一、引言

我有幸生活在中國由貧困走向富裕的時代，既體驗過祖國處于貧困階段的艱辛，又目睹了祖國走向富裕的巨變；有幸在改革開放初期獲得上大學(xué)的機會，使自己有條件在經(jīng)濟學(xué)的海洋里博采眾長；有幸成為運用經(jīng)濟學(xué)知識觀察、思考和總結(jié)中國改革開放經(jīng)驗與教訓(xùn)的專業(yè)研究人員。

30年來，以理論來源于實踐的理念為指導(dǎo)，以承接的各類課題為依托，以調(diào)研各種經(jīng)濟行為為基礎(chǔ)，對隱含在經(jīng)濟行為中的理論問題進行探索和分析。

今天中午，借譚秋成教授約我為公共治理論壇做學(xué)術(shù)交流的機會，對自己的研究工作做一個總結(jié)，以求教于在座各位同事和同學(xué)。

讀大學(xué)期間，以為計劃經(jīng)濟體制會優(yōu)于市場經(jīng)濟體制，它的問題會隨著計劃理論、方法、工具和信息的完備而得到解決。

后來感悟到計劃經(jīng)濟體制的本質(zhì)問題是剝奪了勞動者選擇就業(yè)和自主配置資源的權(quán)利，不像市場經(jīng)濟體制那樣勞動者有選擇崗位（或出賣勞動力）和開辦企業(yè)的自由，理解了我們進行市場取向的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重要性和必要性。

30年里做了大量農(nóng)村調(diào)查，形成了以下三點看法：

1.邊際分析方法是生產(chǎn)經(jīng)營者普遍采用的方法

例如，聯(lián)產(chǎn)承包以來，大多數(shù)農(nóng)戶根據(jù)等量肥料投在肥力低的地塊上增產(chǎn)更多的現(xiàn)象，將肥料更多地投向肥力低的地塊上，導(dǎo)致地塊間肥力差異的縮小進而產(chǎn)量差異的縮小，就是生產(chǎn)經(jīng)營者普遍采用邊際分析方法的事實。

2.農(nóng)民的能量是通過深化改革一份一份地釋放出來的

從逐步推進的農(nóng)村改革中發(fā)現(xiàn)：人的能量像量子力學(xué)表明的那樣也是一份一份地釋放出來的。以漸進的改革方式逐步揚棄各種各樣的管制，為農(nóng)民一份一份地釋放能量創(chuàng)造機會和條件，既可以協(xié)調(diào)穩(wěn)定與發(fā)展的關(guān)系，又可以達到積小勝為大勝的目標。

具體地說，就是通過賦予農(nóng)戶自主配置農(nóng)地資源的權(quán)利（聯(lián)產(chǎn)承包）、賦予農(nóng)戶在特定空間里選擇就業(yè)機會的權(quán)利（鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)）和賦予農(nóng)戶選擇就業(yè)空間的權(quán)利（進城就業(yè)），將蘊藏在農(nóng)民身上的能量一份一份地釋放出來。

中國城市的經(jīng)濟改革也具有類似的特征。

3.適合自身發(fā)展的策略源于本土經(jīng)驗

經(jīng)濟行為既有相似性，又有差異性。這種由歷史文化不同和國體政體不同產(chǎn)生的差異，對經(jīng)濟行為施加的影響是不能忽略的。

忽視這種差異，簡單地套用在其他國家獲得成功的經(jīng)驗指導(dǎo)我國經(jīng)濟改革和發(fā)展實踐就一定會出現(xiàn)偏差。

中國之所以能夠?qū)趧诱叩哪芰恳环菀环莸蒯尫懦鰜?，同采用由本土?nèi)生出來且被實踐證明有效的改革策略密切相關(guān)。

二、回顧

1.政治經(jīng)濟學(xué)研究

學(xué)習(xí)政治經(jīng)濟學(xué)這門課時，我對老師講授的生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長規(guī)律有異議。理由是：如果生產(chǎn)資料生產(chǎn)的增長總是快于消費資料生產(chǎn)的增長，那么生產(chǎn)資料的產(chǎn)值占社會總產(chǎn)值的份額就會越來越大，兩大部類的關(guān)系就一定會失衡。這種狀況的另一種表達是生產(chǎn)單位消費資料所需的生產(chǎn)資料會隨著時間推移變得越來越多，這顯然是不可思議的事情。這個規(guī)律也不符合發(fā)達國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以第三產(chǎn)業(yè)為主的實際情況。

當時的想法是：既然生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長規(guī)律是建立在演算基礎(chǔ)上的，那么就應(yīng)該把消費資料生產(chǎn)增長更快、消費資料與生產(chǎn)資料生產(chǎn)增長一樣快等其他結(jié)果也演算出來，由此得出生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長不具有唯一性的結(jié)論。

演算的結(jié)果表明，生產(chǎn)資料生產(chǎn)可以增長得更快，消費資料生產(chǎn)也可以增長得更快，所不同的是資本有機構(gòu)成變動的速度不一樣，即生產(chǎn)資料生產(chǎn)增長得更快，是同資本有機構(gòu)成變動更快相聯(lián)系的。

這篇題目為《試論社會主義條件下兩大部類的關(guān)系》的文章，是我撰寫的第一篇論文。發(fā)表在北京大學(xué)經(jīng)濟系主辦的《經(jīng)濟科學(xué)》1981年第2期上。

針對演算方法的局限性，大學(xué)畢業(yè)后我利用所學(xué)的計算機知識編了一個程序，就生產(chǎn)資料生產(chǎn)增長快于消費資料生產(chǎn)的狀況能否持續(xù)保持下去進行模擬。

程序設(shè)計的基本假設(shè)是：生產(chǎn)資料生產(chǎn)必須快于消費資料生產(chǎn)，為了使這種狀況盡可能長地維持下去，生產(chǎn)資料生產(chǎn)只要略快于消費資料生產(chǎn)即可。

結(jié)果發(fā)現(xiàn)：保持這一狀態(tài)所需迭加的次數(shù)一年比一年多，最多能夠維持22年。

這篇文章發(fā)表在中國社會科學(xué)院主辦的《中國社會科學(xué)》副刊《未定稿》1983年第11期上。

生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長這個命題肯定是根據(jù)觀察到的現(xiàn)象概括出來的，而不是憑空想象出來的。那么生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長究竟是哪個發(fā)展階段的特有現(xiàn)象呢？

在工業(yè)化之前，人類的經(jīng)濟活動以生產(chǎn)消費資料為主。在這個階段生產(chǎn)資料生產(chǎn)即便增長更快，也會因為它占社會總生產(chǎn)的份額太小而難以被識別出來。進入工業(yè)化階段后，生產(chǎn)資料生產(chǎn)迅猛增長，其占社會總生產(chǎn)的份額快速增大成為顯而易見的現(xiàn)象。所謂生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長是根據(jù)這個階段的現(xiàn)象概括出來的。

工業(yè)化完成后，第三次產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，生產(chǎn)資料生產(chǎn)占社會總生產(chǎn)的份額趨于下降，至少不再繼續(xù)增大，生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長的命題就不成立了。

經(jīng)濟發(fā)展的過程是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的過程，生產(chǎn)資料生產(chǎn)增長更快是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化第一階段的現(xiàn)象，這種現(xiàn)象會隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化第二階段的到來而消失。把經(jīng)濟發(fā)展特定階段出現(xiàn)的現(xiàn)象稱之為規(guī)律顯然是不適宜的。

