農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度是中國鄉(xiāng)村治理的核心線索。由國家法律賦權(quán)、社會(huì)認(rèn)同和農(nóng)民行為能力三個(gè)維度所表達(dá)的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度及其差異，是導(dǎo)致不同鄉(xiāng)村治理模式的內(nèi)在根源。農(nóng)耕文化、地權(quán)模糊及其關(guān)系交易，構(gòu)成了中國鄉(xiāng)村治理的制度遺產(chǎn)。從“產(chǎn)權(quán)弱化—關(guān)系型治理”向“產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化—契約型治理”的轉(zhuǎn)型，決定了中國鄉(xiāng)村社會(huì)從產(chǎn)權(quán)模糊走向產(chǎn)權(quán)明晰、從關(guān)系型交易演變?yōu)槠跫s型交易的歷史邏輯。在農(nóng)村土地集體所有的制度框架內(nèi)，農(nóng)地確權(quán)所內(nèi)含的產(chǎn)權(quán)明晰與穩(wěn)定預(yù)期，正在推進(jìn)中國鄉(xiāng)土社會(huì)的轉(zhuǎn)型，一方面逐步撕裂由親緣地緣所維系的傳統(tǒng)村社治理秩序，另一方面以契約化、正式化和法制化的現(xiàn)代化方式，重構(gòu)“國家有作為”“社會(huì)有認(rèn)同”“人民有參與”的法制、德治與自治相結(jié)合的鄉(xiāng)村治理體系。

鄉(xiāng)村治理是國家治理與社會(huì)治理的基石，“治理有效”是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的總要求之一，沒有鄉(xiāng)村的有效治理就沒有鄉(xiāng)村的全面振興。

鄉(xiāng)村治理的基礎(chǔ)是村莊。一般而言，城市以外的廣域即為鄉(xiāng)村。進(jìn)一步追根溯源則可發(fā)現(xiàn)，鄉(xiāng)村既可表達(dá)為空間上的地理單元，也可以表達(dá)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)單元、因血緣地緣而聚集的社會(huì)單元和行政力量宗族等級(jí)交織的政治單元。顯然，鄉(xiāng)村從來不是單維的農(nóng)民匯聚的生存空間，而是融合了地理、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治復(fù)合關(guān)系所形成的多元集合體。正因此，鄉(xiāng)村治理歷來是一項(xiàng)復(fù)雜且長期的艱巨任務(wù)，且治理成效不僅關(guān)乎基層穩(wěn)定與國家安全，更為重要的是關(guān)系著億萬農(nóng)民的獲得感、幸福感與安全感。鄉(xiāng)村治理的主體是農(nóng)民，鄉(xiāng)村善治內(nèi)生于村民之間的合作行為及其交易關(guān)系的合法性、合理性與合意性，本質(zhì)上進(jìn)一步表達(dá)為鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的廣大參與主體能夠各有其位、各司其職、各獲所得（高名姿等，2015：60—69）。

實(shí)現(xiàn)治理有效的首要原則在于清晰界定權(quán)利邊界（Ostrom，1990：603－608）。產(chǎn)權(quán)的重要功能在于規(guī)制群體之間的權(quán)利界限，形成人與人之間利益沖突化解的反應(yīng)規(guī)則和經(jīng)濟(jì)組織的行為規(guī)則，從而塑造具有內(nèi)在協(xié)調(diào)機(jī)制與自我執(zhí)行機(jī)制的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系格局。特別是，產(chǎn)權(quán)作為一套構(gòu)建經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行秩序的基礎(chǔ)性制度安排，成為了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系處置和村社集體社會(huì)運(yùn)行的“觀察窗”。為此，本文以農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度為線索，重點(diǎn)討論中國鄉(xiāng)村治理及其轉(zhuǎn)型的產(chǎn)權(quán)邏輯。

1問題的提出

土地，作為自然經(jīng)濟(jì)中最為重要的生產(chǎn)資料，其分配方式和權(quán)利結(jié)構(gòu)直接決定了農(nóng)民的生計(jì)和農(nóng)村社會(huì)的交換關(guān)系?；谏鐣?huì)交換關(guān)系的差異可以將農(nóng)村社會(huì)形態(tài)區(qū)分為關(guān)系型社會(huì)與契約型社會(huì)兩種基本類型。任何社會(huì)形態(tài)中都同時(shí)存在著關(guān)系型社會(huì)和契約型社會(huì)，所不同的是，這些社會(huì)中或以關(guān)系為本位，或以契約為主導(dǎo)（馮必?fù)P，2011：67—75）。關(guān)系型社會(huì)也可稱之為熟人社會(huì)或人情社會(huì)。費(fèi)孝通最早以“差序格局”闡述了這一以人情、親緣和地緣關(guān)系為本位的特殊社會(huì)特征。而契約往往被視為理性化的產(chǎn)物，代表著工具性的社會(huì)秩序，可以融通各方的協(xié)作力量以保障效率并排除人情糾葛和關(guān)系壟斷，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)秩序規(guī)范的合理化并進(jìn)一步簡化社會(huì)管理工作以節(jié)省交易成本（陳昌文，1992：34—39）。

事實(shí)上，關(guān)系型社會(huì)和契約型社會(huì)是兩種文化形態(tài)的集中表達(dá)。一般認(rèn)為，關(guān)系型社會(huì)也被視為熟人社會(huì)，對應(yīng)于由集體文化所表達(dá)的關(guān)系型治理。契約型社會(huì)則被視為陌生人社會(huì)，對應(yīng)于由個(gè)體文化所決定的規(guī)則型治理。費(fèi)孝通（2019：27—28）生動(dòng)地描繪了關(guān)系型社會(huì)的文化特征，“好像把一塊石頭丟在水面上發(fā)生的一圈圈推出去的波紋”，刻畫出關(guān)系結(jié)構(gòu)中，每家以自我作中心，周圍劃出圈子，以距離中心的遠(yuǎn)近界定親疏關(guān)系和信任格局。顯然，在關(guān)系型社會(huì)中，人們不僅是自己的中心，也會(huì)是他人圈子上的組成單元。這意味著，關(guān)系型文化締就的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的邊界概念是模糊的，并進(jìn)一步由眾多圈子形成了一張以關(guān)系為基礎(chǔ)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。與之相對應(yīng)，費(fèi)孝通使用“捆柴”說明契約社會(huì)中明確的團(tuán)體界限，圈內(nèi)與圈外的邊界清晰而不模糊的特征。這兩種文化的典型差異在于對“邊界”的態(tài)度，反映出兩種社會(huì)文化中行為主體對于自我財(cái)產(chǎn)、權(quán)利與他人財(cái)產(chǎn)、權(quán)利界限的不同認(rèn)知。

產(chǎn)權(quán)是一種文化現(xiàn)象。對于一個(gè)社會(huì)來說，只有當(dāng)尊重他人財(cái)產(chǎn)和權(quán)利的文化意識(shí)成為人們的共識(shí)和自覺之后，才會(huì)具有良序市場體系所必須具備的剛性產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，契約型交易才能成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的主要形式。但千百年來，中國鄉(xiāng)村典型的關(guān)系型社會(huì)形態(tài)，難以自發(fā)形成明晰且穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)制度，而強(qiáng)制性的法律賦權(quán)甚至更像是“舶來品”。一方面，中國文化數(shù)千年來就有天下為公、以公為善、以私為惡的基本觀念，這些觀念的根深蒂固，使得排他性產(chǎn)權(quán)的生成缺乏與之契合的文化土壤（韋森，2019：69—85）；另一方面，不斷擴(kuò)展的關(guān)系型社會(huì)中的血緣、地緣和業(yè)緣，又進(jìn)一步加劇“集體”概念的剛性化。我國自古以來就崇尚“樂善好施”“雪中送炭”等傳統(tǒng)禮儀，并被視為中華民族集體主義文化特征的表現(xiàn)，而集體主義文化中的個(gè)體更會(huì)將助人行為看作是一種責(zé)任和道德義務(wù)（Miller等，1994：592－602）。幫扶互助作為一種社會(huì)美德本無可厚非，但集體意識(shí)實(shí)際上模糊了人與人之間的權(quán)利界限，也就無法形成尊重個(gè)人和他人產(chǎn)權(quán)的文化精神。事實(shí)上，中國傳統(tǒng)農(nóng)村熟人社會(huì)長期維持著一種地權(quán)模糊狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)的模糊性進(jìn)一步滲透并影響著鄉(xiāng)土中國的交易方式。鄉(xiāng)村的交易行為及其所內(nèi)含的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、圈子文化乃至于由方言所表達(dá)的身份認(rèn)同，呈現(xiàn)出與“市場邏輯”所不同的，以自我為中心，向外逐層信任減弱的“差序格局”運(yùn)行體系。

改革開放以來，在農(nóng)村土地集體所有的制度框架內(nèi)，明晰主體、界定邊界、穩(wěn)定地權(quán)，成為了我國農(nóng)村地權(quán)制度改革的基本線索，與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移與工農(nóng)城鄉(xiāng)關(guān)系發(fā)生重大變化，由此帶來的轉(zhuǎn)換是，鄉(xiāng)村逐漸由熟人社會(huì)形態(tài)向由陌生人社會(huì)與熟人社會(huì)并存的社會(huì)形態(tài)轉(zhuǎn)變（秦中春，2020：1—6），鄉(xiāng)村治理的基本秩序也因此而發(fā)生了本質(zhì)變化。其基本趨勢在于：一是從產(chǎn)權(quán)模糊走向產(chǎn)權(quán)明晰；二是由關(guān)系型交易轉(zhuǎn)向契約型交易。由此，產(chǎn)權(quán)界定與實(shí)施如何誘導(dǎo)鄉(xiāng)村善治并生成出國家視角的行動(dòng)框架，是本文關(guān)注的核心話題。本文試圖從產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的基本概念出發(fā)，構(gòu)建“產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度—交易性質(zhì)—鄉(xiāng)村治理”的分析框架，揭示新時(shí)期中國鄉(xiāng)村治理轉(zhuǎn)型的歷史嬗變及其內(nèi)在邏輯。

2鄉(xiāng)村的性質(zhì)：一個(gè)思想模型

眾所周知，在農(nóng)業(yè)革命之前，智人部落過著被稱為“原始的富足”的狩獵采集生活。當(dāng)時(shí)的大部分人都生活在小部落里，部落會(huì)隨著資源環(huán)境的變化而不斷遷徙。而這一切在大約1萬年前全然改觀，智人開始投入全部的心力，操縱著幾種動(dòng)植物的生命，由此發(fā)生了一場關(guān)于人類生活方式的農(nóng)業(yè)革命。這場革命被地理學(xué)家戴蒙德（2000）稱之為“人類有史以來犯的最大錯(cuò)誤”，被歷史學(xué)家赫拉利（2014）描述成“人類史上最大的騙局”。其中，谷物的種植及由此導(dǎo)致人口的定居、村莊的形成與國家的造就，使得鄉(xiāng)村蘊(yùn)含著國家治理的內(nèi)在邏輯。

歷史上著名的文明，都建立在谷物生產(chǎn)基礎(chǔ)之上，如稷之于古老中國，玉米之于南美洲。歷史記錄中沒有以木薯、西谷米、山藥、芋頭、大蕉、面包果或地瓜立國的國家（斯科特，2019：147—184）。Mayshar等（2019）基于谷物與土豆種植的歷史研究證明，政治組織的發(fā)展程度與是否種植谷物緊密關(guān)聯(lián)。在主要作物為谷物的地區(qū)，政治組織多為國家（state）或大國（large state），而在以其他植物為主要作物和不種植作物的地區(qū)，政治組織的發(fā)展程度大多不超過大酋邦（large chiefdom）。事實(shí)上，谷物為政治組織提供了物質(zhì)保障，是谷物而非根莖作物決定了國家的起源與人類早期文明的生成。

