家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制與集體股份合作制，是集體所有制的實(shí)現(xiàn)形式。二者具有相似處，也有不同點(diǎn)。

一、背景比較

（一）社會(huì)壓力

二者都屬于壓力推進(jìn)下的產(chǎn)權(quán)改革，但類(lèi)型不同。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革，偏向于生產(chǎn)力壓力類(lèi)型，面臨的直接壓力是多打糧食、發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的緊迫性。集體股份合作制改革，偏向于生產(chǎn)關(guān)系壓力類(lèi)型，面臨的直接壓力是改革集體產(chǎn)權(quán)、調(diào)整收益分配關(guān)系的現(xiàn)實(shí)需求。需要說(shuō)明的是，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系不是割裂關(guān)系。這樣分類(lèi)是為了突出強(qiáng)調(diào)改革面臨的直接壓力，以及解決問(wèn)題的集中性和針對(duì)性。

（二）農(nóng)民需求

二者都是為了保護(hù)農(nóng)民利益實(shí)施的改革，屬誘致型制度變遷，但農(nóng)民要求的具體問(wèn)題不同。改革初推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的時(shí)候，農(nóng)民首先想到的是解決吃飯問(wèn)題、生存問(wèn)題，希望擁有一塊土地并自主耕作。在普遍開(kāi)展集體股份合作制改革的階段，需要解決的主要是農(nóng)民的發(fā)展問(wèn)題和集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展問(wèn)題，規(guī)范集體分配秩序，增加農(nóng)民收入，讓農(nóng)民過(guò)上更加美好的生活。

（三）產(chǎn)生時(shí)間

改革開(kāi)放以來(lái)，北京市農(nóng)村集體所有制進(jìn)行四次改革。一是20世紀(jì)80年代推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，遠(yuǎn)郊山區(qū)改革徹底、農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)為主，近郊、平原進(jìn)程曲折、集體經(jīng)營(yíng)主導(dǎo)。二是20世紀(jì)90年代初，城郊部分鄉(xiāng)村試行集體股份合作制，在集體經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)大盤(pán)子中明確農(nóng)民股權(quán)。三是2004年借助確權(quán)確利、確權(quán)確股方式，在近郊、平原落實(shí)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。四是2008年以來(lái)全面推行集體股份合作制，對(duì)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制未涉及或不徹底、由集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)的資產(chǎn)，以股權(quán)形式賦權(quán)農(nóng)民。

二者都產(chǎn)生于農(nóng)村發(fā)生巨大變化的轉(zhuǎn)型期。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制產(chǎn)生于改革開(kāi)放初，是農(nóng)村改革奠基制度，全面落實(shí)于改革開(kāi)放20多年以后，一部分土地的確權(quán)是借助于集體股份合作制完成的。集體股份合作制產(chǎn)生于90年代初，起初重視不夠，如今成為一項(xiàng)全局性制度安排。

（四）產(chǎn)生區(qū)域

二者都產(chǎn)生于農(nóng)村地區(qū)，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同。家庭聯(lián)承包責(zé)任制開(kāi)始于如安徽小崗村類(lèi)的經(jīng)濟(jì)落后鄉(xiāng)村，而集體股份合作制產(chǎn)生于城鄉(xiāng)結(jié)合部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)富裕鄉(xiāng)村。山區(qū)農(nóng)民生活艱苦，對(duì)變動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制愿望強(qiáng)烈，因此改革進(jìn)行得比較徹底。近郊、平原農(nóng)村，土地條件好，灌溉機(jī)械化水平高，集體辦社隊(duì)副業(yè)補(bǔ)充農(nóng)業(yè)，農(nóng)民專(zhuān)業(yè)分工，有的農(nóng)民分到土地后不會(huì)自種，因此家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制推行緩慢。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革的主體精神——明確土地用益物權(quán)的農(nóng)戶(hù)私權(quán)，在城鄉(xiāng)結(jié)合部、近郊、平原地區(qū)終究繞不過(guò)去，不管這些地區(qū)的鄉(xiāng)村主觀(guān)如何，但客觀(guān)必須明確農(nóng)民的土地權(quán)利。試想，如果這類(lèi)地區(qū)當(dāng)年推行了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，把土地分給農(nóng)民經(jīng)營(yíng)的話(huà)，也許后來(lái)就不用或不是重點(diǎn)地集體股份合作制改革了。集體股份合作制是家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革不徹底的產(chǎn)物，之所以集體股份合作制在這類(lèi)地區(qū)重點(diǎn)推行，是在補(bǔ)改革之課。