這篇短文發(fā)表在《經(jīng)濟研究》1987年第7期上。

2.林業(yè)經(jīng)濟研究

我是1983-1984年期間在《林業(yè)科學(xué)》雜志上發(fā)表三篇文章而開始被林業(yè)經(jīng)濟學(xué)界關(guān)注的。在眾多論文中介紹很不起眼的《龍泉碼價合理內(nèi)核初探》（發(fā)表于《林業(yè)經(jīng)濟通訊》1985年第2期），是為了表達我對我國林業(yè)經(jīng)濟遺產(chǎn)的敬意。

龍泉碼價表是用于計算杉原條價格的工具。它的計量單位是碼兩，創(chuàng)立于17世紀30年代。這種根據(jù)眉高圍（距杉原條大頭1.7米處的圍徑或周長）和木材長度兩個指標計算杉原條價格的方法在我國南方木材市場上沿用數(shù)百年。我國林學(xué)家在認知上將其視為二元木材材積表，并以該表中的材積誤差隨著杉原條的增大而不斷增大，1954年將其棄之不用。

為什么龍泉碼價表中的碼兩和材積的誤差不是隨機的，而是隨著杉原條的增大而不斷增大？為什么一個誤差不斷增大的木材價格計算方法會被大家接受，且連續(xù)使用了300多年？為什么龍泉碼價表的編制要借助60根長短不同的絲線？基于這三個問題，我用一套（287根）杉原條數(shù)據(jù)對龍泉碼價表中的碼兩和材積的關(guān)系進行了研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

龍泉碼價表要解決的是不同規(guī)格的杉原條的材積的可加性問題，而不是木材材積的計算問題，即龍泉碼價表中的碼兩并不是杉原條的實際材積，而是可比性材積。

不同規(guī)格的杉原條的材積具有可加性，木商在檢尺時就不需要先按徑級對杉原條分類，就較少了為分類而搬運木材的環(huán)節(jié)，就大大降低了勞動強度。

碼兩隨著實際材積的增大而不斷增大，是為了體現(xiàn)大材大價的原則。理解了這一點，就不會因為用碼兩表達的可比性材積隨著杉原條的增大而不斷增大感到困惑了。

運用最小二乘法和杉木原條的數(shù)據(jù)，求出單位材積碼兩值與眉高圍的回歸方程。

對回歸方程求導(dǎo)，得不同規(guī)格眉高圍的單位材積碼兩值的差率函數(shù)。

結(jié)果表明，龍泉碼價不僅體現(xiàn)了大材大價的原則，而且其變動有很強的規(guī)律性。這是龍泉碼價能夠得到木材交易雙方認同的原因。

龍泉碼價在應(yīng)用中，碼兩還要根據(jù)材質(zhì)優(yōu)劣加以調(diào)節(jié)，碼兩單價要根據(jù)運輸距離和市場供需波動加以調(diào)節(jié)。

它們作為一個整體，才使其在我國南方木材市場上沿用數(shù)百年。

有關(guān)龍泉碼價的文獻都提到它是江西省龍泉縣（現(xiàn)為遂川縣）的郭維經(jīng)父女用60根長短不一的絲線做出來的，卻無人考證60根絲線與龍泉碼價表的關(guān)系。

我在網(wǎng)格紙上畫各種規(guī)格眉高圍的杉原條的單位材積碼兩值的曲線時發(fā)現(xiàn)，如果把60根長短不一的絲線由短到長順序且等距地垂直于橫軸上，其頂點的連線就是回歸方程表示的曲線。即龍泉碼價表的創(chuàng)始人用坐標系的方法調(diào)整60絲線的長度，找到一條反映單位材積碼兩值與眉高圍關(guān)系的平滑曲線。

郭維經(jīng)父女在1630年代采用坐標系的方法研究龍泉碼價，同笛卡爾（1596-1650）提出坐標系方法在時間上是很相近的。不過，牛頓（1665—1667年）和萊布尼茨（1673—1676年)創(chuàng)立的微積分的方法，可能是計算可比性材積的更為簡便的方法。就此而言，我國那時的創(chuàng)新手段可能已經(jīng)落后于世界了。

生物產(chǎn)品的顯著特征是規(guī)格太多，它們都有調(diào)整為可比性產(chǎn)品的客觀需求。就此而言，把各種規(guī)格的產(chǎn)品轉(zhuǎn)換成可比性產(chǎn)品的龍泉碼價表至今仍具有借鑒意義。

3.發(fā)展經(jīng)濟學(xué)研究

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的重要內(nèi)容之一，也是我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)家關(guān)注的重大現(xiàn)實問題之一。

關(guān)于這方面的研究，介紹“論我國農(nóng)業(yè)由傳統(tǒng)方式向現(xiàn)代方式的轉(zhuǎn)化”（《經(jīng)濟研究》1989年第6期）。這篇文章的主要內(nèi)容是：

農(nóng)民作為“經(jīng)濟理性”人，會通過收益和成本的比較，篩選出適宜的制度和技術(shù)。

作為“經(jīng)濟理性”有限的人，需要政府引導(dǎo)。

但政府的主要責任是為農(nóng)民的創(chuàng)新和選擇提供外部條件。

政府要防范因信息有限導(dǎo)致的不當干預(yù)，要防范少數(shù)與政府關(guān)系密切、談判能力強的利益集團的影響。

耕地生產(chǎn)力與人均耕地面積具有顯著的負相關(guān)性，不宜簡單地比較土地生產(chǎn)力。

中國與人均耕地面積相近的8個國家相比，土地生產(chǎn)率僅高于印尼，且差距不大；低于日本、朝鮮、埃及、意大利、荷蘭、聯(lián)邦德國和英國等7個國家。

我國實際耕地面積大于統(tǒng)計耕地面積，按實際耕地面積計算的土地生產(chǎn)率可能與印尼相近，甚至低一些。

中國最稀缺的是農(nóng)地，應(yīng)以土地利用效率為中心配置農(nóng)業(yè)要素。

要在用好廄肥、綠肥等農(nóng)家肥的基礎(chǔ)上發(fā)揮化肥的作用，提高化肥與農(nóng)家肥的互補性。

率先發(fā)達的地區(qū)可以采用機械替代勞動的做法，也可以采用引入欠發(fā)達地區(qū)農(nóng)業(yè)勞動力的做法。

調(diào)控農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)用生產(chǎn)資料價格，并沒有抓住農(nóng)業(yè)問題的癥結(jié)所在。

家庭經(jīng)營是農(nóng)業(yè)中的典型經(jīng)營形式，它的土地經(jīng)營規(guī)模有較大的包容量，所以不宜將家庭經(jīng)營其同小生產(chǎn)劃等號。

然而，家庭經(jīng)營并不是唯一的農(nóng)業(yè)經(jīng)營層次。無論是農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和維護，還是生產(chǎn)要素購買和產(chǎn)品銷售，都應(yīng)在堅持家庭經(jīng)營的前提下開展農(nóng)戶合作。

家庭經(jīng)營基礎(chǔ)上的農(nóng)戶合作在實行承包制之初就出現(xiàn)了，如合作購買耕畜和機械，但這種以初級社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為依托的農(nóng)戶合作只能實現(xiàn)低層次規(guī)模經(jīng)濟的分享。

