原題:中國農(nóng)業(yè)發(fā)展三大模式:行政、放任與合作的利與弊
中共中央連續(xù)十三年（2004年至2016年）的“一號(hào)文件”都以發(fā)展農(nóng)業(yè)為其主題。它們?cè)敿?xì)，具體地討論了農(nóng)業(yè)，但它們沒有區(qū)分舊的“大田”農(nóng)業(yè)（主要是谷物種植，也包括棉花和油菜籽）以及新的，資本和勞動(dòng)雙密集的高附加值農(nóng)業(yè)，諸如（高檔）蔬菜和水果、肉-禽-魚和蛋奶。這兩種農(nóng)業(yè)其實(shí)是在十分不同的制度環(huán)境和原則下運(yùn)行的，一個(gè)主要是行政管理的模式，另一個(gè)則主要是放任的市場(chǎng)主義模式。清楚地區(qū)別兩者的異同和利弊會(huì)使我們對(duì)它們有更清楚的理解。
這些“一號(hào)文件”所提出的另一個(gè)模式是專業(yè)合作社，那是個(gè)模仿美國的模式，意圖圍繞某些專業(yè)產(chǎn)品而組織純經(jīng)濟(jì)性的合作社。但合作社如今的發(fā)展其實(shí)不盡如人意，甚或令人感到沮喪。在目前的制度環(huán)境下，以及國家在實(shí)踐中偏重的要么是行政要么是放任兩大模式，現(xiàn)有專業(yè)合作社所起的作用其實(shí)比較有限。
本文分析了此三大模式的利弊及其成因。文章提出，如今需要的是結(jié)合三種模式各自的優(yōu)點(diǎn)：放任的市場(chǎng)來繼續(xù)激發(fā)農(nóng)民的創(chuàng)新性，國家來領(lǐng)導(dǎo)和設(shè)置更合適的制度環(huán)境，以及扎根于社區(qū)的綜合性農(nóng)協(xié)來為小農(nóng)提供加工和銷售的“縱向一體化”服務(wù)，并確保農(nóng)民權(quán)益。
一、高度行政化的舊農(nóng)業(yè)
（一）舊農(nóng)業(yè)及其行政模式
中國的谷物種植“舊農(nóng)業(yè)”在改革期間經(jīng)歷了較大的變化，但仍然是一個(gè)主要處于行政管理下的經(jīng)濟(jì)。今天，它運(yùn)作于一個(gè)由國家制定的長期戰(zhàn)略下，由國家設(shè)定諸多糧食“主產(chǎn)區(qū)”及其生產(chǎn)指標(biāo)的“規(guī)劃”，借此來保證國家的“糧食安全”。在國家近年來的“多予少取”政策下，中國于2006年完全取消了農(nóng)業(yè)稅，并設(shè)定了多種補(bǔ)貼，包括給予種糧戶按畝的補(bǔ)貼，以及購買各種現(xiàn)代農(nóng)資投入（如機(jī)械和良種）的補(bǔ)貼。此外，中央政府從2005年開始，通過財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，每年給予糧食（以及油、豬）生產(chǎn)大縣“獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助”，在2010年給予了將近1000個(gè)縣共210億元的獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助，翌年增加到225億元（亦即平均每個(gè)縣獲得超過2000萬元的補(bǔ)助）。（“2011年國家支持糧食增產(chǎn)農(nóng)民增收的政策措施”，2011：第7節(jié)）
毋庸說，國家在上世紀(jì)50年代以來便設(shè)置了一個(gè)龐大的征收、加工、儲(chǔ)藏和銷售糧食的機(jī)構(gòu)體系，主要是糧管所和供銷社。在主產(chǎn)區(qū)里種植糧食的小農(nóng)，一般在收割之后只需把糧食運(yùn)送到糧管所（或以微薄的代價(jià)托糧販代運(yùn)）便基本了事，之后由國家的機(jī)構(gòu)來加工、儲(chǔ)藏和銷售。這和新農(nóng)業(yè)的小農(nóng)必需自己負(fù)責(zé)加工、運(yùn)輸和銷售十分不同（下面再詳細(xì)討論）。
更有進(jìn)者，國家另外采取了一系列的積極措施來穩(wěn)定糧價(jià)，設(shè)定最低價(jià)格（到了此價(jià)格國家便會(huì)收購），并大規(guī)模儲(chǔ)藏糧食（以及棉花和豬肉），在最近十多年，為了保證“糧食安全”，建造了足可容納一億噸（約相當(dāng)于糧食年總產(chǎn)量的六分之一）的新型糧倉。①②（《糧食收儲(chǔ)供應(yīng)安全保障工程建設(shè)規(guī)劃（2015-2020年）》，2015：第1章第1節(jié)）。這一切和價(jià)格經(jīng)常激烈波動(dòng)的高附加值新農(nóng)業(yè)十分不同（下面還要討論）。國家對(duì)糧食的特別重視可以從國家把糧食生產(chǎn)置于“省長負(fù)責(zé)制”下反映出來（中央一號(hào)文件，2014）。
此外，國家自始便特別強(qiáng)調(diào)要扶持和補(bǔ)貼成規(guī)模的糧食農(nóng)場(chǎng)，認(rèn)為它們是帶動(dòng)糧食生產(chǎn)發(fā)展的關(guān)鍵。2006年的“一號(hào)文件”便已特別突出要發(fā)展“龍頭企業(yè)”和糧食生產(chǎn)的“示范區(qū)”，之后每年的“一號(hào)文件”都一再強(qiáng)調(diào)此點(diǎn)。（中央一號(hào)文件，2006—2016）之后，尤其是在2013年，更在龍頭企業(yè)之外，添加了所謂的“專業(yè)大戶”、成規(guī)模的［一般超過100畝的］“家庭農(nóng)場(chǎng)”、成規(guī)模的“專業(yè)合作社”以及“其他生產(chǎn)經(jīng)營主體”（中央一號(hào)文件，2013）。那樣的成規(guī)模的農(nóng)場(chǎng)被認(rèn)定為國家發(fā)展糧食生產(chǎn)政策的示范實(shí)體，但實(shí)際上他們只不過是所有糧食生產(chǎn)農(nóng)場(chǎng)中的一個(gè)較小的部分（下面再詳細(xì)討論）。
（二）成績(jī)
以上的一系列行政措施把糧食種植從20世紀(jì)90年代及21世紀(jì)初年，在農(nóng)業(yè)稅費(fèi)的重負(fù)下成為一種收獲無幾、不具有吸引力的局面扭轉(zhuǎn)了過來，成為可以獲得一定收益（如今凈收入已達(dá)到每畝500元到1000元）的活動(dòng)。這主要是因?yàn)閲业难a(bǔ)貼和維持最低價(jià)的行政措施。
在改革初期實(shí)施的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下，以及技術(shù)（包括良種和其他的投入）方面的進(jìn)步和近年來的行政措施下，中國的谷物畝產(chǎn)量在1980年到2014年間增加了不止一倍，如表1所示。③這固然是可觀的成績(jī)（但如果和新農(nóng)業(yè)的590%的增幅相比，則相形見絀了——下面再討論）。
這些數(shù)據(jù)證實(shí)的是“行政推動(dòng)的發(fā)展”模式的成績(jī)，也說明了其與改革前計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的成績(jī)的基本延續(xù)性：其增幅其實(shí)和1952年到1979年的增幅（年平均2.3%——見Perkins and Yusuf， 1984：Chapter）差不多。改革時(shí)期的不同之處是谷物生產(chǎn)已經(jīng)不再處于簡(jiǎn)單的行政命令之下，而更多是由國家來引導(dǎo)農(nóng)民達(dá)到其所設(shè)定的指標(biāo)。其間的變化可以代表從“指令性計(jì)劃”到“指導(dǎo)性計(jì)劃（或規(guī)劃）”的演變。（《中國的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃體系、過程和機(jī)制：中西方學(xué)者對(duì)話（六）》，2013）
在最近的二十年中，現(xiàn)代投入的使用有可觀的增長，不僅是由于國家的推動(dòng)，更是由于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力機(jī)會(huì)成本的上升。非農(nóng)就業(yè)的收入一旦上升到購買機(jī)耕-播-收服務(wù)的成本之上，種糧小農(nóng)便相當(dāng)普遍地購買這些服務(wù)（如今這些服務(wù)實(shí)體已經(jīng)遍布比較富裕地區(qū)的農(nóng)村），因此而導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)的“現(xiàn)代化”（亦可稱之為“資本化”，即單位面積和勞動(dòng)力的現(xiàn)代／資本投入的增加）。根據(jù)1996年和2006年兩次農(nóng)業(yè)普查的數(shù)據(jù)，拖拉機(jī)的使用在該十年間增加了一倍。我們?nèi)绻蕾噰医y(tǒng)計(jì)局逐年對(duì)1553個(gè)縣的6萬抽樣農(nóng)戶調(diào)查的數(shù)據(jù)（但其多半偏重比較“先進(jìn)”而不是一般的農(nóng)戶），拖拉機(jī)的使用在1996年到2010年間增加了四到五倍，除草劑的使用增加了一到兩倍（黃宗智、高原，2013：圖1、圖2）。憑借這樣的抉擇，小農(nóng)戶等于是在用其打工得來的工資支撐更多的現(xiàn)代投入。在部分家人（年輕一代或主勞動(dòng)力）從事“離土不離鄉(xiāng)”的非農(nóng)就業(yè)的農(nóng)戶中（區(qū)別于外出“離土又離鄉(xiāng)”的非農(nóng)就業(yè)者）尤其如此。