以谷物（最為典型是以水稻、小麥、玉米為代表的糧食作物）等實(shí)物的形式征收農(nóng)業(yè)稅賦是歷史上眾多國家維護(hù)統(tǒng)治的核心手段，而監(jiān)督作物種植及其產(chǎn)出物則往往是政府進(jìn)行管制的重要方式（Carneiro，1970：733－738）。為此，斯科特按照“政治”標(biāo)準(zhǔn)將農(nóng)作物分類為“集權(quán)主義”作物和“無政府主義”作物。就征稅便利性而言，“集權(quán)主義作物”的谷物，具有看得見、可分割、可估算、可儲(chǔ)存、可運(yùn)輸?shù)榷鄠€(gè)方面的無可比擬的優(yōu)勢（Mann，1986）。第一，谷物的生長情況能夠直接觀測，便于征稅官進(jìn)行監(jiān)督，并根據(jù)其生長情況調(diào)整征稅時(shí)間及賦稅比例；第二，谷物果實(shí)便于分割、計(jì)量和評估，以便準(zhǔn)確衡量賦稅額度；第三，谷物生長具有“有限生長”的特點(diǎn)，即成熟時(shí)間集中，時(shí)序一致，便于征稅者一次性征收完畢，從而與財(cái)政需求的可計(jì)劃性高度契合；第四，其收獲物便于運(yùn)輸和儲(chǔ)存，征稅成本低。正是由于在集約生產(chǎn)、稅收評估、土地利用、地籍調(diào)查、存儲(chǔ)以及配給上的比較優(yōu)勢，從而使得谷物被賦予了不可替代的交易成本優(yōu)勢及其政治經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。而作為“無政府主義”作物的馬鈴薯、樹薯等，因長于地下，成熟期近一年，無需過多人力且易于隱藏，收獲相對費(fèi)力、運(yùn)輸不便且容易腐爛變質(zhì)，從而隱含著作為稅收單位的高昂征收成本。

正是通過成本收益的篩選機(jī)制，谷物脫穎而出，并成為早期國家進(jìn)行組織控制的工具性手段。斯科特（2019：95—119）提出的“農(nóng)莊效應(yīng)”思想模型，從谷物種植的視角為人們提供一個(gè)新的關(guān)于國家理論的歷史認(rèn)知。由第一次農(nóng)業(yè)革命帶來的谷物栽培與家畜馴養(yǎng)，農(nóng)業(yè)與定居社群的結(jié)合促成了國家的形成，并進(jìn)一步加劇了“相互強(qiáng)化過程”。一方面，農(nóng)耕模式為國家聚集人口與物質(zhì)剩余提供了支撐，另一方面，國家也憑借其強(qiáng)制與暴力推廣農(nóng)耕與定居。由于谷物構(gòu)成了國家財(cái)政的基礎(chǔ)，所以斯科特認(rèn)為“谷物造就國家”。其中，谷物作為征稅單位不僅與國家財(cái)政保障高度契合，而且與國家邊界高度吻合。事實(shí)上，早期的國家空間，大多與谷物的種植空間重合，中華帝國如此，羅馬帝國亦然，肥沃新月地區(qū)也是這樣。正因?yàn)槿绱?，國家疆域的稅賦管制的“圍墻”導(dǎo)致了雙向馴化的“農(nóng)莊效應(yīng)”：圍墻內(nèi)的農(nóng)耕國家，相當(dāng)于一個(gè)封閉的農(nóng)莊系統(tǒng)。在這個(gè)系統(tǒng)中，定居農(nóng)民馴化谷物、牲畜，從而馴化城墻內(nèi)的自然生態(tài)；國家則馴化農(nóng)民、農(nóng)作，并從根本上馴化整個(gè)社會(huì)生態(tài)。與之對應(yīng)，反向馴化程序也就隨之而來，即被馴化的植物動(dòng)物通過國家的“征稅偏好”反作用于人類社會(huì)，從而導(dǎo)致人類社會(huì)適用于這些被馴化的動(dòng)植物，由此走向“雙向馴化”的歷史進(jìn)程。

在這個(gè)“雙向馴化”進(jìn)程中，“農(nóng)莊”對植物、動(dòng)物和自然生態(tài)的馴化已經(jīng)受到了廣泛的重視，并且獲得了歷史學(xué)、考古學(xué)乃至于生物學(xué)的多樣化證據(jù)。但農(nóng)業(yè)耕作尤其是谷物種植如何馴化人類與社會(huì)生態(tài)，則需要予以關(guān)注。已有的實(shí)證研究表明，谷物種植不僅能夠造就國家性格與社會(huì)關(guān)系，而且能夠馴化人類的組織形式與行為方式。

一是對時(shí)間偏好的影響。谷物與農(nóng)耕不僅決定著國家的起源，而且從不同的方面影響著今天人類的行為偏好及其選擇。例如，關(guān)于各國時(shí)間偏好或跨期選擇差異的形成原因，一直沒有一個(gè)合理的解釋。時(shí)間偏好是決定個(gè)人行為的重要因素，而延遲滿足（delay gratification），則被視為一國財(cái)富積累的源泉。Galor等（2016：3064－3103）的研究發(fā)現(xiàn)，若一個(gè)地區(qū)的農(nóng)業(yè)氣候條件能培養(yǎng)出更高產(chǎn)量的作物，該地區(qū)農(nóng)民就會(huì)加大農(nóng)業(yè)投資；從長期投資中能夠獲得高回報(bào)的體驗(yàn)會(huì)通過適應(yīng)、學(xué)習(xí)等文化途徑遺傳下去，最終導(dǎo)致該地區(qū)當(dāng)代人群表現(xiàn)出更高程度的長期傾向（long-term orientation）。作者通過構(gòu)建一個(gè)代際模型，清楚地刻畫了不同農(nóng)業(yè)氣候條件下時(shí)間偏好的演化進(jìn)程。文章基于哥倫布大航海時(shí)代（即公元1500年后的百余年）發(fā)生大規(guī)模作物品種傳播的自然實(shí)驗(yàn)，通過測度不同國家15世紀(jì)前（舊世界）和15世紀(jì)后（新世界）作物的潛在最高產(chǎn)量，由此考察原生性作物和外生性作物的最高產(chǎn)量對當(dāng)代時(shí)間偏好的歷史影響。分析結(jié)果表明，15世紀(jì)前農(nóng)作物潛在的最高產(chǎn)量會(huì)顯著提高當(dāng)代人的長期儲(chǔ)蓄傾向值；如果一國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力在大航海時(shí)代中得到較多提高，該國國民的經(jīng)濟(jì)行為也同樣會(huì)在此后表現(xiàn)出更多的長遠(yuǎn)性。此外，作者還發(fā)現(xiàn)祖輩生活在更高產(chǎn)量地區(qū)的族群會(huì)更易于接納科技創(chuàng)新的成果，表現(xiàn)出更高的儲(chǔ)蓄率、更低的吸煙率。從而證明，農(nóng)業(yè)氣候、作物適宜性、谷物產(chǎn)量，能夠歷史性地塑造當(dāng)代人的時(shí)間偏好及其行為方式。

二是對信任模式的影響。農(nóng)業(yè)的耕作方式也深刻影響著今日中國村莊的社會(huì)信任。信任是社會(huì)資本的重要組成部分，而區(qū)域間的社會(huì)資本差異一直是學(xué)界研究的熱點(diǎn)。費(fèi)孝通（2019：26—34）認(rèn)為鄉(xiāng)土中國的信任結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為一種“差序格局”，而Weber（1951）等學(xué)者更是直接把中國歸入了低信任度社會(huì)。但中國的村莊社會(huì)并非一個(gè)同質(zhì)的共同體，北方的一般性信任水平明顯高于南方，而南方更多地表現(xiàn)為受限制信任模式。這種信任模式的異質(zhì)性源于哪里？Talhelm等（2014：603－608）指出中國南北文化差異源于“南稻北麥”，是耕種方式不同導(dǎo)致了南北文化的不同，從而提出了所謂的“水稻理論”。丁從明等（2018：579—608）基于“南稻北麥”的種植格局，研究了農(nóng)業(yè)種植方式對中國南北方信任模式的影響。分析表明，南方水稻區(qū)家庭與村莊內(nèi)部的短半徑協(xié)作需求（灌溉與換工），誘發(fā)出親友近鄰間更高的受限制信任模式；北方小麥區(qū)為應(yīng)對農(nóng)忙期種植壓力而誘致出的異地雇傭關(guān)系，則拓展了協(xié)作半徑，進(jìn)而發(fā)展出跨越血緣與地緣的一般性信任模式。文章還進(jìn)一步驗(yàn)證了信任觀念在代際之間的“復(fù)制”與傳承，表明傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)種植方式持久地形塑了南北方的信任模式。

三是對社會(huì)等級(jí)的影響。盡管對國家和等級(jí)制度的形成機(jī)制存在爭議，但主流理論均強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力提高所發(fā)揮的重要作用。因?yàn)椋任锂a(chǎn)量增加所帶來的剩余，才誘發(fā)了精英階層的崛起，從而能夠養(yǎng)活專業(yè)化的官僚、軍隊(duì)及其他專家群體。但Mayshar等（2019）對此提出了質(zhì)疑。認(rèn)為決定等級(jí)社會(huì)形成的誘因是谷物的高可侵占性而非其產(chǎn)量的高低。其前提條件是，第一，相比于塊莖作物，谷物更易于被土匪強(qiáng)盜掠奪；第二，當(dāng)谷物種植的收益明顯高于塊莖作物，且農(nóng)民對搶劫缺乏有效的防止措施，那么，通過支付一個(gè)低于搶劫機(jī)會(huì)成本水平的稅賦，以養(yǎng)活一個(gè)精英群體以威懾和打擊土匪，則是經(jīng)濟(jì)合理的。由此，是谷物而不是塊莖作物生成了社會(huì)等級(jí)結(jié)構(gòu)?；趯?0年至2000年159個(gè)現(xiàn)代國家大跨度的面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)谷物種植比根莖作物更高產(chǎn)時(shí)，“無政府狀態(tài)”的自然社會(huì)就會(huì)孕育出一個(gè)更復(fù)雜的等級(jí)制度，且這一結(jié)論具有穩(wěn)健性。顯然，中國不僅有著谷物種植的悠久歷史，而且被馴化為以稻麥為主食的素食型國度。歷史學(xué)家王家范（2001：166）指出，中國歷史上的賦稅絕對值的算術(shù)級(jí)數(shù)累進(jìn)，實(shí)際上抵消了唐宋明清以來農(nóng)業(yè)增長所帶來的全部積極成果。這顯然與我國廣泛進(jìn)行的“集權(quán)主義”谷物種植及其管制緊密關(guān)聯(lián)。不僅如此，橫征暴斂還導(dǎo)致了不斷膨脹的等級(jí)體系與官僚體系。漢朝官員總數(shù)大約7000人，唐朝大約18000人，北宋大約34000人，明朝中期則達(dá)到10萬人之多（倪玉平，2021：110—112）。