要分享中層次的規(guī)模經(jīng)濟，就要建立適度的合作經(jīng)濟組織。所謂適度，是指參與者獲得的規(guī)模經(jīng)濟效益大于其參與合作的機會成本。

高層次的規(guī)模經(jīng)濟，如建設(shè)周期長、投資大、不可分割性強的基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)由政府出面組織并承擔主要的投資責任。

發(fā)育市場是為了使價格反映農(nóng)產(chǎn)品和要素的稀缺性，進而使稀缺性要素得到更為充分的利用。市場發(fā)育的操作順序是。

第一，約束政府強制性干預(yù)的權(quán)力，并把強制性干預(yù)轉(zhuǎn)化為誘致性干預(yù)。

第二，開放農(nóng)產(chǎn)品市場，促使農(nóng)戶根據(jù)市場信息優(yōu)化資源配置，通過發(fā)揮比較優(yōu)勢獲得更多的收益。

第三，開放要素市場。其中，發(fā)育土地市場的設(shè)想是：

（1）明確宣布今后不再采用行政辦法重新分配土地經(jīng)營權(quán)，并將現(xiàn)有的土地聯(lián)產(chǎn)承包合同改為土地經(jīng)營證，并允許土地流轉(zhuǎn)。

（2）建立土地流轉(zhuǎn)管理機構(gòu)，確保土地流轉(zhuǎn)的有效性。該機構(gòu)的主要職責是：公證，確保土地流轉(zhuǎn)具有法律效力；資格審查，確保土地流轉(zhuǎn)到既希望得到土地、又能提高土地生產(chǎn)力的務(wù)農(nóng)者的手中。

（3）按土地的等級和面積征稅，以制止土地撂荒和優(yōu)地劣用的行為。

狹義的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造，是將隱蔽失業(yè)嚴重的農(nóng)業(yè)改造成沒有隱蔽失業(yè)的農(nóng)業(yè)。它的臨界點或分界線就是所謂的劉易斯轉(zhuǎn)折點。

廣義的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造，是將資源推動型農(nóng)業(yè)改造成科學(xué)推動型農(nóng)業(yè)。

現(xiàn)實中通常以設(shè)置指標體系的方法來度量它的進展。這種做法有三個缺陷：即指標設(shè)置的隨意性，權(quán)重設(shè)置的主觀性和適用范圍的局限性。

從總體上反映技術(shù)、制度和組織改進的全要素生產(chǎn)率，可較好地體現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的進展。

估計農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)所需的資料世界各國都有，并滿足客觀、簡單的要求。這種方法算出的結(jié)果具有敏感、收斂的特性，是一種具有普適性的評估方法。

4.可持續(xù)發(fā)展研究

可持續(xù)發(fā)展研究與生態(tài)經(jīng)濟學(xué)研究的重點有所不同，又有極為相近之處，所以很多生態(tài)經(jīng)濟學(xué)家關(guān)注和參與可持續(xù)發(fā)展研究。關(guān)于可持續(xù)發(fā)展研究，我的主要結(jié)論是：

第一，可持續(xù)發(fā)展是社會經(jīng)濟發(fā)展的必然結(jié)果。

作出這個判斷的依據(jù)是：發(fā)達國家的時間序列資料表明，人口增長、環(huán)境污染、資源需求和收入分配都具有庫茨涅茲曲線的特征。

第二，分析了這四條曲線出現(xiàn)的原因

人口庫茨涅茲曲線出現(xiàn)的原因是社會保障體系替代了家庭保障體系。

收入分配庫茨涅茲曲線出現(xiàn)的原因是分配制度的完善，即講求效率原則的市場第一次分配、講求公平原則的政府第二次分配和講求責任原則的社會第三次分配的分配體系的形成。

環(huán)境庫茲涅茨曲線出現(xiàn)的原因是：環(huán)境治理形成包括末端治理（污染治理）—過程治理（清潔生產(chǎn)）—園區(qū)治理（工業(yè)園區(qū)）—全域治理（循環(huán)經(jīng)濟）的治理體系；排污權(quán)交易制度的擴展和生態(tài)補償制度的推廣，使市場機制在環(huán)境管理中應(yīng)用越來越充分；政府可用于環(huán)境治理的財政支付能力越來越強，居民有支付能力的環(huán)境需求不斷增加。

資源庫茲涅茨曲線出現(xiàn)的原因是：資源利用效率和循環(huán)利用程度越來越高，人力資本對自然資本的替代越來越強，科學(xué)技術(shù)對自然資源的替代越來越強。

第三，可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵是找到可持續(xù)供給的能源。

物質(zhì)可分為資源和能源兩大類。根據(jù)物質(zhì)不滅定律，只要投入足夠的能源，所有資源都是可再生的。

這種物質(zhì)分類方法的理論意義是把農(nóng)業(yè)和工業(yè)統(tǒng)一起來，即它們都是借助于能源將資源轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品的過程。所不同的是，農(nóng)業(yè)主要利用流量性能源進行產(chǎn)品生產(chǎn)，工業(yè)主要利用存量性能源進行產(chǎn)品生產(chǎn)。

保持能源可持續(xù)供給的基本手段是通過光熱、光電、風電、水電轉(zhuǎn)換將太陽能、風能、水能等可再生的低能級能源提升為高能級能源。能源由高能級能源替代低能級能源，再轉(zhuǎn)為低能級能源替代高能級能源，是建立是科學(xué)基礎(chǔ)上的否定之否定。

化石能源的價格上升得越快，利用過程中碳排放越大，替代的緊迫性就越強，替代技術(shù)的研發(fā)動力就越足，替代的進程就越快。這是一個漫長的過程，其進程具有不確定性，但這個替代方向是確定無疑的。

由于以低能級的可再生能源替代不可再生的高能級能源是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，保持生物多樣性是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

所以，可再生能源的能級提升和生物多樣性的保護應(yīng)作為科學(xué)技術(shù)研究的兩個重點。

這個結(jié)論對于優(yōu)化科研資源配置具有一定意義。

5.資源經(jīng)濟學(xué)研究

這方面研究，介紹“裸土與農(nóng)耕文明”（《中國農(nóng)村觀察》1997年第3期）這篇文章。這篇文章根據(jù)資源比較優(yōu)勢理論，就黃土高原為何成為中華民族的搖籃這個問題，對裸土孕育原始農(nóng)業(yè)的假說進行了探討。

按照人類選擇資源利用方式時不會舍易求難的邏輯，原始農(nóng)業(yè)應(yīng)該發(fā)源于最容易耕作的裸土地帶。

有關(guān)史料表明，我國的黃土高原至少在公元前5500年就開始種粟了。黃土的土質(zhì)疏松、土層深厚，上面僅覆蓋一層草，非常易于耕作。黃土高原較為干燥，黃土肥力相對不足，所以先人們選擇了耐干旱、耐瘠薄的粟。

公元前3500年，在底格里斯河和幼發(fā)拉底河養(yǎng)育的一片荒原上，借助于改進的生產(chǎn)技術(shù)形成了原始農(nóng)業(yè)，這種沖積而成的荒原屬于裸土。公元前7000年，人類在墨西哥中部高原半沙漠的凹地里開始種植玉米。這種半沙漠化的土地等同于裸土。大河下游的沖積平原往往是農(nóng)業(yè)的發(fā)源地，而沖積平原分布的是易于耕種的裸土。