2015年的“一號(hào)文件”指出，最新的問題是如今中國的谷物價(jià)格已經(jīng)超過了國際市場(chǎng)的價(jià)格（中央一號(hào)文件，2015）。這就更促使國家為了“糧食安全”和國際競(jìng)爭(zhēng)而積極介入谷物生產(chǎn)。在農(nóng)業(yè)勞動(dòng)成本不斷上升以及谷物價(jià)格相對(duì)低廉的現(xiàn)實(shí)下，這樣的行政干預(yù)模式可能是唯一可能維護(hù)谷物生產(chǎn)生命力的做法（其弱點(diǎn)將于下面討論）。
有的學(xué)者認(rèn)為中國今天的農(nóng)業(yè)已經(jīng)完全是，或者主要是，或不可避免地是資本主義的，因?yàn)閲移佚堫^企業(yè)和大戶，也因?yàn)檗r(nóng)業(yè)已經(jīng)高度商品化。他們指向2013年官方的一個(gè)數(shù)據(jù)，聲稱中國的耕地已有3.40億畝被流轉(zhuǎn)，認(rèn)為這證明了資本主義已經(jīng)成為中國農(nóng)業(yè)中無可抗拒的浪潮。（Zhang， Oya， and Ye， 2015：308）但是，從眾多的深入實(shí)地調(diào)查我們知道，農(nóng)村許許多多被流轉(zhuǎn)的土地不是轉(zhuǎn)入了資本主義的企業(yè)單位，而是在離村就業(yè)的人士和其留村的親鄰朋友之間進(jìn)行流轉(zhuǎn)。前者多預(yù)期有朝一日還會(huì)返回農(nóng)村。同時(shí)，我們從詳盡的1996年和2006年第一、二次農(nóng)業(yè)普查得知，國家政策在此期間雖然一直偏重龍頭企業(yè)和大戶，但是直到2006年，農(nóng)業(yè)就業(yè)人員中其實(shí)仍然只有3%是全職的農(nóng)業(yè)雇工。（黃宗智、高原、彭玉生，2012）即使我們考慮到近年來，在國家大力推動(dòng)“資本下鄉(xiāng)”以及憑借土地流轉(zhuǎn)來發(fā)展龍頭企業(yè)、大戶以及成規(guī)模的“家庭農(nóng)場(chǎng)”的政策下，土地流轉(zhuǎn)大幅度上升，但是那些大農(nóng)場(chǎng)如今肯定仍然只占到被流轉(zhuǎn)的3.40億畝耕地總額中的一個(gè)部分，而3.40億畝只是全國（20億畝）耕地面積的六分之一。也就是說，絕大多數(shù)的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力仍然是在耕種自己的承包地，仍然只是小規(guī)?；蛑械纫?guī)模的農(nóng)場(chǎng)。2016年的第三次農(nóng)業(yè)普查數(shù)據(jù)出版之后當(dāng)能給予我們一個(gè)準(zhǔn)確可靠的數(shù)據(jù)。
上面已經(jīng)提到，國家對(duì)谷物經(jīng)濟(jì)的高度行政干預(yù)來自幾個(gè)關(guān)鍵的戰(zhàn)略性考慮。國家仍然十分關(guān)心“糧食安全”，堅(jiān)持要衛(wèi)護(hù)中國糧食供應(yīng)方面的自給自足。這是一個(gè)具有深層歷史淵源的政策，起碼可以追溯到18世紀(jì)的清代中期，那是一個(gè)人口增長逐漸超過糧食產(chǎn)出的時(shí)代，導(dǎo)致了后來的周期性饑荒，以及大規(guī)模離土離鄉(xiāng)“游民”的長期流動(dòng)。這也可以追溯到革命根據(jù)地時(shí)期面對(duì)敵人的圍剿和可能饑荒的斗爭(zhēng)。當(dāng)然這也可以追溯到1959年到1961年的“三年困難時(shí)期”及普遍的饑荒和死亡。
這里，我們還要指出，迄今中國政府并沒有過度僵硬地衛(wèi)護(hù)“糧食安全”。最好的例子也許是其舊農(nóng)業(yè)中關(guān)于大豆——既是許多農(nóng)民的重要蛋白質(zhì)營養(yǎng)的來源，也是越來越重要的飼料——方面的舉措。如今中國所消費(fèi)的大豆只有五分之一是國產(chǎn)的，其余都是進(jìn)口的。進(jìn)口的主要是轉(zhuǎn)基因大豆（主要來自相對(duì)地多人少的美國、巴西和阿根廷），在國內(nèi)則禁止種植轉(zhuǎn)基因大豆。進(jìn)口的轉(zhuǎn)基因大豆主要用來生產(chǎn)飼料和豆油，這是因?yàn)槠鋬r(jià)格要低于國內(nèi)的大豆，同時(shí)，也因?yàn)檗D(zhuǎn)基因大豆用于飼料和豆油要比天然大豆更高效。國家基本的長期戰(zhàn)略似乎是要在國內(nèi)繼續(xù)生產(chǎn)天然大豆，等待中國大豆能夠更好地進(jìn)入大豆作為高值保健食品的國際市場(chǎng)。目前，其經(jīng)濟(jì)盤算似是利用進(jìn)口大豆來滿足國內(nèi)越來越高的飼料需求，特別是由于牛肉等肉食生產(chǎn)的快速發(fā)展的消費(fèi)需求，而進(jìn)口大豆所釋放的耕地則用來生產(chǎn)更高值的農(nóng)產(chǎn)品。中國如果要自己生產(chǎn)其所進(jìn)口的大豆，需要再用上四億畝的耕地（總耕地面積的五分之一），這是根本就不可能考慮的方案。如今的情況可以說是，中國借助廉價(jià)的進(jìn)口大豆來把其稀缺的土地資源更高效地用于高附加值的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。也可以說，是憑借出口高值農(nóng)產(chǎn)品來購買進(jìn)口大豆。這是一個(gè)合理的經(jīng)濟(jì)策略，無疑也是一個(gè)實(shí)用和靈活的策略。（詳細(xì)論證見黃宗智、高原，2014，第179頁及其后）
國內(nèi)外的馬克思主義學(xué)者批評(píng)中國國家政策目前偏向資本主義企業(yè)型農(nóng)業(yè)，這無疑是對(duì)的，但我們也要看到，企業(yè)型農(nóng)業(yè)絕對(duì)不是中國如今的主要糧食生產(chǎn)方式。中國糧食經(jīng)濟(jì)其實(shí)更多的是一個(gè)高度行政化的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，所展示的是舊計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的延續(xù)，多于改革性的全面市場(chǎng)化和資本主義化。它絕對(duì)不是一個(gè)完全市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)，而是一個(gè)國家行政大規(guī)模干預(yù)的經(jīng)濟(jì)。它其實(shí)應(yīng)該被理解為一個(gè)主要是國家管理下的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系，一個(gè)主要以小家庭農(nóng)場(chǎng)為主體的糧食經(jīng)濟(jì)。把這樣的經(jīng)濟(jì)體簡(jiǎn)單地理解為“資本主義的”農(nóng)業(yè)、一個(gè)追求無限資本積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)，乃是一種錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)。當(dāng)然，從新自由主義理論的角度來理解如此的農(nóng)業(yè)，要么過高估計(jì)資本主義的成功，要么過低估計(jì)國家干預(yù)所起的作用，同樣也是錯(cuò)誤的。
（三）問題
目前，國家政策確實(shí)把對(duì)未來的主要希望寄予規(guī)?；霓r(nóng)場(chǎng)。之前，國家特別強(qiáng)調(diào)對(duì)龍頭企業(yè)的補(bǔ)貼，而最近則更加上了大戶、（大）“家庭農(nóng)場(chǎng)”以及公司化的“專業(yè)合作社”（主要是一些憑借合作社的名義來爭(zhēng)取國家的稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼的“合作社”）。我們可以說，決策者們的長期戰(zhàn)略性考慮是，要在國際市場(chǎng)上與土地資源稟賦豐富和農(nóng)業(yè)高度機(jī)械化的國家競(jìng)爭(zhēng)，中國必須同樣依賴規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。因此，多寄希望于農(nóng)業(yè)公司和公司化的實(shí)體來支撐中國的糧食經(jīng)濟(jì)。