四是對村莊秩序的影響。水稻種植能夠誘導(dǎo)社會(huì)規(guī)范的形成。其作用機(jī)制在于：第一，水稻的種植需要耗費(fèi)大量的勞動(dòng)力，相當(dāng)于種植小麥的兩倍。為了保障勞動(dòng)供給，水稻種植區(qū)的農(nóng)民經(jīng)常需要進(jìn)行換工，盡管小麥種植也可能出現(xiàn)換工，但是水稻種植的換工更加嚴(yán)格和有約束力，小麥則比較松懈。如果農(nóng)民讓別人幫工而自己不能幫助對方的話，則需要雇傭工人作為回報(bào)，但是雇傭勞動(dòng)力是高成本且低效率的。由此，換工導(dǎo)致村莊形成了嚴(yán)格的互助規(guī)范。第二，水稻種植對灌溉的需求使得農(nóng)民之間需要更加嚴(yán)格的集體行動(dòng)。一方面，基于灌溉設(shè)施的公共產(chǎn)品特征，使得農(nóng)民無論是往溝渠放水還是從溝渠取水，都會(huì)對其他農(nóng)戶造成影響從而具有外部性；另一方面，灌溉設(shè)施的修建與維護(hù)，均需要村莊集體成員之間的合作協(xié)調(diào)，需要對個(gè)人行為進(jìn)行約束與規(guī)范以規(guī)避搭便車。因此，水稻種植能夠演化出一套嚴(yán)格的村莊秩序。Talhelm等（2020：19816－19824）為上述判斷提供了實(shí)證支持。作者利用中國2019年11000個(gè)觀測值的分析表明，稻區(qū)的人們具有更加嚴(yán)格的社會(huì)規(guī)范。在對經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、其他作物種植、人口密度、群居方式、環(huán)境威脅等一系列可能的干擾因素進(jìn)行控制之后，均驗(yàn)證了結(jié)論的穩(wěn)健性。由此可以認(rèn)為，南方村莊的社會(huì)規(guī)范要比北方顯得更為嚴(yán)格與復(fù)雜。

可見，農(nóng)業(yè)造就了國家，也造就了村莊；谷物的“集權(quán)主義”性質(zhì)，不僅構(gòu)成了國家管制的工具性手段，而且還成為形塑社會(huì)文化與村莊秩序的制度性“基因”。所以，鄉(xiāng)村從來不是自發(fā)形成或自然演化的結(jié)果。歷史上那些居無定所的牧民、狩獵采集或游耕者，早期位于中南半島上的那些遠(yuǎn)離河谷地帶以種植塊根作物為生的部落，與其說是自發(fā)選擇的結(jié)果，還不如說是躲避征稅的策略與逃避統(tǒng)治的“藝術(shù)”（斯科特，2016：39—48）。從“農(nóng)莊效應(yīng)”模型可以理解，谷物與農(nóng)耕、定居與村落，既是國家及政治組織形成的根源，也是國家管制及治理的結(jié)果。

基于上述分析可以認(rèn)為，村莊是農(nóng)耕尤其是“集權(quán)主義”作物種植的結(jié)果，是農(nóng)業(yè)自然生態(tài)與社會(huì)組織生態(tài)雙重馴化的產(chǎn)物，是國家控制社會(huì)并節(jié)省管制成本的重要機(jī)制，有著與生俱來的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。也正因此，作為形成農(nóng)耕文明土壤的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)關(guān)系與權(quán)利享益格局，成為理解國家管制與民治博弈關(guān)系中村莊運(yùn)行秩序形成的核心線索。

3鄉(xiāng)村治理：產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的分析框架

（一）產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的分析線索

1．產(chǎn)權(quán)界定與產(chǎn)權(quán)實(shí)施

產(chǎn)權(quán)是關(guān)于財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，可以理解為資源稀缺條件下人們使用資源時(shí)的權(quán)利，或者人們使用資源時(shí)的適當(dāng)關(guān)系、規(guī)則以及破壞這些規(guī)則時(shí)的處罰。Barzel（2015：719－723）從“法定權(quán)利”和“經(jīng)濟(jì)權(quán)利”兩個(gè)層面區(qū)分產(chǎn)權(quán)?！胺ǘ?quán)利”是國家承認(rèn)的屬于特定主體的資產(chǎn)，即行為主體依法對財(cái)產(chǎn)進(jìn)行占有與使用的排他性權(quán)利；“經(jīng)濟(jì)權(quán)利”是指行為主體處置資產(chǎn)各種功能屬性的權(quán)利。所以，產(chǎn)權(quán)有兩個(gè)層面，分別是“產(chǎn)權(quán)界定”與“產(chǎn)權(quán)實(shí)施”。

市場交易的實(shí)質(zhì)，不在于表象的物品與服務(wù)交換，而是其背后權(quán)利的交換。所交易的物品的價(jià)值，不僅取決于其有用性與稀缺性，更取決于交易中所轉(zhuǎn)手產(chǎn)權(quán)的“強(qiáng)度”。產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度是交易關(guān)系與交易效率的重要決定因素，而產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的決定又源于產(chǎn)權(quán)的界定與實(shí)施。值得關(guān)注的是對產(chǎn)權(quán)的外在限制所誘發(fā)的產(chǎn)權(quán)弱化，這些限制在產(chǎn)權(quán)界定與產(chǎn)權(quán)實(shí)施中都廣泛存在?，F(xiàn)實(shí)中存在的產(chǎn)權(quán)殘缺（德姆塞茨，1999）和削弱（菲呂博騰等，1994）都是產(chǎn)權(quán)弱化的表達(dá)并會(huì)導(dǎo)致人們行為的改變甚至扭曲。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)的減弱會(huì)導(dǎo)致物品及其有價(jià)值的屬性難以市場出清從而誘發(fā)租金耗散與配置效率的低下。因此，以產(chǎn)權(quán)界定與產(chǎn)權(quán)實(shí)施所構(gòu)建的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度框架中，明晰的產(chǎn)權(quán)賦權(quán)是重要的，但產(chǎn)權(quán)主體是否具有行使其產(chǎn)權(quán)的行為能力同樣重要。由于產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度問題，使得同一產(chǎn)權(quán)在不同的實(shí)踐環(huán)境、對于不同的行為主體，都可能存在實(shí)施上的差異。為此，Alchian（1965：816－829）曾指出，產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度，由實(shí)施它的可能性與成本來衡量，這些又依賴于政府、非正規(guī)的社會(huì)行動(dòng)以及通行的倫理與道德規(guī)范。Barzel（1989）進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，由于產(chǎn)權(quán)的競爭性特征尤其是行為主體能力的此消彼長，人們對資產(chǎn)的權(quán)利并非永久不變，而是他人企圖奪取、自身直接排他和“第三方”進(jìn)行保護(hù)的努力程度的函數(shù)。可以認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度是政府代理下的國家法律賦權(quán)、社會(huì)認(rèn)同（或社會(huì)規(guī)范）與產(chǎn)權(quán)主體行為能力的函數(shù)。三者分別表達(dá)了產(chǎn)權(quán)的合法性（賦權(quán)）、合理性（認(rèn)同）與合意性（能力）（羅必良，2019：17—31）。

2．產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度：國家賦權(quán)、社會(huì)認(rèn)同與行為能力

在國家狀態(tài)下，產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度首先依賴于法律賦權(quán)的強(qiáng)制性，具有暴力性質(zhì)的國家處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的中心地位。國家是由特定范圍內(nèi)的國民所組成的一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)共同體，政府則是代表共同體行使強(qiáng)制權(quán)力之合法組織。因此，國家代理人既可以基于社會(huì)收益最大化目標(biāo)以制定一套中立的包容的對稀缺資源的競爭規(guī)則，但也可能會(huì)基于特定的宏觀調(diào)控目標(biāo)、或者特殊利益而構(gòu)建一套歧視性的產(chǎn)權(quán)制度。后者通過限制特定群體的排他性權(quán)利（或者是建立歧視性的法團(tuán)產(chǎn)權(quán)制度）而制造模糊產(chǎn)權(quán)或公共領(lǐng)域。盡管這樣會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)弱化，但政府權(quán)力行使能夠憑借其合法性與絕對的談判能力，在相當(dāng)大的程度上控制公共領(lǐng)域和產(chǎn)權(quán)租金以獲得政府可以靈活配置的經(jīng)濟(jì)剩余。在包容性產(chǎn)權(quán)安排中人們獲得的產(chǎn)權(quán)是能夠排他的，在歧視性產(chǎn)權(quán)安排中人們獲得的產(chǎn)權(quán)是殘缺的。

產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度不僅強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)法律賦予的規(guī)定，同時(shí)更加關(guān)注產(chǎn)權(quán)的具體實(shí)施，特別是產(chǎn)權(quán)實(shí)施中的社會(huì)認(rèn)同和產(chǎn)權(quán)主體的行為能力。法律實(shí)施需要支付成本，成本的高低與社會(huì)認(rèn)同緊密關(guān)聯(lián)（羅必良，2013）。一般而言，社會(huì)認(rèn)同可表達(dá)為一套關(guān)于產(chǎn)權(quán)的意識(shí)形態(tài)，起著調(diào)節(jié)交易費(fèi)用的功能。如果法律賦權(quán)是包容的，那么行為規(guī)范的一致性信念將形成整體的社會(huì)認(rèn)同，激勵(lì)產(chǎn)權(quán)主體的生產(chǎn)性行為能力，降低產(chǎn)權(quán)實(shí)施的交易費(fèi)用。如果法律賦權(quán)是歧視的，往往不能形成社會(huì)認(rèn)同。一方面，即使人們在法律賦權(quán)面前并不具有完全的抗?fàn)幮?，但隱形的爭權(quán)、偷懶等無疑將提高產(chǎn)權(quán)的實(shí)施成本，由此帶來的是社會(huì)總產(chǎn)出的損失。另一方面，歧視性法律賦權(quán)下產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利弱化將激勵(lì)其基于資源使用的分配性努力，抑制其基于資源利用和配置的生產(chǎn)性能力的改善。

產(chǎn)權(quán)主體所具有的排他能力、交易能力和處置能力，共同構(gòu)成了產(chǎn)權(quán)主體的行為能力維度集。提升產(chǎn)權(quán)主體的行為能力，需要與法律賦權(quán)與社會(huì)認(rèn)同相匹配。即使是通過法律賦權(quán)所獲得的產(chǎn)權(quán)，如果缺乏恰當(dāng)?shù)纳鐣?huì)認(rèn)同與道德約束，也勢必會(huì)導(dǎo)致每個(gè)參與產(chǎn)權(quán)競爭的主體，一面是農(nóng)夫，另一面是武夫，從而導(dǎo)致分配性努力不斷被激勵(lì)，生產(chǎn)性努力不斷弱化，降低產(chǎn)權(quán)與資源的配置效率。事實(shí)上，一致性的社會(huì)認(rèn)同往往可以替代規(guī)范性的規(guī)則和服從程序。在現(xiàn)實(shí)鄉(xiāng)村總能發(fā)現(xiàn)，一套關(guān)于產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)定往往可表達(dá)為實(shí)際運(yùn)行的鄉(xiāng)規(guī)民約。一致性的社會(huì)認(rèn)同可以在產(chǎn)權(quán)實(shí)施的社區(qū)環(huán)境中構(gòu)建一種產(chǎn)權(quán)保護(hù)和確保產(chǎn)權(quán)不減弱的互惠機(jī)制，特別是社會(huì)認(rèn)同中的道德傳統(tǒng)能夠?yàn)槿藗兲峁╆P(guān)于現(xiàn)存產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易條件是如何成為社會(huì)主流意識(shí)的組成部分之合乎義理的解釋。這種社會(huì)一致認(rèn)同中所內(nèi)生的與公平、競爭相關(guān)的道德和倫理標(biāo)準(zhǔn)，有助于節(jié)約人們在產(chǎn)權(quán)行使中的交易成本。