原始農(nóng)業(yè)產(chǎn)生在裸土地帶與當時使用木制農(nóng)具有關(guān)。

鐵器發(fā)明（公元前1400年左右）之后，出現(xiàn)了鐵制農(nóng)具對木制農(nóng)具的替代。這種替代帶來的最大變化是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)疆域的擴展，從黃河流域擴展到長江流域，從印度河流域擴展到恒河流域，從地中海沿海地區(qū)擴展到歐洲內(nèi)地，從非洲的荒漠草原擴展到熱帶雨林地區(qū)。

由此得出：深厚、疏松、易于耕種，最便于孕育原始農(nóng)業(yè)的黃土層，是黃土高原成為中華民族搖籃的獨特優(yōu)勢。

原始農(nóng)業(yè)發(fā)源于裸土地帶的假說，會受到農(nóng)史研究中關(guān)于黃土高原曾經(jīng)有森林分布的敘述的挑戰(zhàn)。史書撰寫者描述的肯定是客觀情況，然而史書并不是科學(xué)書籍，在林業(yè)科學(xué)尚未形成，森林調(diào)查尚未開展，史書撰寫者不是科學(xué)家的情形下，記載的內(nèi)容在數(shù)量上是難以精準的。

原始農(nóng)業(yè)發(fā)源地的荒漠化，是人類不當行為還是氣候變化造成了？當人類的不當行為危及自己生存時，總會有人找到糾正這種行為的替代選擇。倘若原始農(nóng)業(yè)發(fā)源地的荒漠化是人類不當行為造成的，那么它在地域分布上應(yīng)該是離散的，而不會集中在沙漠和草原之間，同經(jīng)緯度緊密相關(guān)。一言以蔽之，年降水量少的裸土地帶荒漠化的主要原因是降水量下降而不是耕不當。

年降水量少的裸土地帶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)趨于萎縮，主要是因為農(nóng)業(yè)從最易于耕作的地方逐步走向最適宜農(nóng)作物生長的地方、生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品最具有市場競爭力的地方和生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性最強的地方。

經(jīng)濟學(xué)通常以橫向比較的方式分析資源比較優(yōu)勢，包括絕對比較優(yōu)勢和相對比較優(yōu)勢。

以縱向比較的方式做分析則可以發(fā)現(xiàn)，特定資源原有比較優(yōu)勢減弱后，會出現(xiàn)新的比較優(yōu)勢。

例如森林，最初作為肥料來源維系著原始農(nóng)林復(fù)合經(jīng)營模式的運行；

種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)互補關(guān)系（種植業(yè)廢棄物作為牲畜的飼料和養(yǎng)殖業(yè)廢棄物作為作物的肥料）得到應(yīng)用后，森林的比較優(yōu)勢由肥料轉(zhuǎn)為燃料。

隨著煤炭對薪柴、木炭的替代，森林的比較優(yōu)勢由燃料轉(zhuǎn)為材料。

隨著鋼材、水泥、塑料、鋁材等新材料的出現(xiàn)，森林的比較優(yōu)勢又由材料轉(zhuǎn)為原料（用木材中的纖維素和半纖維素造紙）。

最后，森林的比較優(yōu)勢將由原料轉(zhuǎn)為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值。

6.環(huán)境經(jīng)濟學(xué)研究

（1）環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的基本問題

環(huán)境經(jīng)濟學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟學(xué)的核心概念是不同的。前者的核心概念是環(huán)境容量（或環(huán)境可承受的污染量）。環(huán)境容量的大小決定于人們選擇的環(huán)境標準，選擇的環(huán)境標準高則環(huán)境容量小，反之則反是。對于特定的環(huán)境標準，污染排放量少于環(huán)境容量則環(huán)境改善，反之則反是。后者的核心概念是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的大小決定于生態(tài)系統(tǒng)的演替方向和速度，生態(tài)系統(tǒng)順向演替的速度越快，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的增量越大，逆向演替的速度越大，則生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的減量越大。

維護環(huán)境的基本手段是管制：對施加正外部性影響的行為給予補貼，對施加負外部性影響的行為加以罰款。維護生態(tài)系統(tǒng)的基本手段是提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源利用結(jié)構(gòu)，減輕滿足特定社會需求的生態(tài)系統(tǒng)壓力；開展生態(tài)建設(shè)，增加生態(tài)資產(chǎn)總量。

（2）環(huán)境經(jīng)濟學(xué)最有特色的創(chuàng)新是提出了環(huán)境容量使用權(quán)（排污權(quán)）交易。

環(huán)境容量使用權(quán)交易有以下好處：

一是讓稀缺的權(quán)利流向環(huán)境容量利用最有效因而出價最高的企業(yè)。

二是減少污染治理成本。各個企業(yè)的污染治理難度有很大的不同，污染治理難度大的企業(yè)可以采取為污染治理難度小的企業(yè)的污染治理付費的辦法，來保障它的環(huán)境容量使用權(quán)，并降低治理特定污染量的企業(yè)成本和社會總成本。

三是用市場的辦法解決環(huán)境問題。即政府和環(huán)境保護組織以購買后不再賣出的方式來減少環(huán)境容量使用權(quán)總量，達到逐漸提高環(huán)境標準的目標，而不是以行政或環(huán)境壓力集團的方式強行要求企業(yè)減少環(huán)境容量使用權(quán)。

學(xué)術(shù)界普遍使用排污權(quán)交易這一術(shù)語，我覺得用環(huán)境容量使用權(quán)交易比排污權(quán)交易更為確切。

（2）政府管理環(huán)境的主要責任是做好產(chǎn)業(yè)園區(qū)規(guī)劃

環(huán)境治理是從“末端治理”開始的。這種做法有四點不足：一是影響企業(yè)的經(jīng)濟效益，二是存在污染轉(zhuǎn)移風險，三是消除不了生產(chǎn)中的資源浪費，四是政府監(jiān)督成本過高。

鑒于優(yōu)化生產(chǎn)工藝可以解決30%-40%的工業(yè)污染，于是出現(xiàn)了“過程治理”。它使污染治理成為企業(yè)發(fā)展的有機組成部分。針對企業(yè)無法解決的60%-70%的工業(yè)污染，采取了“園區(qū)治理”的辦法，即根據(jù)資源利用的關(guān)聯(lián)性將各類企業(yè)集中在園區(qū)內(nèi)，使過程治理由企業(yè)走向企業(yè)群。循環(huán)經(jīng)濟則是建立消費領(lǐng)域與生產(chǎn)領(lǐng)域的連接，使生活廢棄物通過回收加工實現(xiàn)再利用，實現(xiàn)全域治理。

按照污染治理演進的邏輯，規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖污染要進入園區(qū)治理階段。通過有機肥廠同諸多規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖場的連接實現(xiàn)畜禽糞便資源化，通過飼料廠同畜禽加工廠的連接實現(xiàn)畜禽加工廢棄物的資源化。