但那樣的思路的問題不僅是對(duì)規(guī)模效益的錯(cuò)誤信賴，也是因?yàn)槠涓鼜?qiáng)化了舊計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的行政思維習(xí)慣，即便是從指令性計(jì)劃改革成為指導(dǎo)性計(jì)劃，即便是從憑借命令型和控制型行政管理改為引導(dǎo)型行政管理，來達(dá)到國家設(shè)定的目標(biāo)。決策者所顯示的是對(duì)規(guī)?；Y本主義實(shí)體的過分信賴，以及對(duì)小農(nóng)戶的不信賴。此點(diǎn)可見于他們之一直沒有考慮到最近三十多年來的農(nóng)業(yè)發(fā)展的真正的主要?jiǎng)恿Α丛絹碓蕉嗟男∩a(chǎn)者轉(zhuǎn)入高附加值的新農(nóng)業(yè)生產(chǎn)（下面再詳細(xì)討論）。
過度行政化的思維走到了極端，便會(huì)呈現(xiàn)為完全無視小農(nóng)意圖和利益的政策，乃至于強(qiáng)迫他們按照國家的指示來工作。雙季稻（早稻 + 晚稻 + 冬小麥）的種植便是一個(gè)鮮明的例子。如此的種植模式其實(shí)早已被證實(shí)，其所能做到的只是更高的單位耕地面積產(chǎn)量，但并不能提高其他的（流動(dòng)）投入（勞動(dòng)、肥料、殺蟲劑、良種等）的回報(bào)。在上世紀(jì)60年代，種植雙季稻曾經(jīng)被國家強(qiáng)行推廣，當(dāng)時(shí)使用的口號(hào)是“消滅單季稻！”，但農(nóng)民都不太愿意，因?yàn)殡p季稻要將近一倍于單季稻的投入，而所獲得的則是不成比例的產(chǎn)出和回報(bào)。到了80年代，國家控制一旦松弛，雙季稻便基本被放棄。（黃宗智，1992：224-225，241-242）但最近幾年，在保衛(wèi)“糧食安全”的大潮流下，它再度被國家積極推廣。但實(shí)際上，在現(xiàn)有的制度環(huán)境下，小農(nóng)戶由雙季稻兩茬所得的凈收益其實(shí)還不如一茬單季稻。
其結(jié)果可以清晰地見于湖南省“平晚縣”（學(xué)術(shù)名稱）的案例。雙季稻政策所導(dǎo)致的是基層通過大規(guī)模作假的抗拒。2013年，平晚的基層官員，借助上級(jí)驗(yàn)收程序中的漏洞，實(shí)際上在僅僅40%的土地上種植了雙季稻，卻被夸大為90%，做法是在上級(jí)驗(yàn)收時(shí)使用的主干道馬路旁邊虛擬一個(gè)“核心示范區(qū)”，裝設(shè)了數(shù)量具誤導(dǎo)性種子場(chǎng)和模范性的雙季稻稻田，借此來虛報(bào)雙季稻的種植面積。其實(shí)際先被一位調(diào)查記者識(shí)破而報(bào)道，而后被在該處做研究的學(xué)者龔為綱所證實(shí)（雖然后者，由于材料的敏感性——直接涉及當(dāng)?shù)氐墓賳T——只能采用學(xué)術(shù)名稱來寫報(bào)告）。（黃宗智、龔為綱、高原，2014：145-150）
結(jié)果是，種植雙季稻的大農(nóng)場(chǎng)的興起，不是由于其生產(chǎn)率的優(yōu)越性，而主要是由于其強(qiáng)行達(dá)到的經(jīng)營規(guī)模和政府的補(bǔ)貼。當(dāng)?shù)氐碾p季稻種植“項(xiàng)目”經(jīng)歷了以下三個(gè)階段：先是由一個(gè)當(dāng)?shù)氐凝堫^企業(yè)來承包政府設(shè)定的政策和指標(biāo)，但那樣的做法很快便失敗了，因?yàn)樵撈髽I(yè)必須承擔(dān)較高的（從小農(nóng)戶流轉(zhuǎn)的承包地）地租，而其經(jīng)營模式又必須依賴較高工資成本的雇工。它的耕作水平不能使每畝支付350元給公司的農(nóng)戶滿意。其后，項(xiàng)目便改由村莊干部來承擔(dān)，而他們因?yàn)闊o法動(dòng)員當(dāng)?shù)剞r(nóng)民來參與，只能自己親自負(fù)擔(dān)上面發(fā)下來的雙季稻種植指標(biāo)任務(wù)。但大家都知道，實(shí)際上兩茬雙季稻的凈收入，由于必需的加倍投入并且只能獲得不成比例的增產(chǎn)，最終連單季稻一茬的凈收入都達(dá)不到。顯然，如此為了完成任務(wù)而種植的雙季稻是不可持續(xù)的。結(jié)果，從2012年開始，便在該地形成了全由大戶來承擔(dān)雙季稻任務(wù)的局面。（黃宗智、龔為綱、高原，2014）
而那是一個(gè)僅有當(dāng)?shù)毓賳T和大戶才有利可圖的做法。大戶之所以愿意承擔(dān)如此的任務(wù)是因?yàn)?，通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的推動(dòng)而轉(zhuǎn)租大面積耕地，即便按畝收入很低，但總收入可以超過本村其他農(nóng)戶：每畝凈收入才500元的大戶（一般還要算上每畝150元的政府補(bǔ)貼才如此），可以憑借100畝到200畝的經(jīng)營規(guī)模來獲得總共5萬到10萬元的凈收入，遠(yuǎn)超過從每畝獲得1000元的凈收入，但僅種植自己（或加上親鄰）的10畝承包地的農(nóng)戶的1萬元的總收入，借此達(dá)到在本村比較顯赫的經(jīng)濟(jì)地位。當(dāng)然，他們也能夠獲得鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的青睞。（黃宗智、龔為綱、高原，2014）
如此的運(yùn)作機(jī)制顯然只能滿足當(dāng)?shù)氐拇髴粢约皥?zhí)行國家“糧食安全”政策的地方官員。它絕對(duì)不能滿足當(dāng)?shù)氐男∞r(nóng)戶，因?yàn)樗麄冎?，從一茬單季稻便能獲得比兩茬雙季稻要高的凈收入。整個(gè)項(xiàng)目其實(shí)只是一個(gè)反經(jīng)濟(jì)邏輯的工程，只是由國家強(qiáng)制性行政管理所推動(dòng)的工程。（黃宗智、龔為綱、高原，2014）
如此的政策揭示的是，行政主導(dǎo)的發(fā)展路徑走到極端，可以完全忽視最基本的，也是農(nóng)民都知道的經(jīng)濟(jì)邏輯（即在農(nóng)場(chǎng)微觀層面上的投入與產(chǎn)出的比例）。它鮮明地突顯了由于過度控制和計(jì)劃，借助行政來推動(dòng)發(fā)展，無視農(nóng)民意愿和基層實(shí)際所可能導(dǎo)致的問題。它說明的是不顧農(nóng)民的權(quán)益和主體性所可能導(dǎo)致的弊端。
最使人擔(dān)憂的是，如此的“行政 + 大戶”模式會(huì)成為唯一能夠執(zhí)行國家策略的機(jī)制。大戶使國家更容易控制、實(shí)施其政策，因?yàn)?0個(gè)耕種200畝地的大戶要遠(yuǎn)比3000個(gè)每戶分別種植4畝耕地的農(nóng)戶更加容易控制。而對(duì)地方官員們來說，他們?cè)谏霞?jí)面前能夠顯得更加能干，又能確認(rèn)上級(jí)政策的正當(dāng)性。那樣的機(jī)制很容易自我再生產(chǎn)、擴(kuò)延，而其代價(jià)則是勞動(dòng)和其他各種投入的低效使用，由此妨礙真正的農(nóng)業(yè)發(fā)展。它也是一個(gè)強(qiáng)迫小農(nóng)戶進(jìn)行不經(jīng)濟(jì)的雙季稻種植以及損害他們的利益的一個(gè)機(jī)制。說到底，它其實(shí)是一個(gè)反經(jīng)濟(jì)的“瞎指揮”政策，只會(huì)借助行政管理機(jī)制來浪費(fèi)國家資源。
已有不少優(yōu)秀青年學(xué)者的扎實(shí)研究清晰地證明，如今糧食經(jīng)濟(jì)的主體實(shí)際上不是國家行政所偏重的大農(nóng)場(chǎng)而是擁有20畝到50畝耕地的中等規(guī)模，幾乎完全依賴自家勞動(dòng)力的中農(nóng)農(nóng)場(chǎng)。他們主要依賴親鄰朋友間的土地流轉(zhuǎn)而擴(kuò)大了自己經(jīng)營的農(nóng)場(chǎng)面積，以比較低廉的地租（常常只是象征性或禮物性的）來種植不然便會(huì)被拋荒的外出勞動(dòng)的親鄰朋友的土地。他們不需要像大農(nóng)場(chǎng)那樣雇工，更不需要雇用監(jiān)督（雇工工作的）人員。伴隨非農(nóng)就業(yè)工資的上升，他們的主要?jiǎng)趧?dòng)力可以通過外出打工來獲取較高的工資，而用其一部分來購買機(jī)耕-播-收服務(wù)，此外則依賴家庭相對(duì)低成本的輔助勞動(dòng)力（婦女、老人）來耕種自家的土地。正是通過這樣的機(jī)制，這些中農(nóng)農(nóng)戶能夠從一畝土地獲得1000元左右的凈收入，遠(yuǎn)高于規(guī)?；筠r(nóng)場(chǎng)的500元。（例見張建雷、曹錦清，待刊；高原，2014；林輝煌，2012；楊華，2012）