法律賦權(quán)反映的是國家與產(chǎn)權(quán)主體縱向關(guān)系的一種權(quán)威機(jī)制，社會(huì)認(rèn)同反映的是社會(huì)博弈與社群橫向關(guān)系的一種互惠機(jī)制，行為能力反映的是產(chǎn)權(quán)主體相互競爭的關(guān)系機(jī)制。因此，提升產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度，不僅有助于促進(jìn)市場交易，改善資源配置效率，增進(jìn)社會(huì)福利，而且能夠規(guī)范人們的行為關(guān)系，形成良性的社會(huì)運(yùn)行秩序，降低社會(huì)治理成本。

（二）地權(quán)強(qiáng)度、交易秩序與村莊治理

土地歷來被視為是農(nóng)民的“命根子”（Udry，1996：1010－1046）。在中國鄉(xiāng)村社會(huì)，由土地制度所決定的資源的分配、占有和利用，是鄉(xiāng)村政治與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的核心內(nèi)容?？梢哉f，產(chǎn)權(quán)界定與實(shí)施中的地權(quán)強(qiáng)度是村莊交易秩序及其鄉(xiāng)村治理的重要制度基礎(chǔ)。周其仁（2002：1—46）區(qū)分了三類土地產(chǎn)權(quán)的獲取途徑：一是經(jīng)過自由市場進(jìn)行契約交易所獲得的產(chǎn)權(quán)；二是通過一個(gè)被限制的或者由國家進(jìn)行干預(yù)的土地市場所獲得的產(chǎn)權(quán)；三是通過國家強(qiáng)制的地權(quán)分配而完全不經(jīng)過市場途徑所獲得的產(chǎn)權(quán)。在第一種情形下，農(nóng)民擁有獨(dú)立的談判地位，并根據(jù)成本收益的合理預(yù)期決定是否持有或讓渡產(chǎn)權(quán)。但是，農(nóng)民的這種獨(dú)立談判地位在第二種情形下打了折扣，而在第三種情形下幾乎蕩然無存。顯然，這三類產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度具有依次弱化的特點(diǎn)。不同的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度會(huì)誘致不同的交易秩序，隱含著不同的治理邏輯。

1．產(chǎn)權(quán)弱化、關(guān)系型秩序與村莊治理

鄉(xiāng)村是農(nóng)業(yè)社會(huì)最主要的空間載體，鄉(xiāng)村內(nèi)小塊土地上的個(gè)體家庭經(jīng)營就是整個(gè)鄉(xiāng)村社會(huì)的經(jīng)濟(jì)細(xì)胞。也正因?yàn)榧彝€(gè)體細(xì)胞的孱弱性及其所具有的封閉性、分散性特征，決定了小農(nóng)向國家賦權(quán)的“呼吁”力量往往嚴(yán)重不足。村莊的農(nóng)耕本源與國家管制的工具性基因，決定了其地權(quán)獨(dú)立的有限性。特別是，一套歧視性的產(chǎn)權(quán)制度，必會(huì)造成小農(nóng)產(chǎn)權(quán)排他性的降低和產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的弱化。第一，產(chǎn)權(quán)弱化意味著村社環(huán)境中無法形成嚴(yán)格意義上的市場交易，而通過強(qiáng)化社會(huì)認(rèn)同，構(gòu)筑非正式的社會(huì)行動(dòng)和村社通行的倫理與道德規(guī)范，成為保障交易順利完成的基本秩序。第二，當(dāng)產(chǎn)權(quán)不明晰或合約不完全時(shí)，行為能力較強(qiáng)的人獲得“剩余權(quán)利”更有效率（Hart，1995）。并且，模糊產(chǎn)權(quán)意味著所有權(quán)的控制權(quán)缺乏保證，所有者不得不為其本應(yīng)得的權(quán)利不斷進(jìn)行斗爭和討價(jià)還價(jià)（李稻葵，1995：42—50）。不難發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)弱化將使得關(guān)系型交易成為村莊治理的基本秩序。

一方面，為了謀求生存并維持繁衍，基于血緣、親緣和地緣關(guān)系的農(nóng)戶結(jié)成一個(gè)個(gè)小社區(qū)，依賴社區(qū)的力量解決產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)上的難題。由于同一地域的長期共同居住，也使得村落內(nèi)的村民具有了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、集體合作的生存共識(shí)并逐漸形成共同制定并加以遵守的村社規(guī)則和信任格局（費(fèi)孝通，2016）。從防范地權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的角度看，人情交換越多，就意味著保險(xiǎn)系數(shù)越大，風(fēng)險(xiǎn)防范能力越強(qiáng)（馮必?fù)P，2011：67—75），熟人間的關(guān)系交易因此成為重要的保險(xiǎn)機(jī)制。土地交易關(guān)系僅僅是社會(huì)交互關(guān)系的一個(gè)方面，不可避免鑲嵌于復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中。土地可以作為連接社區(qū)和加強(qiáng)熟人間社會(huì)關(guān)系的工具，從而意味著地權(quán)交易往往表達(dá)為社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的社區(qū)鎖定性與交易的關(guān)聯(lián)性。顯然，將地權(quán)交易、甚至是地權(quán)某個(gè)維度的交易“單獨(dú)重新締約”，無疑是對“共同秩序”的破壞。一個(gè)交易維度的關(guān)系穩(wěn)定，依賴于眾多其他交易規(guī)制（緘默規(guī)則）形成的協(xié)同治理。盡管隱性契約并不能由第三方（法院或其他中介）來執(zhí)行，但鄉(xiāng)規(guī)民約、聲譽(yù)機(jī)制、退出威脅則構(gòu)成了關(guān)系型治理的可自我執(zhí)行機(jī)制。因此，關(guān)系型的村莊秩序，隱含著非正式、關(guān)系型的治理結(jié)構(gòu)。

另一方面，產(chǎn)權(quán)模糊形成的“公共領(lǐng)域”將激化村民爭奪“公共領(lǐng)域”租值。第一，村莊社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度所形成的團(tuán)體力量決定了在利益爭奪中的比較優(yōu)勢，家族勢力和親緣關(guān)系成為攫取地權(quán)的重要力量，人情往來及其關(guān)系資本則是爭奪地權(quán)利益的重要補(bǔ)充手段。第二，防止“公共領(lǐng)域”租值耗散的集體意識(shí)將在村社中形成“差序格局”、互為進(jìn)退的人情“契約”關(guān)系，也造就了宗族、鄉(xiāng)族、村規(guī)民約等非正式的治理方式，通過約定俗成的基層規(guī)則來規(guī)范、約束人們的行為。由此不僅形成了一套依靠“鄉(xiāng)紳治鄉(xiāng)”“族長治村”“家長治家”的非正式治理模式，而且“家有家法”“族有族規(guī)”“鄉(xiāng)有鄉(xiāng)約”，進(jìn)而形成了一個(gè)相對封閉且高度自治的村社運(yùn)行體系（見圖1）。

2．產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化、契約型秩序與村莊治理

一套具有足夠強(qiáng)度的地權(quán)安排必然是國家公平賦權(quán)、社會(huì)認(rèn)同尊重、主體強(qiáng)能競爭共同協(xié)同的結(jié)果。一般地，較強(qiáng)的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度可以使產(chǎn)權(quán)主體具有資源配置的權(quán)能（資格）或者利益（動(dòng)機(jī)），從而減少“公共領(lǐng)域”的租金耗散和契約不完全程度，強(qiáng)化契約型秩序的建立（羅必良，2013），促導(dǎo)村莊秩序向契約化和市場化的方向轉(zhuǎn)變。契約型秩序主要源自以下三方面。

一是產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化將誘發(fā)人情網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的弱化。包容性產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)往往獲得廣泛的社會(huì)認(rèn)同，也將激勵(lì)農(nóng)民的生產(chǎn)性能力。產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的提升從根本上改變了農(nóng)民所獲地權(quán)的安全性與穩(wěn)定性，農(nóng)民的產(chǎn)權(quán)不僅受到法律的保護(hù)，而且被社會(huì)環(huán)境與個(gè)人權(quán)威所保護(hù)，真正成為“自己”的財(cái)產(chǎn)，地權(quán)風(fēng)險(xiǎn)逐步收斂，傳統(tǒng)的以集體、家族社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系與人情隱形契約所形成的產(chǎn)權(quán)保護(hù)力量的存在價(jià)值得以弱化。除此之外，地權(quán)所具有的資源享益功能將強(qiáng)化農(nóng)民的社會(huì)保障能力，確保農(nóng)民可預(yù)期的財(cái)產(chǎn)收益，降低農(nóng)民個(gè)人和家庭的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，無疑，這將進(jìn)一步弱化農(nóng)民基于風(fēng)險(xiǎn)防范的人情往來和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系維護(hù)。在法制規(guī)范背景下，風(fēng)險(xiǎn)防范和關(guān)系維系以求得權(quán)益維護(hù)的人情社會(huì)將不斷式微，而契約化、法制化的秩序得以確立，并成為鄉(xiāng)村治理的重要方式（馮必?fù)P，2011：67—75）。

二是產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化將改變地權(quán)博弈關(guān)系。產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，產(chǎn)權(quán)的排他對象是多元的，除開一個(gè)主體外，其他一切個(gè)人和團(tuán)體都在排斥對象之列。產(chǎn)權(quán)主體作為獨(dú)立的行為主體，決定了該主體之外的無論是親疏遠(yuǎn)近的主體均被排除在外，并且產(chǎn)權(quán)主體的產(chǎn)權(quán)受到法律的保護(hù)，產(chǎn)權(quán)主體之間交易行為的隱性契約關(guān)系和社區(qū)集體意識(shí)的價(jià)值將失去存在基礎(chǔ)，從而誘發(fā)農(nóng)村治理“差序格局”和基于親緣地緣維系的傳統(tǒng)治理體系的撕裂與瓦解。在產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度充分的產(chǎn)權(quán)體制中，產(chǎn)權(quán)主體將從爭奪“公共領(lǐng)域”租值轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｗo(hù)并利用自己的產(chǎn)權(quán)，此時(shí)，產(chǎn)權(quán)主體之間建立法律契約關(guān)系將成為社會(huì)秩序的主要內(nèi)容。

三是產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化將激勵(lì)農(nóng)民收益最大化的經(jīng)濟(jì)理性。產(chǎn)權(quán)具有重要的經(jīng)濟(jì)功能，一套包容性產(chǎn)權(quán)制度具有強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)主體經(jīng)濟(jì)人屬性的“意圖”并誘導(dǎo)產(chǎn)權(quán)交易的市場化。事實(shí)上，廣大農(nóng)民原先所依附的情感關(guān)系已經(jīng)向“情感＋利益”關(guān)系轉(zhuǎn)變（于光君，2006：51—54），而且“差序格局”“鄉(xiāng)村版”也正向“原子格局”“城市版”轉(zhuǎn)型。隨著農(nóng)村社區(qū)開放程度的提高與農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革，市場文化和經(jīng)濟(jì)思維將逐漸取代傳統(tǒng)的非正式制度安排。顯然，包容性的產(chǎn)權(quán)制度將正式的經(jīng)濟(jì)交易治理模式引入村莊，封閉鄉(xiāng)村的非正式治理規(guī)則逐步被打破，營利性規(guī)則將在交易活動(dòng)中發(fā)揮主導(dǎo)性作用，村社成員經(jīng)濟(jì)行為也將從風(fēng)險(xiǎn)最小化轉(zhuǎn)變?yōu)槭找孀畲蠡缓献餍袨橐矔?huì)從關(guān)系型交易轉(zhuǎn)型為契約型交易（見圖2）。

