǔ)——基于“深度中國(guó)調(diào)查”材料的認(rèn)識(shí)》一文獲得首屆中國(guó)政治學(xué)會(huì)“青年政治學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)”。2020年7月8日，在田野政治學(xué)舉辦的論壇上，黃振華副教授作了“家戶制與家戶國(guó)家”的演講，指出社會(huì)基礎(chǔ)決定國(guó)家形態(tài)，不同的基礎(chǔ)性制度造就不同的國(guó)家形態(tài)。中國(guó)是一個(gè)以家戶制為基礎(chǔ)的國(guó)家，形成了以家庭為單位的組織方式、以家長(zhǎng)為主導(dǎo)的關(guān)系模式、以家戶為中心的觀念意識(shí)以及以戶籍為標(biāo)識(shí)的國(guó)家責(zé)任。以家戶制為基礎(chǔ)，中國(guó)的國(guó)家形態(tài)表現(xiàn)為一種“家戶國(guó)家”。這一國(guó)家形態(tài)有其自身特性，包括強(qiáng)大的國(guó)家能力、國(guó)家運(yùn)行的自給性特征以及國(guó)家縱向關(guān)系的強(qiáng)化。

六、理解中國(guó)特性的一把鑰匙

田野政治學(xué)的一個(gè)重要理論貢獻(xiàn)就是，創(chuàng)建了“家戶制”這一學(xué)術(shù)概念，并將其帶入中國(guó)的文明和國(guó)家進(jìn)程研究，進(jìn)行理論表達(dá)。

馬克思在談到農(nóng)民階級(jí)的自在性和自為性時(shí)，提出了一個(gè)重要的命題：“他們不能代表自己，一定要?jiǎng)e人來(lái)代表他們?！眰鹘y(tǒng)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是自然經(jīng)濟(jì)，是自然形成的農(nóng)民社會(huì)。其重要特征便是對(duì)事實(shí)存在缺乏理論表達(dá)。在中國(guó)，“一家一戶”早已存在，更是社會(huì)和國(guó)家的基礎(chǔ)。但是，在漫長(zhǎng)的歷史上從未有過(guò)對(duì)這一事實(shí)的理論表達(dá)，并作為一種制度加以建構(gòu)。當(dāng)中國(guó)步入20世紀(jì)，才開(kāi)始有了對(duì)這一事實(shí)的表述，但是作為否定性的事實(shí)加以表述的，且沒(méi)有展開(kāi)。只是經(jīng)歷了嚴(yán)重的挫折，才開(kāi)始重新認(rèn)識(shí)傳統(tǒng)，并進(jìn)行理論表達(dá)。我在2015年啟動(dòng)的“深度中國(guó)調(diào)查”時(shí)特別指出：

家戶調(diào)查。主要是以家戶為單位的調(diào)查，了解中國(guó)農(nóng)村家戶制度的基本特性及其變遷。中國(guó)在歷史上創(chuàng)造了世界最為燦爛的農(nóng)業(yè)文明，必然有其基本組織制度支撐。但長(zhǎng)期以來(lái)，人們只知道世界上有成型的農(nóng)村莊園制、部落制和村社制，而沒(méi)有了解研究中國(guó)自己的農(nóng)村基本組織制度。受20世紀(jì)以來(lái)的革命和現(xiàn)代化思維的影響，人們對(duì)傳統(tǒng)一味否定，更忽視對(duì)中國(guó)農(nóng)村傳統(tǒng)制度的科學(xué)研究，以致我們?cè)诜穸ㄗ约簜鹘y(tǒng)的同時(shí)引進(jìn)和借鑒的體制并不一定更為高明，使得中國(guó)農(nóng)村變遷還得在一定程度上向傳統(tǒng)回歸。實(shí)際上，中國(guó)有自己特有的農(nóng)村基本組織制度，這就是延續(xù)上千年的家戶制度。