正如這些研究所證實(shí)，如今的“中農(nóng)”農(nóng)場(chǎng)，包括結(jié)合非農(nóng)就業(yè)與種植業(yè)的（筆者稱之為“半工半耕”的農(nóng)民——黃宗智，2006），在村莊中達(dá)到“中等”收入（年收入超過兩萬元）的農(nóng)戶，占村莊里人口的比例越來越高（尤見張建雷，2016：第7章）。他們也是最關(guān)心村莊事務(wù)的階層，不僅是經(jīng)濟(jì)上的中堅(jiān)人物，也是社區(qū)里的中堅(jiān)人物。但中央歷年的“一號(hào)文件”完全沒有提到這些中農(nóng)農(nóng)戶所起的作用，而一直繼續(xù)偏重大農(nóng)場(chǎng)——主要是由于對(duì)新自由主義和馬克思主義的規(guī)模經(jīng)濟(jì)學(xué)效益“規(guī)律”的絕對(duì)化的信念。
總而言之，在中國糧食經(jīng)濟(jì)的給定現(xiàn)實(shí)條件下（必須養(yǎng)活龐大的人口并保證其“糧食安全”、小規(guī)模農(nóng)場(chǎng)的長期延續(xù)，以及來自地多人少國家的相對(duì)廉價(jià)糧食的競(jìng)爭(zhēng)），一定程度的政府扶持和對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的行政干預(yù)是無可避免的。需要的是，對(duì)意識(shí)形態(tài)化經(jīng)濟(jì)理論以及過分行政干預(yù)的警惕和限制，特別是避免對(duì)規(guī)?；r(nóng)場(chǎng)的過分偏重以及對(duì)小農(nóng)場(chǎng)的忽視或?qū)ζ淅娴膿p害。
二、放任市場(chǎng)的新農(nóng)業(yè)
（一）新農(nóng)業(yè)
中國的“新農(nóng)業(yè)”（筆者的稱謂，指生產(chǎn)高檔蔬菜、水果、肉-禽-魚、蛋-奶等高附加值的農(nóng)業(yè)）和生產(chǎn)糧食的舊農(nóng)業(yè)十分不同。首先，是其產(chǎn)值規(guī)模的不同：如表2所示，2010年蔬菜、水果、肉-禽-魚三者產(chǎn)值的總量占到農(nóng)、林、牧、漁“大農(nóng)業(yè)”總生產(chǎn)的66%，不止四倍于舊農(nóng)業(yè)的15.9%（即便后者的播種面積占據(jù)總播種面積的55.9%）。
新農(nóng)業(yè)的規(guī)模一般要小于舊的“大田”農(nóng)業(yè)。它尤其包括所謂的“設(shè)施農(nóng)業(yè)”，如溫室和拱棚農(nóng)業(yè)，一般的規(guī)模才一畝（?。⑷€（中）和五畝（大）。一戶農(nóng)民一般只能種植一個(gè)這樣的拱棚。它也包括果園，一般也只是差不多如此的規(guī)模。飼養(yǎng)禽類或魚的設(shè)施基本同樣。至于結(jié)合種植飼料（如玉米）和養(yǎng)殖數(shù)十頭豬、羊，或牛的農(nóng)場(chǎng)，一般也才有5畝到15畝地。總體來說，相比舊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，他們都是相對(duì)“資本和勞動(dòng)雙密集”（單位面積資本和勞動(dòng)投入密集）的生產(chǎn)。（黃宗智，2016；亦見黃宗智，2010，2014b）
我們?nèi)狈^(qū)別新、舊農(nóng)業(yè)在勞動(dòng)和（固定和流動(dòng)）“資本”（區(qū)別于土地）投入上的不同的精確數(shù)據(jù)，但是我們可以用其不同的產(chǎn)值比例來做一個(gè)粗略的對(duì)比：即大約4比1。譬如，在蔬菜生產(chǎn)中，一畝設(shè)施蔬菜一般要用上大約四倍于露地蔬菜的勞動(dòng)和資本投入。這就意味著，舊農(nóng)業(yè)雖然在播種面積上仍然是最主要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)（占比不止一半），但從勞動(dòng)和資本投入或產(chǎn)值來計(jì)算的話，則絕對(duì)不是。也就是說，我們需要拋棄把農(nóng)業(yè)主要等同于糧食種植的舊觀念。
至于新農(nóng)業(yè)中“資本”投入的來源，由于迄今小農(nóng)仍然沒有可能獲得金融機(jī)構(gòu)的貸款，它主要來自農(nóng)民的打工收入，尤其是“離土不離鄉(xiāng)”的農(nóng)民。筆者和協(xié)作者估計(jì)，農(nóng)民的工資性收入總額在2010年達(dá)到約5萬億元，而農(nóng)民這樣的“非農(nóng)就業(yè)”收入，尤其是“離土不離鄉(xiāng)”農(nóng)民的大約2萬億元工資收入，乃是近年來農(nóng)業(yè)中的固定和流動(dòng)資本投入的主要來源。我們估計(jì)，2010年農(nóng)民向農(nóng)業(yè)的投入總額是16930億元，等于是國家向“基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)科技研發(fā)支出、支援農(nóng)村生產(chǎn)支出、農(nóng)業(yè)事業(yè)費(fèi)”總投入（8580億元）的將近一倍。也就是說，小農(nóng)戶乃是近年來的（筆者稱作）“隱性農(nóng)業(yè)革命”的主要?jiǎng)恿?，?980年到2010年的三十年間把新農(nóng)業(yè)的產(chǎn)值提升到之前的6倍。這是一個(gè)還在繼續(xù)的革命性變遷。（黃宗智、高原，2013）導(dǎo)致這場(chǎng)革命的“三大歷史性變遷的交匯”將在下面再討論。
（二）新農(nóng)業(yè)的放任市場(chǎng)模式
新農(nóng)業(yè)和舊農(nóng)業(yè)是在十分不同的制度環(huán)境中運(yùn)行的。新農(nóng)業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有像舊農(nóng)業(yè)那樣程度的國家行政干預(yù)和管理。它沒有像舊農(nóng)業(yè)那樣的（種糧）補(bǔ)貼，也沒有那樣的農(nóng)業(yè)大機(jī)械購買補(bǔ)貼（我們已經(jīng)看到，新農(nóng)業(yè)農(nóng)場(chǎng)規(guī)模較小，較少使用大型拖拉機(jī)）。新農(nóng)業(yè)中也不存在像糧食經(jīng)濟(jì)那樣國家保證的最低收購價(jià)，更不存在大規(guī)模的儲(chǔ)藏設(shè)施來保證“糧食安全”和穩(wěn)定糧價(jià)。它更沒有舊型的糧管所和供銷社。糧農(nóng)在收割之后，把糧食賣給糧管所便基本了事，由國家來負(fù)擔(dān)其余。新農(nóng)業(yè)則基本是放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。國家主要依賴市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及其動(dòng)力來對(duì)待新農(nóng)業(yè)。
國家的介入主要限于建造一些較大的批發(fā)市場(chǎng)來“帶動(dòng)”市場(chǎng)的發(fā)展。但是，那些批發(fā)市場(chǎng)一般都是由多個(gè)不同的國家部門或機(jī)構(gòu)來建造的，它們各有各的利益和財(cái)政考慮，并且都必須面對(duì)建設(shè)用地的高成本壓力，因此，所設(shè)置的批發(fā)市場(chǎng)幾乎都必然是營利性的。一般都只是比較粗糙的設(shè)施，如僅是一棟建筑，甚或只是一個(gè)大棚，乃至于一塊空地，來為生產(chǎn)者、中介和中間商提供一個(gè)會(huì)合交易的地方，而很少提供儲(chǔ)藏、加工等服務(wù) （曾寅初，2007），與糧食經(jīng)濟(jì)方面的設(shè)備相去較遠(yuǎn)。
此外，有的地方政府積極地推動(dòng)了一個(gè)地方在某些專業(yè)產(chǎn)品方面的發(fā)展，借助聚集的經(jīng)濟(jì)效益（Krugman， 2008）——不只是小生產(chǎn)者的聚集，也是相關(guān)加工和銷售實(shí)體的聚集——來推動(dòng)該地圍繞某些專業(yè)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。兩個(gè)突出的例子是山東的壽光（縣級(jí)市），全國第一的蔬菜生產(chǎn)和交易中心（黃宗智，2014b：209-210），以及河北省的永年縣，該省的第一蔬菜中心（黃宗智，2015：29）。有的政府也致力于發(fā)展不同村莊的特殊產(chǎn)品，即所謂的“一村一品”。