4產(chǎn)權(quán)、交易與鄉(xiāng)村治理轉(zhuǎn)型

（一）農(nóng)地產(chǎn)權(quán)：中國鄉(xiāng)村治理的簡要回顧

縱觀中國歷史，鄉(xiāng)村治理制度從秦漢時(shí)期的鄉(xiāng)亭制、隋唐時(shí)期的鄉(xiāng)里制、宋朝的保甲制，一直到民國的鄉(xiāng)村自治運(yùn)動(dòng)，都是以土地制度為核心線索的。新中國70多年的鄉(xiāng)村治理歷程，既積累了治理鄉(xiāng)土社會(huì)的制度和秩序傳統(tǒng)，也進(jìn)行了向現(xiàn)代國家轉(zhuǎn)型中如何治理鄉(xiāng)村的曲折探索（劉守英等，2018：10—13）。簡要回顧70多年來的鄉(xiāng)村治理實(shí)踐，同樣可以梳理出一條以地權(quán)制度為核心線索的鄉(xiāng)村治理之道。

（1）土地改革與“耕者有其田”。新中國成立之初，農(nóng)村存在幾個(gè)突出矛盾，第一，封建剝削的土地制度還尚未根除并嚴(yán)重阻礙農(nóng)村生產(chǎn)力的發(fā)展；第二，百年動(dòng)蕩，使得農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民普遍陷入破敗和貧困的狀況，亟需國家調(diào)整政策以使農(nóng)民得以休養(yǎng)生息、調(diào)動(dòng)農(nóng)民生產(chǎn)積極性；第三，“打土豪分田地”獲得了廣泛的革命動(dòng)員，新中國成立后迫切需要國家改變農(nóng)村土地分配關(guān)系以兌現(xiàn)“政治承諾”。此時(shí)中國鄉(xiāng)村治理面臨的主要問題是農(nóng)民土地賦權(quán)的問題。因此國家領(lǐng)導(dǎo)農(nóng)民開展了土地改革，“消滅”封建土地所有制，通過“耕者有其田”的地權(quán)“均分”方式賦予貧苦農(nóng)民實(shí)實(shí)在在的地權(quán)。土地改革的實(shí)施對于迅速穩(wěn)定新中國的鄉(xiāng)村秩序具有重要意義，土改后，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力也得以迅速恢復(fù)（郭書田，1993：5）。

（2）農(nóng)業(yè)合作化與“消失”的土地支配權(quán)。土改完成后，黨著手對農(nóng)業(yè)進(jìn)行社會(huì)主義改造，并號(hào)召互助合作以鼓勵(lì)農(nóng)民加入互助組和初級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社。從農(nóng)戶單干，到互助組、初級(jí)社，盡管農(nóng)民土地私有的性質(zhì)并未改變，但入社農(nóng)民必須是以土地入股的形式由社組統(tǒng)一經(jīng)營，勞動(dòng)成果統(tǒng)一分配，僅保留了入股土地的分紅。此時(shí)土地的產(chǎn)權(quán)安排與農(nóng)民經(jīng)濟(jì)剩余的分享已經(jīng)出現(xiàn)激勵(lì)弱化，擁有土地所有權(quán)的農(nóng)民事實(shí)上已經(jīng)失去了對土地的直接支配權(quán)。

（3）人民公社體制與國家指導(dǎo)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。從初級(jí)社向高級(jí)社的過渡，既是政治的需要，更是經(jīng)濟(jì)的需要（Luo，2018：16－35），雖然并不符合當(dāng)時(shí)中國農(nóng)村生產(chǎn)力的實(shí)際，但在政治浪潮中迅速席卷整個(gè)農(nóng)村。到1956年底，全國基本實(shí)現(xiàn)了土地集體所有制的高級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社，所有土地?zé)o償轉(zhuǎn)變?yōu)榧w公有。緊接著，1958年全國開始建立“一大二公”的人民公社體制，1962年經(jīng)過調(diào)整基本確定了“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”的人民公社制度框架。這一時(shí)期農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制的特征是：全面實(shí)行生產(chǎn)資料集體公有前提下的統(tǒng)一經(jīng)營、共同勞動(dòng)和統(tǒng)一分配。人民公社時(shí)期，模糊的產(chǎn)權(quán)制度使國家對村莊的管制達(dá)到了前所未有的全面覆蓋。這一階段鄉(xiāng)村治理的核心線索可以歸納為“集權(quán)”，國家將農(nóng)民土地的所有權(quán)與控制權(quán)收歸集體或國家。

（4）農(nóng)村改革與賦權(quán)強(qiáng)能。在人民公社體制的集體勞動(dòng)與計(jì)劃種植（以糧為綱）體制下，不僅達(dá)到了農(nóng)業(yè)剩余的廣泛動(dòng)員，而且有效支持了國家工業(yè)化建設(shè)。但“揠苗助長”組織方式的直接后果是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展遲滯與農(nóng)民的普遍貧窮。黨的十一屆三中全會(huì)后，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制得以實(shí)施，農(nóng)戶家庭經(jīng)營主體地位得以確立，廢除統(tǒng)購統(tǒng)銷制度、松動(dòng)戶籍管制制度、解體人民公社制度，使農(nóng)民由受制變?yōu)樽灾?，進(jìn)而由自主升華為自由，從而迅速實(shí)現(xiàn)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的騰飛。隨后，國家逐步通過國家立法和強(qiáng)化農(nóng)民權(quán)能的方式試圖穩(wěn)定地權(quán)并激勵(lì)農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，改善農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境?！掇r(nóng)村土地承包法》《物權(quán)法》等國家大法的出臺(tái)到新一輪農(nóng)地確權(quán)登記頒證，均旨在強(qiáng)化地權(quán)的同時(shí)賦予農(nóng)民更多的土地財(cái)產(chǎn)權(quán)益。新時(shí)期鄉(xiāng)村治理的核心命題是“賦權(quán)”與“強(qiáng)能”。

新中國70年來的農(nóng)村發(fā)展，以地權(quán)制度變革為核心線索，呈現(xiàn)出“農(nóng)民分權(quán)—國家集權(quán)—國家賦權(quán)—農(nóng)民強(qiáng)權(quán)”的鄉(xiāng)村治理的階段性轉(zhuǎn)換。改革開放以來對農(nóng)民土地的“還權(quán)、賦權(quán)、強(qiáng)能”，產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的不斷提升將決定著中國鄉(xiāng)村治理正在發(fā)生歷史性轉(zhuǎn)型。

（二）產(chǎn)權(quán)弱化、關(guān)系型交易及其治理

1．人民公社：國家目標(biāo)下的產(chǎn)權(quán)限制

眾所周知，新中國最初的土地改革及其私有制，是國家組織大規(guī)模群眾斗爭直接重新分配原有土地產(chǎn)權(quán)的結(jié)果。事實(shí)上，從土地改革、人民公社到家庭承包的制度變革中，中國農(nóng)民所獲得的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)都是完全不經(jīng)過市場途徑而是由國家強(qiáng)制制度安排的結(jié)果。如果說土改時(shí)期的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)私有化是政治的需要（政權(quán)穩(wěn)定與社會(huì)政治動(dòng)員），那么隨之而來的土地集體化則既是政治的需要，也是經(jīng)濟(jì)的需要（國家工業(yè)化原始積累）。其中，土地由農(nóng)民個(gè)體所有制變?yōu)榧w所有制，為實(shí)施國家快速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化目標(biāo)及其關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)與行政計(jì)劃，提供了有效的制度保障。與之匹配的統(tǒng)購統(tǒng)銷、人民公社以及戶籍制度，作為國家獲取農(nóng)業(yè)剩余的制度體系構(gòu)建，使得集體所有制經(jīng)濟(jì)完全處于國家的控制之下，國家成為了所有經(jīng)濟(jì)要素（土地、勞動(dòng)和資本）的第一決策者、支配者和收益者，集體在合法的范圍內(nèi)，僅僅是國家意志的貫徹者和執(zhí)行者。國家控制的集體產(chǎn)權(quán)，使一切排他性的制度安排成為多余，而取消了權(quán)利排他性，也就取消了資源配置的市場交易機(jī)制。

人民公社制度的典型特征在于：一是管地。法律名義上為農(nóng)民集體所有的地權(quán)實(shí)際上表現(xiàn)為國家控制。國家通過土地集體化和政社合一相結(jié)合的方式實(shí)現(xiàn)對集體產(chǎn)權(quán)的管制強(qiáng)化。二是管人。在以農(nóng)為生、以農(nóng)為業(yè)的農(nóng)耕格局下，依附于土地的農(nóng)村勞動(dòng)力由公社或生產(chǎn)隊(duì)統(tǒng)一指揮、調(diào)配和使用。與之匹配的戶籍制度及其嚴(yán)格管制，幾乎徹底否定了農(nóng)民個(gè)人對私產(chǎn)及自身勞動(dòng)力的產(chǎn)權(quán)。三是管糧。為降低國家獲取工業(yè)化原始積累的組織動(dòng)員與交易成本，國家限制了關(guān)系到國計(jì)民生與工業(yè)原料以外的農(nóng)產(chǎn)品種植，“以糧為綱”與計(jì)劃指令使土地使用權(quán)本質(zhì)上服從于政府，種植安排完全聽令于上級(jí)。與之配套的“統(tǒng)購統(tǒng)銷”制度，通過市場關(guān)閉與價(jià)格管制，基本排除了農(nóng)民的自由銷售權(quán)和剩余索取權(quán)。

可以認(rèn)為，人民公社的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)等級(jí)是扁平化的，表達(dá)為權(quán)威機(jī)制下國家與農(nóng)民的縱向關(guān)系，地權(quán)幾乎被國家規(guī)制和壟斷。這樣的產(chǎn)權(quán)界定狀態(tài)，自然無法創(chuàng)造出有效的競爭機(jī)制與秩序，產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟(jì)體制的激勵(lì)、配置、保險(xiǎn)和約束功能無從體現(xiàn)。農(nóng)民沒有土地的使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，土地的利用是低效的甚至是浪費(fèi)的。由于農(nóng)村任何資源產(chǎn)權(quán)都失去了具體明確的責(zé)任主體、權(quán)利主體和利益主體，其產(chǎn)權(quán)安排幾乎不具有排他性，因而村莊內(nèi)的橫向關(guān)系表達(dá)為村民與村莊或集體間的博弈格局，農(nóng)民的分配性努力大大超過其生產(chǎn)性努力，在偷盜、“磨洋工”、搭便車等機(jī)會(huì)主義行為盛行的情形下，由集體（公社或生產(chǎn)隊(duì)）來對每個(gè)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者努力程度進(jìn)行監(jiān)督不僅十分困難，且費(fèi)用極高，因此在公社制度下就無法實(shí)現(xiàn)“按勞取酬”，分配上的平均主義就成為這一產(chǎn)權(quán)安排運(yùn)行的必然結(jié)果；平均分配使每個(gè)成員的報(bào)酬與其努力的關(guān)聯(lián)極低，勢必導(dǎo)致勞動(dòng)力資源的浪費(fèi)與勞動(dòng)效率低下，由此農(nóng)業(yè)增長陷入停滯。