（3）環(huán)境污染預(yù)測

我在1994年出版的《中國環(huán)境問題》一書中，把經(jīng)濟活動對環(huán)境造成的負面影響分為三類：一是第一次產(chǎn)業(yè)對環(huán)境的沖擊，如毀林開荒、耗竭性地開采礦產(chǎn)資源和生物資源等；二是第二次產(chǎn)業(yè)對環(huán)境的沖擊，如排放廢水、廢氣和固體廢物污染等，三是第三次產(chǎn)業(yè)對環(huán)境的負面影響，如電磁波，微波等污染。

隨著溫飽問題的普遍解決，毀林開荒、毀草開荒和圍湖造田等行為對環(huán)境的負面影響會逐漸消除。

隨著總量控制范圍的擴大和管理力度的提高，第二次產(chǎn)業(yè)增長對環(huán)境施加的負面影響會先趨于下降，再趨于穩(wěn)定。

隨著服務(wù)業(yè)的增長，電磁波、微波、超聲波等污染對環(huán)境的負面影響會呈上升趨勢。

中國環(huán)境已處于改善和惡化兩種趨勢交織在一起的態(tài)勢。在環(huán)境保護方面加速技術(shù)、組織和制度創(chuàng)新，就能增強前一種趨勢、抑制后一種趨勢，走出一條既實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長，又保持環(huán)境相對穩(wěn)定的發(fā)展之路。

7.生態(tài)經(jīng)濟學(xué)研究

生態(tài)經(jīng)濟學(xué)是我關(guān)注較多的一個領(lǐng)域。這些年來的相關(guān)研究在《生態(tài)經(jīng)濟學(xué)》教材中做了一個梳理。

（1）生態(tài)經(jīng)濟學(xué)的基本內(nèi)容

生態(tài)經(jīng)濟學(xué)是最早揭示人與自然存在不和諧問題的學(xué)科，也是最早認識到經(jīng)濟理性必須與生態(tài)理性相結(jié)合，個人理性必須與集體理性相結(jié)合，生產(chǎn)、生活必須與生態(tài)相結(jié)合，利潤最大化目標必須與社會可持續(xù)目標相結(jié)合的學(xué)科。這個區(qū)別于其他經(jīng)濟學(xué)分支的特征正在被越來越多的人所認同。

經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的是人與人的關(guān)系，生態(tài)經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的是人與自然的關(guān)系，這個區(qū)別于其他經(jīng)濟學(xué)分支的特征也在被越來越多的人所認同。

生產(chǎn)領(lǐng)域的效率損失和消費領(lǐng)域的過度消費，是導(dǎo)致生態(tài)危機的的根源。隨著市場經(jīng)濟體系的完善和貧困問題的解決，生產(chǎn)中的效率損失對生態(tài)系統(tǒng)的沖擊趨于減輕，生活中的過度消費對生態(tài)系統(tǒng)的沖擊越來越大。

生態(tài)經(jīng)濟研究有三個切入點：

其一是以生態(tài)系統(tǒng)為對象，利用數(shù)學(xué)方法和生態(tài)模型，研究人類活動對生態(tài)系統(tǒng)的影響，包括生態(tài)系統(tǒng)順向演替的價值增值和逆向演替的價值損失，由此引申出生態(tài)系統(tǒng)必須保護、建設(shè)的政策含義。

其二是以制度、組織創(chuàng)新入手，規(guī)范企業(yè)和個人的行為，將企業(yè)和個人的自利目標與利他目標統(tǒng)一起來，實現(xiàn)經(jīng)濟與生態(tài)協(xié)調(diào)，人與自然和諧。

其三是從利益相關(guān)者入手，通過利益相關(guān)者的協(xié)商和合作，形成并落實共同認可的解決生態(tài)問題的方案。

與此相對應(yīng)，生態(tài)經(jīng)濟研究有三類工作：

一是不斷完善生態(tài)經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)體系。

二是不斷完善事關(guān)生態(tài)的法律、法規(guī)和政策體系。

三是不斷完善公眾參與平臺，培育能引導(dǎo)公眾參與的非營利組織和志愿者。

早期的生態(tài)經(jīng)濟學(xué)家把生態(tài)危機歸于人類中心主義和人的貪婪品行。論述單一追求經(jīng)濟利益、短期利益和個人利益的危害性，只看到生產(chǎn)活動創(chuàng)造的財富而忽略其造成的破壞的片面性，主張抑制增長來達到人與自然的和諧相處。

20世紀90年代的生態(tài)經(jīng)濟學(xué)家贊同適度增長，研究重點轉(zhuǎn)向探索生產(chǎn)活動更有效，生活方式更合理，生態(tài)循環(huán)更流暢的經(jīng)濟增長模式，如生態(tài)農(nóng)業(yè)模式，生態(tài)工業(yè)模式和生態(tài)服務(wù)業(yè)模式。

現(xiàn)在的生態(tài)經(jīng)濟學(xué)家轉(zhuǎn)向探索建設(shè)和諧社會的方法和途徑，將宣傳的生態(tài)經(jīng)濟學(xué)拓展為實踐的生態(tài)經(jīng)濟學(xué)。強學(xué)者的生態(tài)經(jīng)濟學(xué)拓展為公眾的生態(tài)經(jīng)濟學(xué)，使生態(tài)經(jīng)濟學(xué)既成為評價政府、企業(yè)和個人行為的工具，又是引導(dǎo)公眾參與和諧社會建設(shè)的行動綱領(lǐng)。

（2）生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟系統(tǒng)的關(guān)系

地球生態(tài)系統(tǒng)的總量級基本是恒定的，變化緩慢，結(jié)構(gòu)與功能具有穩(wěn)定性；全球經(jīng)濟系統(tǒng)的量級最初很小，變化較快，結(jié)構(gòu)具有遞升性，但不會無限擴張。兩個系統(tǒng)會通過相互反饋和相互適應(yīng)，達到量級對稱、關(guān)系融合的狀態(tài)。由于生態(tài)系統(tǒng)的可變性顯著小于經(jīng)濟系統(tǒng)，所以促進它們的協(xié)調(diào)應(yīng)從經(jīng)濟系統(tǒng)做適應(yīng)性調(diào)整入手。

人類伊始，只是位于生態(tài)系統(tǒng)食物鏈中端的一個物種。人類獲取食物所消耗的生物量只占生物生產(chǎn)總量的0.1%，對生態(tài)系統(tǒng)來說是微不足道的。在人類發(fā)展史上這種狀況延續(xù)了很長時間。

以大的時間尺度衡量，經(jīng)濟系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系表現(xiàn)為漫長的依賴階段和相容階段、短暫的相斥階段和持續(xù)的融合階段。它們由相斥躍遷到融合，是人類文明理念升華的結(jié)果，更是制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新共同作用的結(jié)果。

主要措施是：編好生態(tài)規(guī)劃，保障經(jīng)濟系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)共生；抓好生態(tài)監(jiān)測，確保生態(tài)管理措施具有針對性和可操作性；做好生態(tài)評價，確保經(jīng)濟系統(tǒng)健康、持續(xù)地發(fā)展，生態(tài)系統(tǒng)健康、有序地演化。

（3）生態(tài)農(nóng)業(yè)

所謂生態(tài)農(nóng)業(yè)，是以可再生資源替代不可再生資源，低物級(能級)資源替代高物級(能級)資源，實現(xiàn)經(jīng)濟再生產(chǎn)與生態(tài)再生產(chǎn)統(tǒng)一的農(nóng)業(yè)。