除此之外，政府的行政干預(yù)主要在于扶持其偏好的大型“龍頭企業(yè)”和“大戶”，為的還是其“示范”的作用。大型的專業(yè)農(nóng)場(chǎng)能夠獲得政府（地方政府以及國家農(nóng)業(yè)部）的農(nóng)資補(bǔ)貼、技術(shù)援助、融資貸款協(xié)助等。山東莘縣的小肉雞生產(chǎn)是個(gè)具體的例子（見袁中華，待刊）。
但即便是在這些聚集的生產(chǎn)中心，絕大多數(shù)的小生產(chǎn)者都被忽視，由他們各自來與農(nóng)資公司（為了飼料、種子和技術(shù)投入等）和加工公司打交道。他們也要自管自的銷售。因此，必需依賴中間商體系，其產(chǎn)品要經(jīng)過層層疊疊的產(chǎn)地的小販到產(chǎn)地的批發(fā)商，再到出售地的批發(fā)商，再到出售地的小販和中間商，最終才能到達(dá)消費(fèi)者的手里。舊農(nóng)業(yè)多處于行政管理的框架中，而新農(nóng)業(yè)則多處于一個(gè)放任的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中。
（三）成績(jī)
上面已經(jīng)提到，新農(nóng)業(yè)要遠(yuǎn)比舊農(nóng)業(yè)充滿活力，這可見于其總產(chǎn)值（按可比價(jià)格計(jì)算）在1980年到2010年的三十年間，達(dá)到之前的足足六倍的水平，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同時(shí)期舊農(nóng)業(yè)畝產(chǎn)量的僅有一倍的增長。以年增長率來計(jì)算，舊農(nóng)業(yè)產(chǎn)值平均每年才增長2%，而農(nóng)業(yè)產(chǎn)值年平均增長率為6%。前者要36年才增加一倍，后者則每12年翻一翻。（黃宗智，2016：表2）正是那樣的快速增長使新農(nóng)業(yè)在總產(chǎn)值上能夠占到比舊農(nóng)業(yè)要多四倍的比例，如上列表2所示。伴之而來的是中國人食品消費(fèi)的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型——以模式化的比例來表述，其糧食：蔬菜：肉食的比例從之前的8：1：1轉(zhuǎn)為4：3：3。其中，食物消費(fèi)轉(zhuǎn)型和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)型是互為因果的。
其背后的動(dòng)力，一如筆者（和彭玉生）所證實(shí)的，是三大歷史性變遷的交匯：一是1980年以來生育率的下降以及世紀(jì)之交以來新就業(yè)人員數(shù)的下降，二是大規(guī)模的農(nóng)民工非農(nóng)就業(yè)，最后是中國人伴隨收入上升而來的食物消費(fèi)轉(zhuǎn)型。（黃宗智、彭玉生，2007）三大變遷的交匯導(dǎo)致農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的人均耕地面積從1990年的5.9畝擴(kuò)大到10畝，以及伴隨非農(nóng)就業(yè)而來的農(nóng)戶總收入的上升。再則是上述的人們食物消費(fèi)的革命性轉(zhuǎn)型，是伴隨收入上升——來自農(nóng)業(yè)外的快速經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)民的非農(nóng)就業(yè)，以及新農(nóng)業(yè)本身的較高收入——而來的變化。如今，中國的食物消費(fèi)已經(jīng)近似日-韓-臺(tái)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體以及中國自身城市中上階層的4：3：3的糧食：蔬菜：肉食比例，不再是傳統(tǒng)的8：1：1模式。（黃宗智、彭玉生，2007；亦見黃宗智，2016）
僅從以上的成績(jī)，我們便可以得出以下的結(jié)論：新農(nóng)業(yè)及其放任市場(chǎng)的模式是一個(gè)非常成功的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，使舊農(nóng)業(yè)相形見絀。而其主要的動(dòng)力是農(nóng)民在市場(chǎng)激勵(lì)下做出的抉擇，從生產(chǎn)低值農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向了越來越多的高值農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)，由此而重構(gòu)了中國農(nóng)業(yè)的結(jié)構(gòu)。更加使人驚訝的是，從事新農(nóng)業(yè)的農(nóng)民不僅提供了新農(nóng)業(yè)所需的勞動(dòng)投入，更提供了其“資本”投入，主要來自農(nóng)民工打工的收入，憑此來推動(dòng)了新農(nóng)業(yè)驚人的發(fā)展。
但是，新農(nóng)業(yè)雖然要比舊農(nóng)業(yè)更成功和充滿活力，但國家卻沒有為其提供同等的支持和補(bǔ)貼。新農(nóng)業(yè)不具有舊農(nóng)業(yè)那樣的生產(chǎn)和投入補(bǔ)貼，那樣的最低價(jià)格扶持以及那樣的收購、加工、儲(chǔ)藏、銷售服務(wù)。在市場(chǎng)化和放任經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性決策之外，國家只起了比較有限的作用，在一些特定地區(qū)推進(jìn)了圍繞某些專業(yè)產(chǎn)品的聚集效應(yīng)，以及提供對(duì)成規(guī)模的公司和大戶的支持。
國家遲遲沒有認(rèn)識(shí)到或承認(rèn)新農(nóng)業(yè)的革命性發(fā)展。細(xì)讀2004年以來歷年的中央“一號(hào)文件”，最初幾年他們基本忽視了新農(nóng)業(yè)的發(fā)展，顯然是因?yàn)闆Q策者習(xí)慣把農(nóng)業(yè)視作主要是糧食生產(chǎn)。所有的“一號(hào)文件”都以糧食生產(chǎn)開頭，把其突出為首要的問題，其主要的內(nèi)容都是關(guān)乎糧食種植的各種措施，包括補(bǔ)貼、儲(chǔ)藏和穩(wěn)定價(jià)格。最初的兩個(gè)“一號(hào)文件”（2004年和2005年）基本沒有提到新農(nóng)業(yè)。2006年的文件提到了養(yǎng)殖業(yè)，但仍然沒有提到新型的蔬菜和水果生產(chǎn)。直到2008年的“一號(hào)文件”才清楚地提到新農(nóng)業(yè)的主要內(nèi)容：即養(yǎng)殖和如今稱作“園藝”的生產(chǎn)（即非主食的生產(chǎn)，主要指蔬菜和水果），但仍然沒有清楚地承認(rèn)新農(nóng)業(yè)在提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值中所起的決定性作用。該年已是新農(nóng)業(yè)推動(dòng)了新一場(chǎng)農(nóng)業(yè)革命的將近第三十年，從1980年到2010年及其后。（中央一號(hào)文件，2004，2005，2006，2008）
有的決策者仍然把糧食生產(chǎn)視作農(nóng)業(yè)的最主要組成部分，這是長期以來的思維習(xí)慣所起的作用。在最新關(guān)于“一號(hào)文件”的介紹和討論中（2016年），一位高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人甚至簡(jiǎn)單地把中國所有的兩億農(nóng)業(yè)從業(yè)人員說成是從事糧食種植者，而事實(shí)是，中國只有半數(shù)不到的農(nóng)民仍然以糧食種植為主，而其產(chǎn)值還不到新農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的四分之一。
但在國家的行政體系中，新農(nóng)業(yè)仍然被置于次要的地位。這可以見于舊農(nóng)業(yè)的糧食生產(chǎn)明確地被置于僅次于中央的“省長負(fù)責(zé)制”下，而新農(nóng)業(yè)（當(dāng)今另一個(gè)表述是“菜籃子”）僅被置于“市長負(fù)責(zé)制”下?！安嘶@子”要到2012年的“一號(hào)文件”中方才被置于比較重要的位置——即在關(guān)于糧食的第一段之后的第二段。（中央一號(hào)文件，2012）