應(yīng)該強(qiáng)調(diào)，統(tǒng)購統(tǒng)銷、人民公社以及戶籍制度作為國家獲取農(nóng)業(yè)剩余的制度體系構(gòu)建，不僅有效動(dòng)員和支持了國家的快速工業(yè)化，而且大大降低了國家的組織成本和管制成本，有效保障和維護(hù)了國家意志及其戰(zhàn)略目標(biāo)的貫徹實(shí)施。當(dāng)然，農(nóng)民為此做出了巨大貢獻(xiàn)和犧牲。

2．土地均包：維護(hù)公平中的產(chǎn)權(quán)弱化

家庭承包制改革后，土地的集體所有制普遍表達(dá)為社區(qū)集體的每個(gè)成員都天然地平均享有地權(quán)。為了保證地權(quán)分配（界定）的公平性，從初始的按人均分土地使用權(quán)，到一次又一次地因人口變化而重劃土地經(jīng)營權(quán)，追求產(chǎn)權(quán)界定公平的調(diào)整永無休止且面臨著極高的運(yùn)作費(fèi)用。土地調(diào)整盡管滿足了農(nóng)民對地權(quán)公平分割的訴求，但也因?yàn)榈貦?quán)不穩(wěn)定與預(yù)期不足，引發(fā)了農(nóng)民對地權(quán)行為能力的不足（見圖3）。事實(shí)上，土地重新調(diào)整不僅為等級(jí)體系中的權(quán)力尋租與機(jī)會(huì)主義行為留下了空間，而且也導(dǎo)致非正規(guī)力量及其關(guān)系型交易成為鄉(xiāng)村治理的基本格局。

（1）縱向關(guān)系：權(quán)威機(jī)制與社會(huì)等級(jí)。農(nóng)地調(diào)整實(shí)際上是村民自治與國家治理實(shí)現(xiàn)平衡的重要基礎(chǔ)。一方面，農(nóng)地調(diào)整作為一種自發(fā)的行動(dòng)規(guī)則，不僅能夠響應(yīng)農(nóng)民對地權(quán)分配的公平訴求，而且也能滿足維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的“國家意圖”（李尚蒲等，2015：18—33）；另一方面，農(nóng)地調(diào)整作為動(dòng)員手段（或激勵(lì)機(jī)制）可以幫助地方基層政府完成國家任務(wù)（如2006年之前的農(nóng)業(yè)稅征收）。農(nóng)地“均分”機(jī)制的生成從人民公社時(shí)期中央政府與農(nóng)民“面對面”的兩極模式，發(fā)展成為“農(nóng)民—村莊—地方—中央”多等級(jí)之間的談判、溝通和交易。這意味著，國家的賦權(quán)在等級(jí)體系的傳遞過程中可能消減產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度，農(nóng)民獲得的產(chǎn)權(quán)依然存在弱化的可能?？梢哉J(rèn)為，農(nóng)地調(diào)整時(shí)期的多等級(jí)體系中，農(nóng)民合法的權(quán)利得到社會(huì)認(rèn)同是多方博弈的結(jié)果，也決定了農(nóng)民行使權(quán)能的能力受到束縛。

（2）橫向關(guān)系：村莊博弈與村社集體。在鄉(xiāng)村社會(huì)中，土地所有權(quán)形式和使用權(quán)占有機(jī)制是多元的，土地產(chǎn)權(quán)總是鑲嵌在鄉(xiāng)村價(jià)值、習(xí)俗、親屬模式、家戶結(jié)構(gòu)等社會(huì)因素之中，它與鄉(xiāng)村治理秩序具有復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系。其中，農(nóng)地調(diào)整是中國鄉(xiāng)村集體行動(dòng)、合作行為和關(guān)系交易的重要制度誘因。一方面，農(nóng)地調(diào)整是村莊集體土地產(chǎn)權(quán)重新界定與分配的集體選擇，從而決定了以親緣、血緣、地緣關(guān)系所維系的關(guān)系體系對土地分配產(chǎn)生重要影響并關(guān)聯(lián)村莊地權(quán)的界定和行使（于建嶸，2012：3—6），另一方面，農(nóng)地調(diào)整所弱化的產(chǎn)權(quán)安全性和穩(wěn)定性決定了農(nóng)戶之間并不存在嚴(yán)格意義的市場交易，基于信任機(jī)制的關(guān)系交易成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)的普遍形式。而且，集體土地產(chǎn)權(quán)界定與分配也更多表現(xiàn)為農(nóng)戶個(gè)體與村集體的博弈，從而誘發(fā)農(nóng)戶之間基于共同利益訴求的關(guān)系格局。地權(quán)模糊引致的“集體意識(shí)”及群體行為邏輯決定了集體行動(dòng)、互助行為和關(guān)系交易一度成為鄉(xiāng)村秩序維護(hù)的治理線索。

（3）內(nèi)部關(guān)系：信任、差序、關(guān)系型交易。農(nóng)地調(diào)整時(shí)期的村社內(nèi)部，人情規(guī)則成為農(nóng)戶間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要規(guī)則并伴隨著農(nóng)戶之間非正式合約的達(dá)成。血緣、地緣和親情關(guān)系越緊密的交易對象往往處于行為主體信任差序的中心位置并成為經(jīng)濟(jì)交易的首選對象。事實(shí)上，在熟人社會(huì)與相互依存的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，其關(guān)系強(qiáng)度反映了人與人之間的交往頻率、互惠與彼此義務(wù)的認(rèn)可度及可信賴性，基于社會(huì)關(guān)系資本而形成的信任成為保障人情規(guī)則和關(guān)系交易得以自我執(zhí)行的最為有效的機(jī)制（Granovetter，1973：1360－1380）。因此，鄉(xiāng)土中國關(guān)系型治理體系在維護(hù)交易秩序的過程中，熟人間聲譽(yù)機(jī)制、道德約束、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮著降低交易成本、規(guī)范交易活動(dòng)、實(shí)現(xiàn)有效治理的重要作用。

（4）歷史必然性與面臨難境。20世紀(jì)80年代初，中國剛剛改革開放，經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于提速階段，一方面，國家還無法提供充足的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)以匹配農(nóng)村相當(dāng)規(guī)模的非農(nóng)就業(yè)需求，農(nóng)地調(diào)整的均分機(jī)制依然發(fā)揮著生存和就業(yè)兜底的重要制度功能；另一方面，改革開放的大格局也客觀上需要一個(gè)穩(wěn)定的和可以滿足農(nóng)業(yè)稅繳納的農(nóng)村環(huán)境，而農(nóng)地調(diào)整的平均賦權(quán)方式不僅能夠匯聚農(nóng)民普遍的支持，而且可以完成廣泛的生產(chǎn)動(dòng)員。從鄉(xiāng)村治理秩序的角度看，家庭聯(lián)產(chǎn)承包制改革以來，基層治理的機(jī)制缺位和地權(quán)頻繁調(diào)整誘發(fā)的農(nóng)民產(chǎn)權(quán)弱化，使得以血緣地緣親情為核心的關(guān)系機(jī)制在重塑村莊運(yùn)行秩序的同時(shí)，維護(hù)著村落社會(huì)的合作行為和集體行動(dòng)（孫秀林，2011：133—166）?？梢哉f，這一時(shí)期，熟人社會(huì)的信任機(jī)制與“差序格局”的關(guān)系機(jī)制，是鄉(xiāng)村治理的重要組織資源。但問題是，農(nóng)民產(chǎn)權(quán)弱化誘發(fā)的關(guān)系型治理模式也面臨著突出困難，其運(yùn)行機(jī)制是鑲嵌在農(nóng)村熟人社會(huì)中的，其中的利益和權(quán)利關(guān)系往往具有隱蔽性而非清晰可觀測的。其中聚集著“差序格局”特殊人群的信任以及“土圍子”式的依附群體，將提升國家治理與法律治理的成本。特別是地權(quán)弱化中農(nóng)民對于宗族鄉(xiāng)族等非正式力量的依賴，極易導(dǎo)致國家基層的法律實(shí)施缺位和鄉(xiāng)村治理人群的歧視問題，由此誘發(fā)的是鄉(xiāng)村治理走入難境。

（三）產(chǎn)權(quán)明晰、契約型交易及治理轉(zhuǎn)型

農(nóng)村改革以來，中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度變革表現(xiàn)出了明顯的階段性特征，即以保障農(nóng)戶生存安全而維護(hù)地權(quán)公平為主線的農(nóng)地調(diào)整、以改善農(nóng)戶生產(chǎn)投資行為預(yù)期而不斷強(qiáng)化的地權(quán)穩(wěn)定，以擴(kuò)展效率空間而逐步實(shí)施的地權(quán)細(xì)分與產(chǎn)權(quán)盤活，從而表達(dá)了中國農(nóng)地制度的政策目標(biāo)正在從“在效率導(dǎo)向中維護(hù)公平”轉(zhuǎn)化為“在公平導(dǎo)向中謀求效率”。但必須強(qiáng)調(diào)，新時(shí)期雖然穩(wěn)定地權(quán)、明晰界定產(chǎn)權(quán)邊界成為我國農(nóng)地制度改革的核心線索，但中國農(nóng)村土地集體所有的性質(zhì)并未改變，且成為農(nóng)村地權(quán)明晰和交易關(guān)系運(yùn)行的制度根基，并在長期的農(nóng)村地權(quán)實(shí)踐中持久發(fā)揮著保護(hù)農(nóng)民基本土地權(quán)利的保障機(jī)制，維護(hù)農(nóng)民生存和發(fā)展的長效兜底機(jī)制，彰顯我國社會(huì)主義公有制制度優(yōu)勢、破除“私有制神話”的信念表達(dá)機(jī)制。

1．強(qiáng)化農(nóng)民地權(quán)強(qiáng)度：以賦權(quán)強(qiáng)能為線索

1984年中央一號(hào)文件首次提出，鼓勵(lì)農(nóng)地向種田能手轉(zhuǎn)移。1988年《土地管理法》和《憲法》修正案的頒布，國家才正式以法律形式承認(rèn)村集體土地的流轉(zhuǎn)權(quán)。但這僅限于集體層面的部分還權(quán)（孔涇源，1993：65—72）。2003年實(shí)施的《農(nóng)村土地承包法》第一次以國家法律的形式賦予農(nóng)民長期穩(wěn)定的土地承包經(jīng)營權(quán)。新的變化在于：第一，強(qiáng)化了產(chǎn)權(quán)的法律認(rèn)可。從國家法律層面界定農(nóng)戶承包耕地的權(quán)益30年不變。2007年實(shí)施的《物權(quán)法》進(jìn)一步承認(rèn)土地承包權(quán)是農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)權(quán)之一。第二，地權(quán)穩(wěn)定性明顯提高。一系列的規(guī)定，如“維護(hù)承包方的土地承包經(jīng)營權(quán)，不得非法變更、解除承包合同；尊重承包方的生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán)，不得干涉承包方依法進(jìn)行正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)”“承包期內(nèi)發(fā)包人不得收回承包地”“承包期內(nèi)發(fā)包人不得調(diào)整承包地”等，從而徹底改觀了頻繁的農(nóng)地調(diào)整狀態(tài)。第三，產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度顯著提升。一方面保障繼承權(quán)。如規(guī)定“承包人應(yīng)得的承包收益，依照《繼承法》的規(guī)定繼承”。另一方面，保障產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)。《物權(quán)法》進(jìn)一步規(guī)定對荒地等的承包經(jīng)營權(quán)可以轉(zhuǎn)讓、入股、抵押或者以其他方式流轉(zhuǎn)。此外，相應(yīng)的收益權(quán)也得到了保護(hù)。從2006年開始，幾乎歷年的中央一號(hào)文件都會(huì)提及鼓勵(lì)農(nóng)民在自愿、有償、依法的原則下流轉(zhuǎn)農(nóng)地。這一時(shí)期中國政府的政策努力重點(diǎn)是將農(nóng)地流轉(zhuǎn)權(quán)利歸還農(nóng)民，并不斷放松對農(nóng)地流轉(zhuǎn)的管制。