生態(tài)農(nóng)業(yè)可劃分為以家庭需求為導(dǎo)向的傳統(tǒng)生態(tài)農(nóng)業(yè)和以市場需求為導(dǎo)向的現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)。傳統(tǒng)生態(tài)農(nóng)業(yè)是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的組成部分，現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)是繼起的主導(dǎo)農(nóng)業(yè)類型。它們的共性是：人與自然的關(guān)系都具有和諧、交融的特性，資源配置都具有復(fù)合、循環(huán)的特性，產(chǎn)品都具有安全（有機、綠色和無公害）的特性。它們的差異是：傳統(tǒng)生態(tài)農(nóng)業(yè)以經(jīng)驗科學(xué)為基礎(chǔ)，以效用最大化為目標，地方化、多元化等特征顯著；現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)以實驗科學(xué)為基礎(chǔ)，以利潤最大化為目標，市場化、專業(yè)化和品牌化特征顯著。

生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)源于具有好奇心的科學(xué)家(或?qū)崢I(yè)家、農(nóng)民)的探索，源于政府的推動，具有不確定性。生態(tài)農(nóng)業(yè)的發(fā)展是企業(yè)和農(nóng)戶在市場信號的誘導(dǎo)下追求利潤最大化的結(jié)果，具有確定性。

生態(tài)農(nóng)業(yè)能否成為主導(dǎo)農(nóng)業(yè)類型，既不取決于現(xiàn)有的主導(dǎo)農(nóng)業(yè)有多少缺陷，也不取決于生態(tài)農(nóng)業(yè)有多少優(yōu)點。而取決于生態(tài)農(nóng)業(yè)的競爭力、適用性和可推廣性，以及生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)信息傳播和推廣體系的完善程度。

傳統(tǒng)生態(tài)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力低下，是其被現(xiàn)代農(nóng)業(yè)替代的主要原因。發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)決不是簡單地向傳統(tǒng)生態(tài)農(nóng)業(yè)回歸，而是既保持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的市場運作機制，又完成一次具有革命性影響的生態(tài)技術(shù)升級，全面解決生態(tài)農(nóng)業(yè)效率低下問題。

生態(tài)農(nóng)業(yè)的利潤目標與福利目標具有相容性。其中，經(jīng)濟效益通過它所具有的市場競爭力來實現(xiàn)，生態(tài)效益通過它所具有的消減負外部性、增加正外部性的功能來實現(xiàn)。生態(tài)農(nóng)業(yè)具有增加社會福利的功能是政府支持生態(tài)農(nóng)業(yè)的依據(jù)，也是國民關(guān)注生態(tài)農(nóng)業(yè)的依據(jù)。

生態(tài)農(nóng)業(yè)是以營利為目標兼顧環(huán)境效益的活動。生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要以“自利”為切入點，產(chǎn)生“利他”的旁側(cè)效應(yīng)。

8.區(qū)域經(jīng)濟學(xué)研究

（1）西部地區(qū)的相對比較優(yōu)勢會隨著非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展體現(xiàn)出來

農(nóng)業(yè)發(fā)展要具備平地資源豐富和水資源富集兩個條件。西北地區(qū)有平地資源缺乏水資源，西南地區(qū)有水資源缺乏平地資源，這是西部在農(nóng)業(yè)社會發(fā)展相對滯后的主要原因。

非農(nóng)產(chǎn)業(yè)對平地資源、淡水資源和氣候的要求都顯著地小于農(nóng)業(yè)，所以進入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟發(fā)展階段以后，平地資源、淡水資源相對稀缺對西部地區(qū)經(jīng)濟增長的制約就化解掉了。

運輸成本高的問題會隨著線路運輸（西電東送）、管道運輸（西氣（油）東輸）等新型運輸方式的應(yīng)用，平坦、徑直的高速公路和高速鐵路網(wǎng)絡(luò)的建成而得到解決。

資本和人才的流動性極好，西部地區(qū)發(fā)展非農(nóng)產(chǎn)業(yè)所需的資本和人才可以借助于市場機制加以解決。

西部地區(qū)3.65億人的巨大內(nèi)需，會有力地推動西部非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

西部地區(qū)有生態(tài)穩(wěn)定的地方，只要布局和管理得當，就可以把發(fā)展非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的負面影響控制在生態(tài)可承受范圍內(nèi)。歷史遺留問題則可以通過生態(tài)建設(shè)逐步加以修復(fù)。

（2）西部地區(qū)的水資源稟賦可以滿足近期經(jīng)濟增長的需求

1990年代末社會上熱議大西線調(diào)水。為了弄清這個問題，我們系統(tǒng)考察、計算和分析了西北地區(qū)的水資源稟賦、利用結(jié)構(gòu)與效率，以及經(jīng)濟增長對水資源的需求；總結(jié)和評估了西北地區(qū)應(yīng)對水資源短缺的措施和水資源支撐經(jīng)濟增長的潛力。

借助于工程調(diào)水、節(jié)水技術(shù)和低耗水產(chǎn)業(yè)三者相互替代率的定量分析模型，水資源對經(jīng)濟增長的邊際貢獻率，以及各地區(qū)、各個產(chǎn)業(yè)和各類企業(yè)的水資源需求量對價格變化的反應(yīng)，得出了西北地區(qū)的水資源稟賦尚可維持其經(jīng)濟快速增長20年的結(jié)論，并據(jù)此提出了引導(dǎo)水資源配置優(yōu)化的水資源價格和管理政策。

（3）從長期看大西線調(diào)水有利于推進西北地區(qū)的生態(tài)建設(shè)

西北地區(qū)普遍存在濕地萎縮、地下水位下降和干旱加劇的情況。開展適度的跨流域調(diào)水，有利于西北地區(qū)的生態(tài)建設(shè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，有利于西北地區(qū)成為我國更加堅實的生態(tài)屏障和新的發(fā)展極。強調(diào)生態(tài)建設(shè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，是為了表明長距離、跨流域的調(diào)水不宜同發(fā)展農(nóng)業(yè)掛鉤。

針對現(xiàn)有調(diào)水方案缺乏可行性和工程風險大等問題，提出了高程輸水、多道并聯(lián)的調(diào)水方案。

高程調(diào)水是基于海拔高度也是資源的觀點。具體地說，就是將輸水管道設(shè)置在海拔較高的地方，并在輸水線路沿途修建風電站，利用風電將附近河溪里的水抽到輸水管道中，水大多抽，水小少抽，風大多抽，風小少抽。

多道并聯(lián)是基于水量與高程的負相關(guān)關(guān)系。輸水線路的海拔越高，沿途河溪的水量就越小，能匯集到單條輸水線路的水量就不可能很多，就不得不采用多道并聯(lián)的方式。

該方案的好處是：減少提水能耗，同低海拔處提水相比，在高海拔處提水所需能耗較少。降低總體風險，小水量的多道與大水量的單道相比，消除故障的難度相對較??；多道不可能同時出故障，不會像單道那樣出現(xiàn)特定時點無法輸水的風險。必須指出，方案中最為重要的風能提水思路是鄧英淘先生提出來的。

三、反思

30年里存在的主要問題是：做工作耐心不夠，溝通不夠，一些戰(zhàn)略性思考停留在議論階段，缺乏實實在在的落實措施，團隊力量不夠強大，研究方案不夠嚴密，學(xué)界聲音不夠響亮。出現(xiàn)這些問題的主要原因是：