但作為研究者的我們，需要清楚地同時(shí)看到新農(nóng)業(yè)與舊農(nóng)業(yè)，以及兩者之間的異同。不然我們就不可能掌握國家對(duì)待兩者的十分不同的思路和政策。對(duì)待舊農(nóng)業(yè)，國家采用的主要是以行政手段來推動(dòng)發(fā)展，而對(duì)待新農(nóng)業(yè)，其所采用的則主要是放任的市場(chǎng)主義，認(rèn)為應(yīng)該任由新農(nóng)業(yè)自由運(yùn)作。前者則展示了舊社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維的延續(xù)；后者則展示了新自由主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思維的關(guān)鍵影響。
（四）問題
在國家放任的新農(nóng)業(yè)中，關(guān)鍵的問題是眾所周知的，其型式一再重現(xiàn)于幾乎所有的產(chǎn)品中：一個(gè)新的高收益產(chǎn)品出現(xiàn)之后，人們便會(huì)一窩蜂地?fù)屩a(chǎn)，市場(chǎng)很快便會(huì)達(dá)到飽滿，而后導(dǎo)致許多過剩產(chǎn)品。其價(jià)格因此快速下降，使得不少農(nóng)民嚴(yán)重虧損，要到需求與供應(yīng)重新平衡，價(jià)格才會(huì)逐漸平穩(wěn)。它是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，有少數(shù)的農(nóng)民能夠獲得高利，但更多的則會(huì)嚴(yán)重虧損，乃至于破產(chǎn)。
我們能看到許多這樣的例子。這里僅舉一個(gè)具體例子來說明其機(jī)制。2010年，在全國最大的大蒜產(chǎn)區(qū)和市場(chǎng)山東金鄉(xiāng)縣，每斤大蒜價(jià)格先是暴漲至六元，而后快速下降，直到2011年6月達(dá)到1元／斤的低谷。數(shù)百輛三輪車和貨車排隊(duì)三天到五天，還是不能把其大蒜賣出，因此吸引了全國媒體的廣泛報(bào)道。記者們后來發(fā)現(xiàn)，在市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)之上，該地的大批發(fā)商還串通好了拒絕購買，有意把價(jià)格壓到最低點(diǎn)，直到1.25元／斤的價(jià)格方才出手大量購買，而后反過來以4元／斤的價(jià)格賣出，由此獲得暴利。這里，市場(chǎng)源自供求關(guān)系的價(jià)格波動(dòng)被人為地惡化。（《大蒜等菜價(jià)遇過山車?yán)Ь?中間商炒作價(jià)格翻十倍》，2011；亦見黃宗智，2012b：88）
同時(shí)，一度與大蒜并行的生姜?jiǎng)t沒有呈現(xiàn)同樣的極端降價(jià)，主要是因?yàn)樯梢詢?chǔ)藏一段較長的時(shí)間——姜農(nóng)可以把生姜儲(chǔ)藏于家里的地窖，等待市場(chǎng)的回升。（黃宗智，2012b：88-89）生產(chǎn)過剩是幾乎所有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)都面對(duì)的問題，而不能儲(chǔ)藏來等待市場(chǎng)回升的生鮮商品當(dāng)然更加如此。
（五）政府舉措
國家對(duì)新農(nóng)業(yè)的“大市場(chǎng)”的激烈價(jià)格波動(dòng)所做出的回應(yīng)迄今主要是放任，和糧食經(jīng)濟(jì)中的積極舉措相去甚遠(yuǎn)。干預(yù)的話，則主要是某種技術(shù)性措施，而不是像糧食經(jīng)濟(jì)中通過保證最低收購價(jià)、大量?jī)?chǔ)存等大規(guī)模的舉措那樣的干預(yù)。譬如，在以生產(chǎn)胡蘿卜著名的（山東省壽光）化龍鎮(zhèn)，當(dāng)?shù)卣顿Y建立了胡蘿卜的“深加工”設(shè)施，設(shè)置了能夠儲(chǔ)藏5萬噸胡蘿卜的恒溫保險(xiǎn)庫，成功地生產(chǎn)了加工（胡蘿卜）的成果蔬片，其市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到胡蘿卜的五倍，借此來吸納過剩的生產(chǎn)并緩沖市場(chǎng)波動(dòng)的沖擊。（鄭林濤，2013）但是，如此的措施對(duì)穩(wěn)定市場(chǎng)和保護(hù)小農(nóng)，所能起的作用顯然還是比較有限的。
迄今，除了特別出色的個(gè)別地方政府的舉措之外，國家還沒有考慮到其他的可能措施。理論上專業(yè)合作社能夠起一定的作用，但實(shí)際上還沒有（下面再討論）。政府還沒有采用像日-韓-臺(tái)那樣的模式，通過半政府型的，團(tuán)結(jié)小農(nóng)的綜合合作社來協(xié)助小生產(chǎn)者應(yīng)付大市場(chǎng)：包括連同以較低的價(jià)格購買農(nóng)資、組織加工、提供市場(chǎng)需求信息、組織銷售（下面再討論）。因此，小生產(chǎn)者仍然處于無助的，受中間商擺布的弱勢(shì)地位。
迄今政府所采用的對(duì)策主要來自理論信條，認(rèn)為享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的大規(guī)模生產(chǎn)實(shí)體，不僅是生產(chǎn)率最高，最具活力的“現(xiàn)代”組織，更是最能夠應(yīng)對(duì)價(jià)格波動(dòng)的實(shí)體。因此，無論是在舊農(nóng)業(yè)還是新農(nóng)業(yè)中，國家一直都特別偏重對(duì)如此的生產(chǎn)實(shí)體的扶持和補(bǔ)貼。其基本思路是把工業(yè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)和經(jīng)營原則應(yīng)用于農(nóng)業(yè)——也就是所謂的農(nóng)業(yè)“產(chǎn)業(yè)化”戰(zhàn)略思想，歸根到底是對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益“規(guī)律”的絕對(duì)信賴。
政府的措施幾乎一開始便聚焦于如此的規(guī)?；?jīng)營，為規(guī)模最大的實(shí)體——龍頭企業(yè)以及其他的資本主義實(shí)體——提供了特殊的激勵(lì)和支持。最近還納入了所謂的（超過一百畝的成規(guī)模的）“家庭農(nóng)場(chǎng)”。后者是基于上海市松江區(qū)的經(jīng)驗(yàn)而得出的政策，被推廣到全國。問題是，這個(gè)政策原先是針對(duì)糧食生產(chǎn)的政策，而新農(nóng)業(yè)的農(nóng)場(chǎng)絕少會(huì)達(dá)到如此的規(guī)模，由此導(dǎo)致許多誤解、困惑和不適用。何況，松江的經(jīng)驗(yàn)本身，一開始便沒有正視規(guī)?；a(chǎn)的高成本（地租和雇工）問題，而是憑借意識(shí)形態(tài)化的理論來夸大大農(nóng)場(chǎng)的效率和收益，沒有把其與小農(nóng)場(chǎng)做認(rèn)真的比較。（黃宗智，2014b：186-189）
對(duì)規(guī)模化資本主義生產(chǎn)盲目信賴的一個(gè)生動(dòng)的實(shí)例是“W”省的“H”市，被華中科技大學(xué)中國鄉(xiāng)村治理研究中心的一組學(xué)者（包括15位博士生）深入實(shí)地調(diào)查。該市地方政府近年來采用了非常手段來招引“資本下鄉(xiāng)”、推動(dòng)“土地流轉(zhuǎn)”、促進(jìn)規(guī)?；髽I(yè)經(jīng)營。到了2014年第三季度，已經(jīng)把該市不止一半（56.5%）的耕地納入了規(guī)?；?jīng)營。而該地政府聲稱已經(jīng)成功地把該地的新農(nóng)業(yè)橫向一體化（為雇工經(jīng)營的大農(nóng)場(chǎng)）和縱向一體化了（提供加工和銷售服務(wù)）。但研究組發(fā)現(xiàn)的完全是另一回事：大型的企業(yè)因雇工經(jīng)營的高成本而虧損、失敗了。而后，企業(yè)試圖為許許多多小生產(chǎn)者組織加工和銷售，也因?yàn)槌杀咎哂滞耆×恕Ｒ簿褪钦f，該地被高度吹捧的“資本下鄉(xiāng)”經(jīng)驗(yàn)，其實(shí)是個(gè)一敗涂地的偽工程。其中的一個(gè)綠光公司具有一定的代表性：2009年—2012年，該公司試圖運(yùn)營一個(gè)雇工經(jīng)營大農(nóng)場(chǎng)，由其來組織加工和銷售，結(jié)果完全失敗。到研究組調(diào)研的時(shí)候，公司所流轉(zhuǎn)進(jìn)來的1520畝土地都已經(jīng)完全被重新轉(zhuǎn)包給小農(nóng)戶，而公司所扮演的角色只不過是收租，并沒有為小農(nóng)戶提供任何服務(wù)。（見王海娟［2015］的總結(jié)）