任何一種事物，如果沒(méi)有學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)，沒(méi)有理論表達(dá)，就難以為人知曉，更難以為人傳遞，就只是一種自在的存在。中國(guó)歷史上有過(guò)“四大發(fā)明”，如果沒(méi)有后人的總結(jié)和概括，就可能沉寂在漫長(zhǎng)的歷史長(zhǎng)河中，人們視若無(wú)睹，更難以發(fā)掘和承繼。中國(guó)創(chuàng)造了世界最為燦爛的農(nóng)業(yè)文明，與家戶制這一基本組織制度密切相關(guān)?！凹覒糁啤笨梢哉f(shuō)比“四大發(fā)明”的影響更為深遠(yuǎn)和廣闊。它比莊園制、部落制和村社制更為先進(jìn)，創(chuàng)造的生產(chǎn)力水平更高。但是，由于缺乏理論表達(dá)，未能對(duì)“一家一戶”的事實(shí)進(jìn)行深入的學(xué)術(shù)研究，并加以概念化，使之內(nèi)在的光芒長(zhǎng)期被埋沒(méi)。人們更多的是基于現(xiàn)代思維強(qiáng)化“一家一戶”的脆弱性一面，而忽略了“一家一戶”的生命力和韌性所在，從而付出了極為慘痛的代價(jià)。1949年后的中國(guó)兩次性質(zhì)完全不同的“革命”，即“文化大革命”和“改革”，都與“一家一戶”密切相關(guān)。誰(shuí)能意識(shí)到，小小的“一家一戶”會(huì)產(chǎn)生如此大的政治效應(yīng)呢?。?/span>

我們沒(méi)有意識(shí)到，是因?yàn)槲覀兊幕A(chǔ)理論研究太弱。在漫長(zhǎng)的古代社會(huì)，大量的事實(shí)只是一種自然存在，沒(méi)有理論研究。近代以來(lái)，因?yàn)椤奥浜缶鸵ご颉钡氖聦?shí)逼迫人們追隨外國(guó)，而忽略了對(duì)自己根基和國(guó)家特性的認(rèn)識(shí)，缺乏對(duì)中國(guó)的深度理解。而國(guó)家的微觀組織制度恰恰是理解一個(gè)國(guó)家特性的鑰匙。馬克思利用英國(guó)對(duì)印度實(shí)地調(diào)查的報(bào)告，發(fā)現(xiàn)了長(zhǎng)期存在的“村社制”是理解印度的一把鑰匙?！斑@種公社的簡(jiǎn)單的生產(chǎn)機(jī)體，為揭示下面這個(gè)秘密提供了一把鑰匙：亞洲各國(guó)不斷瓦解、不斷重建和經(jīng)常改朝換代，與此截然相反，亞洲的社會(huì)卻沒(méi)有變化。這種社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)要素的結(jié)構(gòu)，不為政治領(lǐng)域中的風(fēng)暴所觸動(dòng)?！蓖ㄟ^(guò)對(duì)俄國(guó)“村社制”的了解，馬克思得出了俄國(guó)可以不重復(fù)西歐資本主義道路，而跨越卡夫丁峽谷直接進(jìn)入社會(huì)主義的結(jié)論。馬克思也非常關(guān)注東方的中國(guó)，并注意到中國(guó)“一家一戶”的特點(diǎn)，只是沒(méi)有足夠的材料，未能進(jìn)行深度的研究。正是由于理論準(zhǔn)備的嚴(yán)重不足，致使中國(guó)在對(duì)待“一家一戶”問(wèn)題上發(fā)生了偏差，直到付出了巨大代價(jià)后才重新認(rèn)識(shí)到“一家一戶”的生命力。即使如此，我們對(duì)“一家一戶”的理論研究還十分欠缺，更沒(méi)有提升到一種基礎(chǔ)性制度來(lái)認(rèn)識(shí)。

我將“一家一戶”作為一個(gè)學(xué)術(shù)問(wèn)題研究，并提出“家戶制”的概念，不是偶然的。首先得益于馬克思主義理論訓(xùn)練。早在1992年出版的《非均衡的中國(guó)政治：城市與鄉(xiāng)村比較》一書(shū)，就高度重視馬克思將村社制作為理解東方社會(huì)的一把鑰匙。后來(lái)寫(xiě)《包產(chǎn)到戶沉浮錄》一書(shū)，我注意到中國(guó)的人民公社模式深受俄國(guó)農(nóng)村模式的影響。1990年代后期圍繞家庭承包制產(chǎn)生的爭(zhēng)論，將我的認(rèn)識(shí)一步步引向深入，這就是必須對(duì)“一家一戶”這一基礎(chǔ)問(wèn)題進(jìn)行理論探討，并從作為本源性傳統(tǒng)的本體性制度加以表達(dá)。由此有了“家戶制”的構(gòu)建，并將其導(dǎo)入中國(guó)國(guó)家進(jìn)程的研究。