1.缺乏勤政意識?？傆X得自己還能做出一些好的研究成果，不能把心思主要放在協(xié)調(diào)和管理上，沒有妥善處理好團隊工作和個人工作的關(guān)系。

2.爭先意識不強。不能主動地、創(chuàng)造性地開展工作。

3.求精意識不強。滿足于出成果，而不是將其做得最好。

4.容忍形式主義。容忍做表面文章的做法，容忍成果結(jié)項走形式的做法，容忍從長遠看誤人的做法。

5.群眾意識不強。在農(nóng)村基層調(diào)研中關(guān)注自己想要了解的問題，不太關(guān)注農(nóng)民的訴求和期盼。在推進團隊工作時強調(diào)自己的想法多，聽取大家的想法少。在平時工作中要求大家做的多，主動為大家做的少。

6.工作作風不強。由于工作落實缺乏力度，不少工作未能達到預(yù)期效果。由于忙于自己的事務(wù)，不能為同仁們盡力。

四、交流

1.目標要清晰

這里講的目標是指短期目標。一是目標和能力的偏差不能過大。目標太低，滿足于做一些難度小甚至沒有難度的項目，就只有能力使用（輸出）而沒有能力積累（輸入）；目標太高則無法勝任或因缺乏條件而無可奈何。二是短期目標不宜偏離長期目標。一個人想做的事、能做的事和做成的事是不一樣的，所以要根據(jù)自己的能力從想做的事里找出能做的事，再根據(jù)各種外部條件在能做的事里確定要做的事，而不能遇到什么事做什么事。否則，就無法避免短期目標偏離長期目標的問題。

2.目標要超越個人

簡單地說就是個人目標和國家目標的關(guān)系。國家要營造大家都能追求個人目標的宏觀政策環(huán)境，但個人目標不是唯一的目標。在現(xiàn)實中，主動承擔社會責任的企業(yè)家已經(jīng)越來越多，知識分子作為一批喻于義的人，更應(yīng)該以國家目標、社會目標為己任。國家發(fā)展，社會發(fā)展主要是由追求國家目標、社會目標的人推動的。每個人應(yīng)根據(jù)自己的條件確立自己追求的需求層次。當然，個人目標和國家目標在很大程度上可以包容的，甚至是互補的。

3.要不斷提升文獻識別能力

1984年上文獻檢索課。我記住了兩句話：第一，90%的文獻是沒有可利用的學(xué)術(shù)價值的。第二，學(xué)術(shù)素養(yǎng)可以從所選的學(xué)術(shù)文獻中加以觀察，找出最有學(xué)術(shù)價值的文獻所需的時間越短，學(xué)術(shù)素養(yǎng)就越高。

1988年，農(nóng)發(fā)所政策組的成員集中到大都賓館寫報告。林毅夫去賓館看我們。期間，金和輝根據(jù)他閱讀的文獻介紹發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的研究前沿。林毅夫說的一句話，你看的刊物比我多多了。我對這句話的理解是：文明要站在巨人肩上，不必站在所有人肩上。

樊綱也說過他經(jīng)歷的一件事。他在讀研究生期間向他的導(dǎo)師朱紹文先生匯報，說自己利用課余時間參加了很多學(xué)術(shù)研討會。朱紹文先生并沒有表揚他，而是要他靜下心來按照他提供的書單讀書，從頂尖學(xué)者的著作中了解學(xué)術(shù)前沿。

4.原創(chuàng)（從無到有，0-1）、改良（從弱到強，1-n）和驗證（重復(fù)，a-a）的關(guān)系

（1）驗證。在人事部組織的一次培訓(xùn)中一個教授同我們說，科研只有第一，沒有第二。遭到了很多人質(zhì)疑。一個理論能否成立是需要經(jīng)過反復(fù)驗證的。決不是第一次做是科研，其余都不是科研。如果真是這樣，我國的兩彈一星、神舟系列航天器也不是科研了，認定某個成果達到國內(nèi)或國際先進水平就成為無稽之談了。其實，研究起步大多是從驗證開始的。一個連別人做成的事都做不成的人，是很難做出所有人都沒有做出的事的。對絕大多數(shù)科技人員來說，驗證性研究是一個不可逾越的階段。驗證性研究的成功概率比較大。

（2）改良。就是把已經(jīng)做成是事做得更好。例如，改進劉易斯的二元經(jīng)濟模型，提高屠呦呦做出的青篙素的純度和藥效，推進高錕的光導(dǎo)纖維成果的產(chǎn)業(yè)化。這是絕大多數(shù)科研人員一生的工作。成功的概率介于驗證和原創(chuàng)之間，不確定性相對較小。袁隆平就是其中的佼佼者。

（3）原創(chuàng)。所謂原創(chuàng)，就是發(fā)現(xiàn)和發(fā)明。例如，發(fā)現(xiàn)一個至今為止無人知曉的物種，一顆星星，發(fā)明蒸汽機、汽車等。劉易斯的二元經(jīng)濟理論，高錕的光導(dǎo)理論，都屬于原創(chuàng)性理論。這是所有科技人員都想做的事，但成功的概率最小，不確定性也最大。

中國做了很多0-1的事。這些事情無論是對還是錯，都是非常值得研究的。我們應(yīng)該珍惜獨特的研究素材，嘗試做出原創(chuàng)性研究；而不應(yīng)對它們采取不屑一顧的態(tài)度，心甘情愿地跟在別國的后面亦步亦趨。

5.理論與實踐的關(guān)系

基于理論和方法的重要性，中國的教育偏重于理論與方法的學(xué)習(xí)。

但是，理論的創(chuàng)新來自于實踐，理論體系形成的素材來自于實踐，理論的檢驗來自于實踐。

所以，科研人員一定要了解實踐，參與實踐。否則，用自己掌握的理論、方法和宏觀層面的數(shù)據(jù)做出來的成果就不可能不脫離實際。

無論是官員還是學(xué)者，了解實踐的目的不是為了替老百勝做主，而是通過調(diào)查，把老百姓的意愿、偏好和選擇最充分地概括出來，審視現(xiàn)有的政策存在哪些問題，并通過政策改進使之更加合乎老百姓的需求（或更接地氣）。

6.定量分析與定性分析的關(guān)系

有些人以為文字描述就是定性分析，數(shù)據(jù)描述就是定量分析，這種解釋顯然過于簡單。如果正是這樣，定量分析就無須建立在定性分析的基礎(chǔ)上，也無須用定性分析的方法對定量分析的結(jié)果做進一步的凝練。

國內(nèi)不少研究論證產(chǎn)權(quán)私有的重要性。其實這個基本常識并不需要不斷地實證。

周海林告訴我，林毅夫講過他剛回到大陸去農(nóng)村調(diào)查經(jīng)歷的一件事：他看到一個人騎著新的自行車過小溪，又看到一個人扛著舊的自行車過小溪。經(jīng)詢問，新車是公家的，而舊車是個人的。這個觀察和調(diào)查說明了產(chǎn)權(quán)私有的重要性。