在王海娟的分析中，這一切只能通過政治而不是經(jīng)濟(jì)的邏輯來理解。推動(dòng)整項(xiàng)工程的機(jī)制和邏輯是，對(duì)地方政府來說，最簡(jiǎn)易的治理方法是只和少量的大型生產(chǎn)實(shí)體打交道，那樣，從治理、控制效果來考慮，要比和許許多多分散的小農(nóng)戶打交道效率要高得多。整個(gè)資本下鄉(xiāng)項(xiàng)目所導(dǎo)致的不是真實(shí)的農(nóng)業(yè)發(fā)展，而不過是對(duì)小農(nóng)戶的治理的簡(jiǎn)易化，試圖憑借政府支持和扶助的大企業(yè)來管理。（王海娟，2015）
而實(shí)際上，推動(dòng)中國的新型農(nóng)業(yè)革命的動(dòng)力主要是億萬的小農(nóng)戶——由于他們選擇具有高報(bào)酬的新農(nóng)業(yè)。但他們的貢獻(xiàn)基本被國家所忽視。歷年的“一號(hào)文件”完全沒有提到他們的貢獻(xiàn)，國家也基本沒有為他們提供他們最需要的縱向一體化服務(wù)，最多不過是建造了一些粗糙的批發(fā)市場(chǎng)來“帶動(dòng)”市場(chǎng)化，并沒有連帶提供加工、儲(chǔ)藏、銷售的服務(wù)。此外，小農(nóng)戶基本被置于被中間商體系擺布的弱勢(shì)地位。他們不僅沒有被承認(rèn)為新“隱性農(nóng)業(yè)革命”的主要推動(dòng)者，沒有被國家當(dāng)作新農(nóng)業(yè)的主體來扶持，而是一直仍然被視作落后和不可依賴的累贅。這是改革時(shí)期中國農(nóng)業(yè)的至為關(guān)鍵的錯(cuò)誤。
一個(gè)特別能說明問題的例子是一份關(guān)于河北省永年縣（產(chǎn)蔬菜大縣）的調(diào)查報(bào)告。和一般的自我吹捧的官方報(bào)告不同，這是一份來自基層農(nóng)業(yè)干部的實(shí)話實(shí)說報(bào)告。雖然如此，報(bào)告首尾仍然帶有關(guān)于該縣的輝煌成就的行政化虛言，而且，其包含實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的中間部分是借助一位被訪問者的話來表達(dá)的。但其對(duì)實(shí)際情況的敘述扼要和清晰：小生產(chǎn)者的產(chǎn)品必須經(jīng)過層層疊疊的中間商體系才能到達(dá)消費(fèi)者的手里，“要經(jīng)過經(jīng)紀(jì)人、產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)、批發(fā)商、銷地批發(fā)市場(chǎng)、個(gè)體商販等多個(gè)環(huán)節(jié)”。（李凱等，2014：第3.3節(jié)）而大城市（諸如北京、天津、石家莊）的批發(fā)市場(chǎng)是用投資者的資本來建造的，它們必須優(yōu)先照顧到投資者的回報(bào)，因此，“只能高價(jià)位運(yùn)作，制定高額進(jìn)場(chǎng)費(fèi)、攤位費(fèi)、交易費(fèi)等”（李凱等，2014，第3.2節(jié)）。這些當(dāng)然等于都是農(nóng)民產(chǎn)品的附加成本，生產(chǎn)者最終所得只能是從其產(chǎn)品售價(jià)剔除了這些中間商的附加收入之后的凈收入。這正是小農(nóng)戶與“大市場(chǎng)”打交道的關(guān)鍵結(jié)構(gòu)性問題。正因?yàn)槿绱?，才?huì)普遍出現(xiàn)“種菜賠、買菜貴”的看似矛盾的現(xiàn)象。
另一份來自這個(gè)（被廣泛夸獎(jiǎng)為模范）縣的基層農(nóng)業(yè)干部的調(diào)查報(bào)告，同樣是一份比較難得的實(shí)在敘述。作者指出，該地最大的批發(fā)市場(chǎng)實(shí)際上是一個(gè)“市場(chǎng)管理不力，秩序較亂，菜農(nóng)的利益得不到保障”的實(shí)體，促使當(dāng)?shù)嘏d起了許多替代性的村邊、路邊的“野市場(chǎng)”。因此，許多菜農(nóng)根本就“不愿進(jìn)入（批發(fā)——引者注）市場(chǎng)交易”。（張永革，2014）
在如今的綜合性學(xué)術(shù)論著中，一個(gè)重要的傾向是堅(jiān)持認(rèn)為中國今天的農(nóng)業(yè)已經(jīng)毫無疑問地，無可扭轉(zhuǎn)地是資本主義的（生產(chǎn)方式）， 是一種已經(jīng)完全被納入了全球資本主義的“轉(zhuǎn)型”過程。這種意見比較籠統(tǒng)，不對(duì)新、舊農(nóng)業(yè)做出區(qū)分。其理論性推論基本是，一如馬克思主義理論（其實(shí)也是新自由主義理論）所認(rèn)為的那樣，商品化（commodification）／市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展只可能導(dǎo)致資本主義。
在批評(píng)中國政府偏重企業(yè)上，馬克思主義的批判者無疑是對(duì)的，但他們嚴(yán)重高估了資本主義在中國農(nóng)業(yè)中所占的位置。我們已經(jīng)看到，中國的舊農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)仍然是個(gè)高度行政化的體系，與其說是“資本主義的”，不如說是個(gè)行政管理下的農(nóng)業(yè)。至于新農(nóng)業(yè)，我們需要認(rèn)識(shí)到，其絕大多數(shù)的農(nóng)場(chǎng)是較小型的，不到15畝（2.5英畝）的農(nóng)場(chǎng)，而且，他們的生產(chǎn)決策與其說是由積累資本和擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本主義邏輯所主宰，不如說是由生計(jì)和消費(fèi)所主宰的。他們一定程度上固然是在商業(yè)資本的“剝削”之下運(yùn)作，但這是一種（可以稱作）不平等的“流通關(guān)系”中的榨取，和馬克思原來的“生產(chǎn)關(guān)系”理論十分不同。無論如何，把在商業(yè)資本榨取下運(yùn)作的小農(nóng)農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等同于“資本主義”是個(gè)充滿誤導(dǎo)性的論點(diǎn)。
馬克思主義學(xué)友們之所以夸大了商品化所起的作用的部分原因可能是，缺乏對(duì)中國歷史上小農(nóng)經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)在（國際）資本主義來臨之前，便已相當(dāng)高度商品化的事實(shí)的認(rèn)識(shí)。在1950年前的六個(gè)世紀(jì)中，商品化的基礎(chǔ)主要是小農(nóng)農(nóng)場(chǎng)，是來自他們?yōu)槌擎?zhèn)人士提供奢侈消費(fèi)品，如細(xì)糧、肉食、優(yōu)質(zhì)蠶絲、棉花-紗-布，主要是通過地租的形式來獲取。但從城鎮(zhèn)則基本沒有返向農(nóng)村的商品（除了基本生計(jì)用品，如醬油、鹽、糖）。那樣的商品化的動(dòng)力機(jī)制主要來自小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的“過密化”（即以邊際勞動(dòng)報(bào)酬遞減為代價(jià)的進(jìn)一步農(nóng)業(yè)勞動(dòng)密集化——特別是從糧食生產(chǎn)轉(zhuǎn)入棉花-紗-布或蠶桑-繅絲的生產(chǎn)，是以18倍或9倍的勞動(dòng)投入來換取遠(yuǎn)遠(yuǎn)不成比例的報(bào)酬），這是在人多地少資源稟賦條件下的生存策略，不簡(jiǎn)單是追求最高利潤的資本主義經(jīng)營。更有甚者，其所導(dǎo)致的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)絕對(duì)不是像亞當(dāng)?斯密在18世紀(jì)后期不列顛所看到和概括的螺旋式發(fā)展的城鄉(xiāng)貿(mào)易，而主要是農(nóng)民與農(nóng)民之間的交換，其最大的部分是糧食與棉花／紗／布之間的交換。僅憑理論，無論是馬克思主義還是新自由主義的，來把單一種（現(xiàn)代型式的）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)投射于全世界和所有的歷史時(shí)代，并把商品化想象為同一種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資本主義的發(fā)展，是錯(cuò)誤的。（黃宗智，1992：尤見第5章、第6章；亦見黃宗智，2016：21-23）