2009年試點(diǎn)并于2013年全面推廣的新一輪農(nóng)村土地確權(quán)登記頒證工作，在強(qiáng)化地權(quán)的同時(shí)力圖賦予農(nóng)民更多的土地財(cái)產(chǎn)權(quán)益。2009年中央一號(hào)文件提出，要搞好農(nóng)村土地確權(quán)、登記、頒證工作，完善土地承包經(jīng)營權(quán)能。2013年十八屆三中全會(huì)發(fā)布的《中共中央關(guān)于深化改革若干重大問題的決定》，中國政府明確了要穩(wěn)定土地承包關(guān)系并保持長久不變，賦予農(nóng)民對承包地的占有、使用、收益、流轉(zhuǎn)、繼承及承包經(jīng)營權(quán)抵押、擔(dān)保權(quán)能。2017年黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要在二輪承包到期后承包期再延長30年，完善承包地的“三權(quán)”分置制度。很顯然，在中國的農(nóng)地制度改革已經(jīng)完成對地權(quán)的管制放松與還權(quán)于農(nóng)的基礎(chǔ)上，2009年以來的進(jìn)一步努力則集中于賦予農(nóng)民更多的土地財(cái)產(chǎn)權(quán)益、強(qiáng)化地權(quán)的功能屬性。

2．從關(guān)系治理轉(zhuǎn)型契約治理：基本事實(shí)

市場的基本精神是自由與平等。市場經(jīng)濟(jì)是一種非人格化的經(jīng)濟(jì)，即在法律許可的范圍內(nèi)，每個(gè)人都有權(quán)利買賣自己需要或擁有的產(chǎn)品，每個(gè)人都有自由選擇與自由交換的權(quán)利。與之相應(yīng)的還包括對產(chǎn)權(quán)（財(cái)產(chǎn)）的敬意和自覺遵守契約原則行事。任何商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的民族都不僅以完善的民商法規(guī)作為其全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)，而且絕大多數(shù)人在此基礎(chǔ)上還被嚴(yán)格訓(xùn)練成自覺遵守契約原則行事，并形成與此相適應(yīng)的社會(huì)倫理規(guī)范。顯然，法律賦權(quán)、社會(huì)規(guī)范等所提升的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度將誘使基于契約關(guān)系的市場型交易的良序運(yùn)轉(zhuǎn)。

斯密指出，勞動(dòng)分工有助于提高勞動(dòng)效率，而且“勞動(dòng)分工程度受制于市場范圍”。然而，在機(jī)會(huì)主義尤其是敗德行為普遍存在的前提下，以習(xí)俗、道德為基礎(chǔ)的資源配置方式和社會(huì)組織方式不適應(yīng)大范圍的交易要求，也無法在此基礎(chǔ)上擴(kuò)大交易的范圍?？梢哉J(rèn)為，在有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)利保護(hù)制度、發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)分工好處以及出現(xiàn)與市場制度相適應(yīng)的信念體系三者當(dāng)中，缺少任何一方都不可能出現(xiàn)市場制度，它們共同構(gòu)成了市場的全部內(nèi)容。因此，提升農(nóng)民產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的重點(diǎn)，在于法律賦權(quán)的非歧視性、農(nóng)民行為能力的提升以及社會(huì)對農(nóng)民權(quán)益的認(rèn)同與尊重（見圖4）。顯然，新時(shí)期以來，以“賦權(quán)強(qiáng)能”為線索的產(chǎn)權(quán)制度改革將誘發(fā)市場型交易秩序的形成。

中國農(nóng)村也出現(xiàn)了一系列由關(guān)系治理轉(zhuǎn)型為契約治理的典型現(xiàn)象和事實(shí)。

（1）農(nóng)地流轉(zhuǎn)的締約對象。Wang等（2015：220－235）對全國6省的調(diào)查顯示，農(nóng)地村內(nèi)流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶比例已經(jīng)從2000年的95．67％下降至2009年的85．47％。何欣等（2016：79—89）利用全國29省的農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)的研究顯示，發(fā)生在小農(nóng)戶之間的流轉(zhuǎn)比例從2013年的82．6％下降至2015年的76．3％。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部經(jīng)管司《中國農(nóng)村經(jīng)營管理統(tǒng)計(jì)年報(bào)》數(shù)據(jù)顯示，村莊內(nèi)部的農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模占總流轉(zhuǎn)規(guī)模的比例從2006年的67．33％降低至2016年的55．18％；2013年—2015年，中國農(nóng)戶承包地出租給本鄉(xiāng)鎮(zhèn)以外人口或單位的面積以年均17．96％的速度快速增長；2008年—2015年，簽訂書面耕地流轉(zhuǎn)合同的份數(shù)以19．69％的年均增速增長。2009年—2015年，簽訂流轉(zhuǎn)合同的耕地流轉(zhuǎn)面積年均增速為24．89％。不僅如此，仇童偉等（2019：128—144）基于2015年全國29省農(nóng)戶調(diào)查的證據(jù)顯示，在與熟人發(fā)生的流轉(zhuǎn)交易中，分別有50．9％的轉(zhuǎn)出戶和52．5％的轉(zhuǎn)入戶是出于營利性動(dòng)機(jī)進(jìn)行的農(nóng)地流轉(zhuǎn)。這些事實(shí)表明，以熟人網(wǎng)絡(luò)和關(guān)系交易所維系的傳統(tǒng)“關(guān)系型”村莊治理體系正在不斷松動(dòng)并出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性撕裂的趨勢。實(shí)證結(jié)果進(jìn)一步證實(shí)了地權(quán)明晰與穩(wěn)定將誘導(dǎo)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村的“關(guān)系型”交易向“契約型”治理體系的轉(zhuǎn)型。基于中國家庭金融調(diào)查（CHFS）和中國勞動(dòng)力動(dòng)態(tài)調(diào)查（CLDS）的追蹤數(shù)據(jù)，通過設(shè)置準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)考察農(nóng)地確權(quán)政策對農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行為的影響發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地確權(quán)顯著抑制了土地的熟人流轉(zhuǎn)，誘導(dǎo)地權(quán)交易呈現(xiàn)出非熟人出租、締約期限延長的市場化趨勢。

（2）農(nóng)地流轉(zhuǎn)的租金生成。2011年—2012年全國26省的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，親友鄰居間的流轉(zhuǎn)租金已達(dá)到324．4元／畝·年。2013年廣東調(diào)查顯示，親友鄰居和本村農(nóng)戶間的流轉(zhuǎn)比例在下降，且租金水平較之前有明顯提高。2014年—2015年針對江蘇省、江西省、遼寧省的農(nóng)戶調(diào)查則表明，將農(nóng)地流轉(zhuǎn)給本村農(nóng)戶的轉(zhuǎn)出戶比例僅為45．46％，且租金水平達(dá)到了330．7元／畝·年。進(jìn)一步對比了2019年經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)（即喀斯特地區(qū)，包括貴州省、四川省、重慶市、廣西壯族自治區(qū)、云南?。┖徒?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)（即廣東省）的農(nóng)地流轉(zhuǎn)狀況。結(jié)果顯示，在喀斯特地區(qū)，分別有28．4％和26．53％的轉(zhuǎn)出戶將農(nóng)地流轉(zhuǎn)給親友和本村農(nóng)戶，同村農(nóng)戶的書面合同簽訂率則達(dá)到了28．32％；同村農(nóng)戶間零租金比例低至41．59％，且平均租金達(dá)到了482元／畝·年。廣東省調(diào)查更是表明，熟人間流轉(zhuǎn)的市場化程度達(dá)到了較高水平。具體而言，僅有27．09％的轉(zhuǎn)出戶將農(nóng)地流轉(zhuǎn)給親友，其合同簽訂率則達(dá)到了20．29％，且平均租金為1022．4元／畝·年。進(jìn)一步利用中國家庭金融調(diào)查（CHFS）數(shù)據(jù)的分析表明，不同流轉(zhuǎn)對象的農(nóng)地租金出現(xiàn)趨同現(xiàn)象，農(nóng)地流轉(zhuǎn)“差序格局”逐漸瓦解，并可能刺激人們的經(jīng)濟(jì)理性從而導(dǎo)致流轉(zhuǎn)農(nóng)地的“非糧化”，加大糧食安全壓力和村莊現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)行為的宏觀治理難度。上述證據(jù)表明，農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場化程度在不斷提高，熟人流轉(zhuǎn)非人格化趨勢正在發(fā)生，鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)交易秩序正在發(fā)生本質(zhì)改變。

（3）人情交互關(guān)系的弱化。與此同時(shí)，表達(dá)傳統(tǒng)村落社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的人情往來，也出現(xiàn)了新的變化。中國家庭追蹤調(diào)查（CFPS）的數(shù)據(jù)顯示，2009年中國農(nóng)村居民的人情禮金支出占年收入的比值從2009年的14．7％下降到2015年的12．1％，2018年進(jìn)一步下降至10．1％。中國勞動(dòng)力動(dòng)態(tài)調(diào)查（CLDS）數(shù)據(jù)也顯示，農(nóng)村居民家庭禮品禮金支出額占農(nóng)戶收入比從2011年的10．79％下降至2013年的10．01％。以上事實(shí)表明，中國農(nóng)民的人情往來呈現(xiàn)出逐漸弱化的趨勢?；谥袊彝ソ鹑谡{(diào)查（CHFS）的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)分析表明，農(nóng)地確權(quán)顯著降低了農(nóng)戶基于人情世故的禮金支出。從而表明旨在明晰與穩(wěn)定地權(quán)的農(nóng)村土地制度改革正在逐步撕裂中國村社傳統(tǒng)的人情和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。不僅如此，地權(quán)明晰能夠顯著改善村莊社會(huì)農(nóng)民間的人際關(guān)系，已確權(quán)農(nóng)戶的鄰里互助程度顯著高于未確權(quán)農(nóng)戶。盡管地權(quán)明晰因降低宗族內(nèi)部目標(biāo)的統(tǒng)一性而弱化了其互助水平，但卻因化解不同農(nóng)民之間利益的沖突性而提高了一般農(nóng)戶的互助水平。農(nóng)地確權(quán)正在誘導(dǎo)村莊社會(huì)差序格局的重要轉(zhuǎn)型。

（4）鄉(xiāng)村治理機(jī)制的轉(zhuǎn)變。鄉(xiāng)村傳統(tǒng)的治理力量與國家治權(quán)正在發(fā)生不同程度的“碰撞”，改變著傳統(tǒng)的村莊治理秩序并作用于村莊資源配置、村社成員的安全感以及鄰里關(guān)系。利用中國勞動(dòng)力動(dòng)態(tài)調(diào)查（CLDS）數(shù)據(jù)的分析表明，宗族間的相互制衡、宗族面臨弱者反抗和政治介入時(shí)的自我約束，均具有穩(wěn)定地權(quán)，促使村莊資源合理配置的作用。具體來說：第一，宗族間的相互制衡會(huì)使得農(nóng)地調(diào)整更容易按照村民訴求進(jìn)行；第二，當(dāng)村莊農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力占比提高及農(nóng)地重要性提高時(shí)，宗族力量對比失衡對地權(quán)穩(wěn)定性和農(nóng)地流轉(zhuǎn)的抑制性會(huì)被有效削弱；第三，隨著政治介入與政府干預(yù)，宗族按照勢力配置村莊地權(quán)并抑制農(nóng)地流轉(zhuǎn)的行動(dòng)邏輯將被有效限制。研究表明，農(nóng)地確權(quán)不僅沒有弱化村莊的德治水平，而且能夠在抑制宗族勢力、弱化差序格局的同時(shí)，有效改善農(nóng)戶之間的互助合作關(guān)系（羅必良，2021：30—32）。