家戶制是理解中國(guó)文明和國(guó)家進(jìn)程的一把鑰匙，可以通過(guò)家戶制發(fā)現(xiàn)中國(guó)特性。但是，與家戶制的實(shí)際效用相比，我們對(duì)家戶制的理論表達(dá)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。英國(guó)人當(dāng)年僅僅依靠一個(gè)東印度公司將一個(gè)面積與歐洲相當(dāng)?shù)挠《茸優(yōu)樽约旱闹趁竦兀匾蚴峭ㄟ^(guò)大量的實(shí)地考察，掌握了開(kāi)啟印度國(guó)門(mén)的鑰匙，這就是“村社制”。我2018年去大英博物館，專門(mén)考察了東印度公司對(duì)印度的實(shí)地考察報(bào)告的陳列地，其資料之豐富翔實(shí)，讓人感嘆不已！俄國(guó)對(duì)“村社制”的研究成果更是豐富浩瀚。列寧的巨著《俄國(guó)資本主義的發(fā)展》便是利用俄國(guó)村社調(diào)查資料寫(xiě)成的。法國(guó)的馬克·布洛赫的名著《封建社會(huì)》的相當(dāng)部分是對(duì)“莊園制”的研究。美國(guó)的湯普遜的名著《中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》也有大量“莊園制”的論述?！岸?zhàn)”后，隨著殖民地體系的瓦解，部落制成為世界學(xué)術(shù)的熱點(diǎn)，產(chǎn)生了大量研究成果。與以上三大制度研究相比，中國(guó)對(duì)家戶制的研究才剛剛開(kāi)始。

正是基于此，2015年啟動(dòng)的“深度中國(guó)調(diào)查”對(duì)傳統(tǒng)家戶形態(tài)進(jìn)行了搶救式調(diào)查，積累了大量資料。前幾年啟動(dòng)了世界農(nóng)村調(diào)查，也試圖從世界比較的角度發(fā)現(xiàn)中國(guó)家戶制的特點(diǎn)。

盡管我們的研究才剛剛開(kāi)始，但能將“一家一戶”的事實(shí)學(xué)理化，建構(gòu)“家戶制”的概念，并將其引入中國(guó)文明和國(guó)家進(jìn)程的研究中，我已深感欣慰！同時(shí)，我也深感，基于中國(guó)事實(shí)的原創(chuàng)性理論表達(dá)太重要了。古老而嶄新、豐富而復(fù)雜的中國(guó)歷史進(jìn)程提供了無(wú)與倫比的學(xué)術(shù)資源。只是囿于思維的限制，身在寶山不識(shí)寶，導(dǎo)致大量重復(fù)性研究而不得自覺(jué)。更重要的是因?yàn)槿狈υ瓌?chuàng)性理論表達(dá)，造成嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不自信，從而陷入“被表達(dá)”和“代他人表達(dá)”的境地。盡管對(duì)“一家一戶”的學(xué)理表達(dá)還只是初步的，但提供了學(xué)術(shù)自信。這就是只有基于事實(shí)，才能獲得理論源泉；只有內(nèi)生于事實(shí)的理論，才具有原創(chuàng)性；只有原創(chuàng)性，才能增強(qiáng)學(xué)術(shù)自信；只有學(xué)術(shù)自信，才能獲得獨(dú)特的研究成果，從而構(gòu)成學(xué)派。這正是田野政治學(xué)一直堅(jiān)持并要繼續(xù)努力的！

（作者系《中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)》學(xué)術(shù)委員、華中師范大學(xué)資深教授、人文社會(huì)科學(xué)高等研究院高級(jí)研究員，中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自： 田野政治學(xué) 微信公眾號(hào)）

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