二、內(nèi)容比較

（一）資產(chǎn)特征

二者都是針對(duì)集體資產(chǎn)的改革，但資產(chǎn)類(lèi)型、可分割性、經(jīng)營(yíng)主體不同。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革主要是耕地、經(jīng)濟(jì)林地，可分割性強(qiáng)，適宜于分配給一家一戶(hù)耕種經(jīng)營(yíng)。集體股份合作制改革既有耕地，也有生態(tài)林地、集體建設(shè)用地、山場(chǎng)，還有現(xiàn)金、辦公大樓、設(shè)備設(shè)施、集體企業(yè)資產(chǎn)等；家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、林權(quán)制度改革沒(méi)有納入的資產(chǎn)或者是改革不徹底遺留的資產(chǎn)，都可以納入到集體股份合作制改革范疇。同時(shí)，集體經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)可分割性較弱，并非說(shuō)在技術(shù)上完全不可分割，而是指由于歷史和現(xiàn)實(shí)的原因，無(wú)法或不宜分割。原因包括：集體經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效應(yīng)，集體不愿細(xì)分耕地；生態(tài)林地、山場(chǎng)資源的公共產(chǎn)品屬性，不適宜由農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)；集體建設(shè)用地主要由集體創(chuàng)辦企業(yè)占用耕地而來(lái)，以及辦公大樓、設(shè)備設(shè)施、企業(yè)資產(chǎn)等，具有資產(chǎn)專(zhuān)用性特點(diǎn)，自然經(jīng)營(yíng)主體歸集體經(jīng)濟(jì)組織。

（二）確權(quán)方式

二者都是對(duì)集體資產(chǎn)使用權(quán)的確權(quán):確的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、集體資產(chǎn)股權(quán)，都是使用權(quán)范疇，不是所有權(quán)范疇；確的都是農(nóng)民、農(nóng)戶(hù)的私權(quán)。但二者確權(quán)方式不同。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制確權(quán)分地，農(nóng)戶(hù)擁有實(shí)實(shí)在在的土地，承包經(jīng)營(yíng)權(quán)主體與實(shí)際支配權(quán)主體一致，都是農(nóng)戶(hù)。集體股份合作制確權(quán)不分產(chǎn)，資產(chǎn)仍歸集體經(jīng)營(yíng)，資產(chǎn)使用權(quán)（用股權(quán)來(lái)表現(xiàn)）主體是股東（或社員），實(shí)際支配權(quán)主體是集體經(jīng)濟(jì)組織。

（三）產(chǎn)權(quán)屬性

集體資產(chǎn)股權(quán)也應(yīng)與承包經(jīng)營(yíng)權(quán)一致，認(rèn)定為用益物權(quán)。但是，二者物權(quán)屬性不同。確權(quán)層級(jí)和依據(jù)不同，承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是《物權(quán)法》明確認(rèn)定的用益物權(quán)，憑證是土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證；集體資產(chǎn)股權(quán)是地方政府確立的權(quán)利，憑證是地方農(nóng)口部門(mén)發(fā)的股權(quán)證，股權(quán)呈現(xiàn)出債權(quán)傾向。穩(wěn)定性不同，承包經(jīng)營(yíng)權(quán)期限由15年、延長(zhǎng)30年、再延長(zhǎng)30年；集體資產(chǎn)股權(quán)長(zhǎng)期固化的少，有的鄉(xiāng)村三五年調(diào)整一次。流轉(zhuǎn)性不同，實(shí)行“三權(quán)分置”，承包經(jīng)營(yíng)權(quán)社會(huì)自由流轉(zhuǎn)；股東的勞動(dòng)貢獻(xiàn)股、投資股僅可在內(nèi)部流轉(zhuǎn)。

三、績(jī)效比較

（一）完善集體產(chǎn)權(quán)

一是探索集體所有制實(shí)現(xiàn)形式。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制開(kāi)啟集體產(chǎn)權(quán)使用權(quán)的確權(quán)路徑，具有里程碑意義。難以嚴(yán)格落實(shí)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的某些地區(qū)或資產(chǎn)，按照確權(quán)不分產(chǎn)的思路實(shí)施集體股份合作制。由于時(shí)代特點(diǎn)，集體股份合作制在某些方面意義更大。

二是資產(chǎn)界定。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的耕地賬數(shù)清楚，不必經(jīng)過(guò)復(fù)雜的清產(chǎn)核資程序。集體股份合作制的資產(chǎn)范圍廣、歷時(shí)長(zhǎng)、關(guān)系雜，用貨幣形式表示股份，對(duì)歷史問(wèn)題做出處理，通過(guò)資產(chǎn)清查、評(píng)估、處置等程序，集體家底及社會(huì)關(guān)系更加清楚。