總體而言，在中國農(nóng)村土地集體所有的制度框架內(nèi)，地權(quán)逐漸走向明晰和穩(wěn)定，農(nóng)民產(chǎn)權(quán)逐步強(qiáng)化，中國農(nóng)村社會(huì)的交易秩序和治理模式正在發(fā)生重大轉(zhuǎn)型，其基本趨勢是，一方面逐步撕裂由親緣地緣所維系的以關(guān)系型交易為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)村社治理秩序，另一方面以契約化、正式化、法制化的現(xiàn)代化方式重構(gòu)村莊治理體系。

5結(jié)論與討論

本文從產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的基本概念出發(fā)，構(gòu)建“產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度—交易性質(zhì)—鄉(xiāng)村治理”的分析框架，試圖揭示新時(shí)期中國鄉(xiāng)村治理轉(zhuǎn)型的歷史嬗變及其內(nèi)在邏輯。主要結(jié)論為：

（1）產(chǎn)權(quán)制度是一種基礎(chǔ)性的經(jīng)濟(jì)制度，但產(chǎn)權(quán)的不同形成方式隱含著不同的強(qiáng)度。產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度決定著產(chǎn)權(quán)實(shí)施，是政府代理下的國家法律賦權(quán)、社會(huì)規(guī)范與產(chǎn)權(quán)主體行為能力的函數(shù)。一套歧視性的產(chǎn)權(quán)制度安排，一方面必然引發(fā)行為主體產(chǎn)權(quán)的弱化與產(chǎn)權(quán)租金的耗散，導(dǎo)致資源配置的低效率，另一方面必然引發(fā)交易秩序的無序，并進(jìn)一步使得關(guān)系型交易成為村莊治理的基本秩序，導(dǎo)致高昂的社會(huì)交易成本。從土地改革、人民公社到家庭承包的制度變革中，中國農(nóng)民所獲得的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)都是完全不經(jīng)過市場途徑而是由國家強(qiáng)制制度安排的結(jié)果。為了降低國家直接分配的土地產(chǎn)權(quán)易于被改變的可能性，產(chǎn)權(quán)的開放流動(dòng)與市場的契約交易就顯得格外重要。因?yàn)楣焦_的市場交易能夠強(qiáng)化社會(huì)規(guī)范。

（2）“產(chǎn)權(quán)弱化—關(guān)系型治理”和“產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化—契約型治理”是農(nóng)地產(chǎn)權(quán)與鄉(xiāng)村治理的基本命題。由產(chǎn)權(quán)賦權(quán)和產(chǎn)權(quán)實(shí)施所決定的農(nóng)民土地產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度，是中國鄉(xiāng)村治理演變的核心線索。回顧新中國70年的農(nóng)地制度變革尤其是改革開放40年來鄉(xiāng)村社會(huì)發(fā)生的變化，中國農(nóng)村經(jīng)歷了從國家管制一切，到國家還權(quán)，再到穩(wěn)定土地承包關(guān)系與廣泛開展農(nóng)地確權(quán)的“賦權(quán)強(qiáng)能”演變歷程。同樣中國鄉(xiāng)村治理模式也發(fā)生了從“關(guān)系型治理”到“契約化治理”的歷史嬗變。必須高度評價(jià)中國農(nóng)村改革以來的政策努力，從農(nóng)戶家庭產(chǎn)權(quán)主體地位的確立、農(nóng)村土地承包關(guān)系的長期穩(wěn)定到土地承包經(jīng)營權(quán)的確權(quán)頒證，由此所形成的明確且分立的產(chǎn)權(quán)，不僅有助于構(gòu)建開放競爭的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)市場，而且能夠在市場發(fā)育與交易秩序擴(kuò)展進(jìn)程中強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、尊重與契約精神。經(jīng)由市場交易的產(chǎn)權(quán)具有程序規(guī)范的合法性、社會(huì)認(rèn)同的合理性、自愿參與的行為性，既能夠強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度，擺脫關(guān)系型鄉(xiāng)土社會(huì)的相互依存與路徑依賴，又能夠促進(jìn)資源配置效率的競爭性改善，擺脫熟人社會(huì)關(guān)聯(lián)性交易的社區(qū)封閉性與“差序格局”。但也必須認(rèn)識(shí)到中國鄉(xiāng)村契約化秩序的構(gòu)建是在農(nóng)村土地集體所有的制度框架內(nèi)完成的，中國鄉(xiāng)村契約化治理是在“公平導(dǎo)向中謀求效率”，充分體現(xiàn)了中國特色社會(huì)主義的鄉(xiāng)村善治特征。

（3）盡管初始的農(nóng)村土地集體所有制存在產(chǎn)權(quán)模糊的歷史情境，但所有權(quán)、承包權(quán)與經(jīng)營權(quán)的“三權(quán)分置”，從而將以所有權(quán)為中心的賦權(quán)體系向以產(chǎn)權(quán)為中心的運(yùn)作體系轉(zhuǎn)變，構(gòu)建了有中國特色的鄉(xiāng)村治理的產(chǎn)權(quán)邏輯。第一，在堅(jiān)持土地集體所有權(quán)以保護(hù)弱者并維護(hù)公平的基礎(chǔ)上，凸顯了產(chǎn)權(quán)運(yùn)作的中心地位，促進(jìn)了交易關(guān)系的契約化與規(guī)范化轉(zhuǎn)型；第二，在維護(hù)農(nóng)戶家庭土地承包權(quán)的基礎(chǔ)上開放和盤活土地的經(jīng)營權(quán)，不僅有助于誘導(dǎo)農(nóng)民的生產(chǎn)性努力，提升農(nóng)民的行為能力，而且顯著改善了村莊人際關(guān)系、交易秩序與治理績效；第三，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為“私有制是最有效的”。然而，沒有任何一種產(chǎn)權(quán)形式在任何情形下都總是有效率的。忽視制度目標(biāo)而籠統(tǒng)地討論制度效率，也是沒有任何意義的。中國鄉(xiāng)村治理的階段性演進(jìn)歷程表明，不同的階段有著不同的制度目標(biāo)，需要構(gòu)建不同的地權(quán)制度與鄉(xiāng)村治理體系。事實(shí)上，中國農(nóng)村土地的集體所有制，在國家賦權(quán)、社會(huì)認(rèn)同與行為能力促導(dǎo)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度不斷提升的基礎(chǔ)上，正在形成一個(gè)“國家有作為”“社會(huì)有認(rèn)同”“人民有參與”的法制、德治與自治相結(jié)合的多元且包容的鄉(xiāng)村治理體系。中國的鄉(xiāng)村治理，走的就是一條以地權(quán)制度變革為主線，由此實(shí)現(xiàn)“因地而治”，進(jìn)而“因治而序”的道路模式，彰顯了中國特色、中國風(fēng)格、中國氣派。

在農(nóng)村土地集體所有的制度框架內(nèi)推進(jìn)產(chǎn)權(quán)明晰與穩(wěn)定的法制化，誘導(dǎo)產(chǎn)權(quán)實(shí)施及其交易的契約化，由此形成的市場化邏輯將成為村莊治理現(xiàn)代化的核心線索。但必須重視的是，由地權(quán)法制化、契約化與市場化所推進(jìn)的村莊治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，在打破原有傳統(tǒng)治理體系的同時(shí)，可能誘發(fā)村莊秩序及其治理的潛在風(fēng)險(xiǎn)。原因在于，從宏觀層面來說，由于我國農(nóng)村地域廣闊，法制建設(shè)尚未健全，在轉(zhuǎn)型過程中期待村社內(nèi)實(shí)現(xiàn)完全的法律和契約治理并不現(xiàn)實(shí)。一旦農(nóng)民由依附土地的生存邏輯轉(zhuǎn)向?yàn)楫a(chǎn)權(quán)實(shí)施的利益最大化邏輯，村莊秩序的維護(hù)將可能面臨因利益摩擦所引發(fā)的新的風(fēng)險(xiǎn)。從微觀層面而言，交易行為的契約化也并非一勞永逸，契約的不完全、正式契約的剛性特征，均隱含著高昂的交易費(fèi)用與治理成本。必須強(qiáng)調(diào)國家農(nóng)地確權(quán)的基礎(chǔ)性制度功能和農(nóng)村社區(qū)人際信任機(jī)制的輔助性制度功能的互補(bǔ)。因此，村莊秩序的形成、維護(hù)與治理，仍需動(dòng)員傳統(tǒng)的組織資源與道德力量，利用熟人社會(huì)中的聲譽(yù)機(jī)制、誠信機(jī)制和道德機(jī)制加以規(guī)制，從而構(gòu)建法治、自治、德治相結(jié)合的鄉(xiāng)村治理體系。

更為重要的是，必須強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)明晰的“雙刃劍”效應(yīng)。邏輯上而言，經(jīng)濟(jì)增長績效一般來源于產(chǎn)權(quán)明晰情境下的市場競爭。由產(chǎn)權(quán)及其市場競爭所激勵(lì)的行為努力、要素配置與競爭性交易，是改善經(jīng)濟(jì)效率的核心線索。問題是，不同的行為主體，其行為能力總是存在差異。同樣的產(chǎn)權(quán)安排并不保障市場參與主體的平等享益。事實(shí)上，農(nóng)民及低收入群體往往在產(chǎn)權(quán)實(shí)施的市場競爭中處于弱勢，進(jìn)而導(dǎo)致其相對收入不足成為常態(tài)。與之不同，“綠水青山”既是自然財(cái)富，又是經(jīng)濟(jì)財(cái)富。生態(tài)環(huán)境產(chǎn)權(quán)的公共性及享益的非排他性，決定了生態(tài)福利是緩解相對收入差距，進(jìn)而改善農(nóng)民幸福感的重要機(jī)制（羅必良，2021：54—64）?！熬G水青山就是金山銀山”，環(huán)境保護(hù)與生態(tài)發(fā)展，不僅是一種生活方式賦權(quán)、生活質(zhì)量強(qiáng)能，更是一種包容性發(fā)展。而強(qiáng)調(diào)“以人為中心”的包容性發(fā)展，不能僅僅滿足于物質(zhì)上的豐裕，更要謀求人與人、人與自然的融合。因此，破除“收入神話”，增進(jìn)農(nóng)民幸福感，必須建立廣義的生態(tài)福利觀。在鄉(xiāng)村善治中，必須重視農(nóng)村生態(tài)環(huán)境建設(shè)，以生態(tài)宜居增進(jìn)農(nóng)民幸福感，賦予農(nóng)民更為充分的發(fā)展權(quán)利，從而在自由、平等、和諧的生活環(huán)境中追求幸福生活。

（注釋與參考文獻(xiàn)略）

（作者羅必良系華南農(nóng)業(yè)大學(xué)國家農(nóng)業(yè)制度與發(fā)展研究院院長、教授；耿鵬鵬單位為華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2022年第3期）

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