出于好奇，我借住在鎮(zhèn)里做調(diào)查的機會，在一條可以騎自行車過的小溪邊做了觀察和調(diào)查，發(fā)現(xiàn)過小溪確有騎車過和扛車過的不同選擇。觀察到的68個人沒有騎公車的，但有9人騎別人的車。騎自己車的，36個是騎過去的，23個是扛過去的，騎過去的大多是較舊的車，扛過去的大多是較新的車。騎別人車的，1個是騎過去的，8個是扛過去的，由于樣本小，看不出騎和扛的做法與車的新舊的關(guān)聯(lián)性。

該觀察給我的啟示是：正是大多數(shù)人無償使用別人的自行車時會重視別人的產(chǎn)權(quán)，才使無償讓渡自行車使用權(quán)的做法能夠延續(xù)下來。

人的行為差異可以從產(chǎn)權(quán)角度分析，也可以從素質(zhì)角度分析。素質(zhì)低的人用自行車的行為有可能會因自行車的產(chǎn)權(quán)不同而異，素質(zhì)高的人可能不會因自行車的產(chǎn)權(quán)不同而異。

分析可觀察的產(chǎn)權(quán)和行為兩個變量的相關(guān)性，屬于定量分析；認為行為不一定決定于產(chǎn)權(quán)，而可能決定于不可觀察的素質(zhì)，則屬于定性分析。

亮亮在所里組織的研討會上數(shù)次以農(nóng)戶在自留地和承包地上的用肥差異，說明產(chǎn)權(quán)私有的重要性。我也想從素質(zhì)角度做分析。

采用素質(zhì)角度分析并非為了否認產(chǎn)權(quán)私有的重要性，而是因為農(nóng)地（承包地和流轉(zhuǎn)地）的產(chǎn)權(quán)不可能單一化，從而無法通過單一的私有產(chǎn)權(quán)的制度安排來實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工藝標準化、所有地塊都采用國家確立的用肥標準、所有地塊生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品都達標和所有農(nóng)地都可持續(xù)利用的目標。

如果素質(zhì)主導(dǎo)行為，那么就可以才能夠提高農(nóng)民素質(zhì)入手，引導(dǎo)農(nóng)民合理用肥，實現(xiàn)國家確立的用肥標準普及化的基礎(chǔ)；引導(dǎo)農(nóng)民履行社會責任，實現(xiàn)所有地塊生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品都達標的基礎(chǔ)；引導(dǎo)農(nóng)民將自利與利他有機統(tǒng)一起來，實現(xiàn)所有農(nóng)地都可持續(xù)利用的基礎(chǔ)。

7.認知調(diào)查與事實調(diào)查

認知和事實具有相關(guān)性，但不是一回事，所以認知調(diào)查替代不了事實調(diào)查。

認知調(diào)查：讓農(nóng)民在收入較低但風險也較小資源配置方案和收入較高但風險也較大的資源配置方案中做選擇。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：農(nóng)民大多偏向于前者而不是后者，于是得出了農(nóng)民傾向于規(guī)避風險的結(jié)論。

事實調(diào)查：農(nóng)戶在好地上種糧食作物還是經(jīng)濟作物？結(jié)果發(fā)現(xiàn)，以自給為主的糧食作物種在好地上，以銷售為主的葵花種在差地上。于是也得出農(nóng)民傾向于規(guī)避風險的結(jié)論。

這種規(guī)避風險的資源配置是不是最優(yōu)配置呢？利用調(diào)查數(shù)據(jù)所做的研究結(jié)果表明：農(nóng)戶資源配置的實際結(jié)果和用線性規(guī)劃求出的最優(yōu)解基本趨同，于是得出規(guī)避風險和收益最大化能夠同時成立的結(jié)論。

必須指出：上述調(diào)查是在20世紀90年代初期做的，當時農(nóng)民是買不到商品糧的。這是他們把糧食自給置于優(yōu)先位置的重要原因。

8.科學(xué)無禁區(qū)與研究有底線的關(guān)系

在自然科學(xué)領(lǐng)域，技術(shù)通常是同材料相關(guān)聯(lián)的。例如，航天技術(shù)是以航天材料為基礎(chǔ)的。

在社會科學(xué)領(lǐng)域，有些人試圖以技術(shù)的改進放松對材料的要求，這種思維方式是否具有科學(xué)性是值得商榷的。

經(jīng)濟學(xué)家編的一個笑話是：一個經(jīng)濟學(xué)家反反復(fù)復(fù)地在路燈下找鑰匙，好心的路人幫他找也沒有找到，于是問他鑰匙究竟掉在哪里了？經(jīng)濟學(xué)家說掉在黑暗處了。路人感到很困惑，于是問經(jīng)濟學(xué)家，既然鑰匙掉在黑暗處，為什么總在亮處找呢？經(jīng)濟學(xué)家說：因為只有亮處看得見。

如果鑰匙掉在黑暗處，路燈再亮（改進方法）也是找不到的。而拿一個電筒（常規(guī)方法）到黑暗處去找，總會找到。

簡言之，研究者要不斷地創(chuàng)造條件去弄清暗處的東西，而不宜太依賴已有條件。

經(jīng)濟學(xué)是顯學(xué)，所需數(shù)據(jù)都是有的。當然，獲得所需的數(shù)據(jù)是要下功夫的。

大數(shù)據(jù)時代的到來，將為經(jīng)濟學(xué)家獲取資料提供越來越好的條件。

9.克服時間配置碎片化

人的時間和精力都是有限的，做任何事情都要考慮機會成本。

特定時間所做的事情越多，時間配置的碎片化程度就越高，成果的質(zhì)量就越?jīng)]有保證。

所以面對機會一定要篩選，什么都做就難以做出高質(zhì)量的研究成果。

10.應(yīng)該處理好的若干關(guān)系

第一，個人和群體的關(guān)系。單打獨斗是難成大事的。而要形成群策群力的局面，必須要有奉獻精神，而不應(yīng)有索取意識。

第二，適合做和愿意做的關(guān)系。任何事情都要選擇和動員最適合做的人來做，而不宜采取誰最想做就讓誰做的策略。

第三，強稀缺資源和弱稀缺資源的關(guān)系。權(quán)力、職稱、經(jīng)費和論文是稀缺性逐級遞減的。稀缺性越低，機會就越多，反之則反是。青年人從機會多的事做起成功的概率更大，這實際上也是培育自己競爭強稀缺性資源的能力的必由之路。

第四，好牌和壞牌的關(guān)系。各項工作宛如一副牌，有好牌和壞牌之分。要盡快把壞牌處理掉，即把最短板的制約克服掉，而不能容忍短板的制約，急于打好牌。

第五，大事和小事的關(guān)系。要有做大事的視野，更要有做小事的情懷。

第六，站位和攀登的關(guān)系。希望占據(jù)好位置是人之常情，但更重要的是攀登。只有攀登得比別人快，才有可能超越別人，得到更好的位置。

第七，維權(quán)與謙讓的關(guān)系。毋庸諱言，團隊成員對集體成果中個人貢獻大小的認定，署名位次的排定、收入分配的確定或多或少會有點不同意見。科研是不確定性最大的活動，也是有效勞動認定和計量最難的活動。對于有權(quán)決策的人，要做到盡可能的公平合理，對于被決定者，要對決策者有基本的信任，要有謙讓精神。

第八，拼搏與健康的關(guān)系。拼搏決不是一時一事的拼搏，而是整個職業(yè)生涯的拼搏。要完成整個職業(yè)生涯的拼搏，必須要有一個健康的體魄。

作者單位：中國社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所

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