三是人員界定。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革時(shí)，農(nóng)村處于封閉狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)給誰(shuí)分配土地、如何分配，情況十分清楚。然而，集體股份合作制改革時(shí)，農(nóng)村已是開(kāi)放的社會(huì)，誰(shuí)是集體經(jīng)濟(jì)組織成員、誰(shuí)應(yīng)當(dāng)擁有股份、配置多少，必須經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的人員甄別，等于重新梳理一次鄉(xiāng)村人員構(gòu)成狀況。

四是作用集體經(jīng)濟(jì)組織。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制徹底推行地方，建立在土地基礎(chǔ)上的集體經(jīng)濟(jì)組織基本瓦解，即使有也是名存實(shí)亡。集體股份合作制改革確權(quán)不分產(chǎn)，改革后的集體經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)更加鞏固，存在法理基礎(chǔ)更強(qiáng)。

（二）影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)

一是農(nóng)村勞動(dòng)力自由流動(dòng)。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的推行，農(nóng)民可以自主支配勞動(dòng)，既可以種地，也可以從事非農(nóng)職業(yè)。集體股份合作制適應(yīng)農(nóng)村開(kāi)放背景，農(nóng)民身份、居住、從業(yè)與經(jīng)濟(jì)關(guān)系分離，農(nóng)民生產(chǎn)生活更加方便自由。

二是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下，耕地由農(nóng)戶(hù)分散經(jīng)營(yíng)，隨著生產(chǎn)力水平提高和農(nóng)村變化，發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，需要支付必要的交易成本。集體股份合作制改革涉及的耕地，繼續(xù)實(shí)行集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，節(jié)省中間費(fèi)用。

三是農(nóng)村二三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實(shí)行的同時(shí)，興辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、商貿(mào)流通，農(nóng)業(yè)單一結(jié)構(gòu)發(fā)展為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)多元結(jié)構(gòu)。集體股份合作制涉及的集體建設(shè)用地，改革確權(quán)不分產(chǎn)，理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，更有利于壯大二三產(chǎn)業(yè)。

四是基層民主自治的培育。推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，開(kāi)啟了鄉(xiāng)村基層自治。集體股份合作制改革的各環(huán)節(jié)，需要群眾廣泛討論，上下多次溝通，這是農(nóng)民依靠自己協(xié)商解決問(wèn)題的成功實(shí)踐。

五是基層組織重構(gòu)。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革，黨政經(jīng)一體化實(shí)現(xiàn)黨政分開(kāi)、政經(jīng)分開(kāi)，村級(jí)形成黨支部、村委會(huì)、經(jīng)濟(jì)合作社（農(nóng)工商總公司）“三駕馬車(chē)、一套人馬”結(jié)構(gòu)。集體股份合作制改革又增加了一個(gè)新型集體經(jīng)濟(jì)組織。

六是農(nóng)村公共事業(yè)建設(shè)。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)行，尤其是集體經(jīng)濟(jì)組織不復(fù)存在的地方，興修水利、道路建設(shè)、環(huán)境維護(hù)等公共事業(yè)受到影響。集體股份合作制改革，明確集體股分紅收入首先用于農(nóng)村公共事業(yè)建設(shè)。

七是社會(huì)風(fēng)尚的培育。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)行，激勵(lì)農(nóng)民通過(guò)自身改變生活，培養(yǎng)農(nóng)民社會(huì)主體意識(shí)。集體股份合作制改革對(duì)遵守計(jì)劃生育政策、文明駕駛規(guī)定、孝順老人的社員給予一定股份獎(jiǎng)勵(lì)，引導(dǎo)培育社會(huì)風(fēng)尚。

八是城鄉(xiāng)一體化的深度推進(jìn)。自家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制開(kāi)啟農(nóng)村改革以來(lái)，農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革相對(duì)滯后，影響城鄉(xiāng)一體化深度推進(jìn)。集體股份合作制新意不少，在農(nóng)民的進(jìn)退方面，農(nóng)民退出集體經(jīng)濟(jì)組織能夠得到部分補(bǔ)償，勞動(dòng)貢獻(xiàn)股、現(xiàn)金投入股可內(nèi)部流轉(zhuǎn)；農(nóng)民進(jìn)城鎮(zhèn)居住、就業(yè)，保留股權(quán)不變，不必?fù)?dān)心失去集體權(quán)益；股權(quán)與資產(chǎn)分離，股權(quán)的貨幣化、證券化有望拓寬集體經(jīng)濟(jì)出路。

四、趨勢(shì)比較

（一）功能增進(jìn)趨勢(shì)

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下的耕地，承擔(dān)農(nóng)民生活、增收功能，以及國(guó)家糧食安全的公共功能。國(guó)家對(duì)耕地嚴(yán)格管理，劃定基本農(nóng)田。一部《土地管理法》，耕地保護(hù)和管理的內(nèi)容占了很大篇幅，被形象地稱(chēng)為是“耕地管理法”。為了補(bǔ)償農(nóng)民耕地收益，國(guó)家出臺(tái)補(bǔ)貼農(nóng)業(yè)、耕地保護(hù)的政策。

集體股份合作制下的集體資產(chǎn)，一類(lèi)如生態(tài)林地承擔(dān)公共生態(tài)保障功能，另一類(lèi)如集體建設(shè)用地承擔(dān)發(fā)展農(nóng)村、富裕農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)功能，這兩類(lèi)資產(chǎn)的功能都不如耕地功能那樣具有無(wú)可比擬的國(guó)民生存基本公共性。尤其是農(nóng)村集體建設(shè)用地，擴(kuò)權(quán)潛能、發(fā)展前景廣闊。

（二）合作制內(nèi)生趨勢(shì)

二者具備合作制基礎(chǔ)條件：具備合作制的私權(quán)基礎(chǔ)，承包經(jīng)營(yíng)權(quán)和股權(quán)；具備合作制的共有產(chǎn)權(quán)初質(zhì)。農(nóng)戶(hù)以承包經(jīng)營(yíng)權(quán)合作形成共有產(chǎn)權(quán)。集體股份合作制堅(jiān)持“確權(quán)合作”原則，保留很多合作制因素。

二者按照合作制運(yùn)行的必然要求。第一，合作制是重要價(jià)值目標(biāo)。在確立了承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、股權(quán)等私權(quán)之后，再把私權(quán)聯(lián)合起來(lái)，形成私權(quán)基礎(chǔ)上的合作制共有產(chǎn)權(quán)，落實(shí)集體所有制價(jià)值目標(biāo)。第二，合作制是農(nóng)民保護(hù)自己利益的有效形式。抵抗自然風(fēng)險(xiǎn)，搏擊市場(chǎng)大潮，都要靠合作力量。第三，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)，到底是交給社會(huì)公司、專(zhuān)業(yè)農(nóng)戶(hù)，還是交給由專(zhuān)業(yè)農(nóng)戶(hù)組成的農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社？筆者認(rèn)為，耕地要由專(zhuān)業(yè)農(nóng)戶(hù)或農(nóng)戶(hù)組成的合作社經(jīng)營(yíng)，如此考慮，主要是耕地在履行國(guó)家目標(biāo)的同時(shí)，還能把一部分農(nóng)民通過(guò)耕地組織起來(lái)，在耕地上就業(yè)致富。第四，集體股份合作制下的集體經(jīng)濟(jì)組織，除少數(shù)高度村企合一的按照股份制運(yùn)作外，大部分仍按合作制創(chuàng)新，使得土地、資源長(zhǎng)久保留在農(nóng)民手中。

（三）城鄉(xiāng)一體化同地同權(quán)趨勢(shì)

國(guó)有、集體的土地、資產(chǎn)，天生同權(quán)。之所以有的承載特殊功能，如耕地保障國(guó)家糧食安全，是國(guó)家政策規(guī)定的。收益應(yīng)當(dāng)均衡，即使承擔(dān)特殊功能的，其收益應(yīng)當(dāng)符合社會(huì)平均收益，但收益實(shí)現(xiàn)途徑不同。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下的耕地，收益權(quán)的實(shí)現(xiàn)一方面靠農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，另一方面靠國(guó)家、社會(huì)補(bǔ)貼。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制體現(xiàn)同地同權(quán)原則的趨勢(shì)是，承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的權(quán)能強(qiáng)化、承包權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，耕地用途嚴(yán)格管制、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格保持穩(wěn)定、國(guó)家和社會(huì)補(bǔ)貼農(nóng)業(yè)力度加大。

集體股份合作制下的資產(chǎn)，一類(lèi)如山場(chǎng)、生態(tài)林地，收益權(quán)的實(shí)現(xiàn)途徑部分依靠市場(chǎng)，部分依靠國(guó)家和社會(huì)生態(tài)補(bǔ)貼。另一類(lèi)如集體建設(shè)用地，收益權(quán)依靠市場(chǎng)渠道解決。集體股份合作制體現(xiàn)同地同權(quán)原則的趨勢(shì)是資產(chǎn)分類(lèi)對(duì)待，體現(xiàn)生態(tài)效益的資源國(guó)家和社會(huì)生態(tài)補(bǔ)貼增加，集體建設(shè)用地使用權(quán)擴(kuò)權(quán)、市場(chǎng)配置力度加大。

作者系北京市人大常委會(huì)法制辦綜合處處長(zhǎng)

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：北京農(nóng)村經(jīng)濟(jì)2018第三期 

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