我們已經(jīng)看到，這些學(xué)者中，有的指向官方在2013年所給出的一個(gè)數(shù)字——即全國總共已有3.40億畝的土地被流轉(zhuǎn)——來支撐他們的論點(diǎn)，借此來論證資本主義的發(fā)展已經(jīng)成為中國農(nóng)業(yè)中的不可抗拒的洪流。但我們要記得，3.40億畝土地只是中國總耕地面積的六分之一。而且，我們還知道，大多數(shù)被流轉(zhuǎn)的土地是在村莊親鄰朋友之間進(jìn)行的，主要是由外出打工的農(nóng)民把自己的承包地轉(zhuǎn)租給別的村民，而不是轉(zhuǎn)租給規(guī)?；馁Y本主義大農(nóng)場(chǎng)主。最近幾年，由于地方政府積極地招引資本下鄉(xiāng)以及推動(dòng)農(nóng)村的土地流轉(zhuǎn)，情況固然有一定的變化，但是，我們要記得，如此的土地流轉(zhuǎn)中的地租一般都比較高（500元／畝到1000元／畝），遠(yuǎn)高于較低廉的在親鄰朋友之間的流轉(zhuǎn)（100元到300元／畝）——例如在山東聊城（高原，2014：238）。這就造成對(duì)資本下鄉(xiāng)和其帶動(dòng)的土地流轉(zhuǎn)的嚴(yán)重制約。加上企業(yè)型農(nóng)業(yè)必須依賴雇工和其監(jiān)督人員，嚴(yán)重限制了大資本主義農(nóng)場(chǎng)的發(fā)展。正因?yàn)槿绱耍S多農(nóng)業(yè)企業(yè)結(jié)果選擇了通過與小農(nóng)戶簽訂合同、協(xié)議、訂單等方式來經(jīng)營，借此來利用小農(nóng)戶的較廉價(jià)（家庭的輔助）勞動(dòng)力和自我激勵(lì)機(jī)制，而不是雇工經(jīng)營大農(nóng)場(chǎng)。
所以，大農(nóng)場(chǎng)所占的面積只可能是被流轉(zhuǎn)的3.40億畝土地中的一個(gè)有限部分。我們知道，2006年的第二次詳盡的全國農(nóng)業(yè)普查證明，國家雖然一直在大力推動(dòng)龍頭企業(yè)和規(guī)?；r(nóng)場(chǎng)的發(fā)展，在所有的農(nóng)業(yè)從業(yè)人員中，其實(shí)仍然只有3%是全職農(nóng)業(yè)雇工，總共耕種大約6000萬畝的土地。（黃宗智、高原、彭玉生，2012）其余的耕地主要是由小農(nóng)戶來經(jīng)營的。如今，大農(nóng)場(chǎng)的面積充其量應(yīng)該不會(huì)超過總耕地面積的10%——我們要等待2016年農(nóng)業(yè)普查的結(jié)果發(fā)表之后才能得出精確的數(shù)字。也就是說，中國今天的農(nóng)業(yè)主體依然主要是小家庭農(nóng)場(chǎng)，與有的決策者和研究者，無論是贊成資本主義的新自由主義者還是批判資本主義的馬克思主義者，所聲稱的資本主義化農(nóng)業(yè)現(xiàn)實(shí)相去很遠(yuǎn)。
三、專業(yè)合作社：修辭與實(shí)際
在行政與放任的兩大農(nóng)業(yè)發(fā)展模式之外，中央的“一號(hào)文件”還打出了專業(yè)合作社的模式——這是一個(gè)需要我們分別討論的議題。2006年頒布，2007年7月1日實(shí)施的《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》明確聲明，專業(yè)合作社是由“同類農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者或者同類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的提供者、利用者，自愿聯(lián)合、民主管理的互助性經(jīng)濟(jì)組織”（《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》，2006：第2條）。該法更進(jìn)一步說明，合作社的社員將享有“一人一票”的權(quán)利（《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》，2006，第6條）。
如此的法律表述立刻為我們說明，決策者是非常有意識(shí)地在模仿西方，特別是美國的合作社，即純粹是一種經(jīng)濟(jì)組織的合作社，而不是像日-韓-臺(tái)那樣的（“東亞合作社”），自始便取代了許多基層政府職能——主要是推進(jìn)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化——并與村莊、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、縣（市）、省、中央各級(jí)行政并行的半政府性組織。如今中國的專業(yè)合作社的意圖則是和美國的一樣，與各級(jí)政府完全分開的組織。也就是說，它是個(gè)把經(jīng)濟(jì)和政治-社會(huì)實(shí)體截然分開的組織。
同時(shí)，其法律意圖是個(gè)基于一人一票的民主管理原則的組織。這也是和如今中國的政治-社會(huì)實(shí)際不相符的意圖。中國的政治體制如今仍然是個(gè)高度集權(quán)的黨國體制，不是西方意義中的一人一票政治體制。我們可以說，中國的行政組織中，除了權(quán)力和資源一般都很有限的村委一級(jí)之外，無論是行政、司法還是立法單位，乃至于事業(yè)單位，都很少有如此的組織，無論是在理論還是在實(shí)踐層面上都如此。如果真的執(zhí)行，一人一票原則在如今的中國制度環(huán)境中會(huì)是一個(gè)比較獨(dú)特的組織。這就意味著，專業(yè)合作社的組織藍(lán)圖自始便帶有一定的不符實(shí)際的設(shè)想。如果整個(gè)政治和社會(huì)體制中都缺乏依據(jù)西方民主原則運(yùn)作的實(shí)體，我們?yōu)槭裁磿?huì)期望農(nóng)民來創(chuàng)建如此的合作社？也就是說，專業(yè)合作社在表達(dá)層面上自始便附帶著脫離實(shí)際的空想。
難怪，法律設(shè)定的如此藍(lán)圖會(huì)絕少被真正實(shí)施。現(xiàn)有合作社有許多只是借用合作社名稱來滿足政府要求的虛假實(shí)體。許多實(shí)際上是由投資者控制的“合作社”，把自身包裝為民主的、農(nóng)民的合作社來爭(zhēng)取政府的認(rèn)可、稅收優(yōu)惠和補(bǔ)貼。一個(gè)比較合理的估計(jì)是現(xiàn)有合作社中可能有30%是這樣虛構(gòu)的“偽”或“翻牌”合作社，只有20%左右的是真的，符合法律藍(lán)圖的合作社，而它們幾乎都是小規(guī)模的合作社。剩下的是兩種性質(zhì)兼有的合作社。（詳細(xì)的討論見劉老石，2010；黃宗智，2015，第27—32頁及其后）
此外，這些合作社被設(shè)計(jì)為與農(nóng)村村莊社區(qū)截然分開的組織。他們不是基于村莊社區(qū)，亦即農(nóng)民社會(huì)最基本的自然單位的組織，不是像日-韓-臺(tái)那樣是由基層社區(qū)沿著各級(jí)政府上延的組織。他們被設(shè)想為，在純粹的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，由追求共同經(jīng)濟(jì)利益的“經(jīng)濟(jì)人”聯(lián)合組成的實(shí)體。這是個(gè)最終源自新自由主義經(jīng)濟(jì)理論的設(shè)想。如此的設(shè)想也假定了這些組織將會(huì)是脫離中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)實(shí)的組織。
與此相對(duì)，在日-韓-臺(tái)的歷史經(jīng)驗(yàn)中，合作社一直是個(gè)吸納了許多之前的政府功能的半政府性組織。與中國今天的專業(yè)合作社藍(lán)圖不同，它們是綜合性的，不僅組織農(nóng)資的購買和供應(yīng)以及農(nóng)產(chǎn)品的縱向一體化（加工與銷售），更為其成員提供貸款、組織社區(qū)活動(dòng)和參與社區(qū)行政，并上延至鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、縣（市）、省和中央級(jí)政府的參與。（下面再詳細(xì)討論）
中國政府為何沒有選擇模仿日-韓-臺(tái)歷史成績(jī)彰然的模式是個(gè)耐人尋味的問題。也許，部分原因是綜合農(nóng)協(xié)會(huì)使人聯(lián)想到如今已經(jīng)被廢棄的集體化農(nóng)業(yè)，當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)隊(duì)和大隊(duì)都是兼管政治-社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的單位，而在如今的意識(shí)形態(tài)和話語環(huán)境中，西方，尤其是美國的把兩者截然分開的專業(yè)合作社模式顯得更有魅力。④但是，美國模式之所以無顧村莊主要是因?yàn)?，在其農(nóng)場(chǎng)規(guī)模較大，相互隔離較遠(yuǎn)的客觀實(shí)際下，基本不可能形成類似于中國的人際關(guān)系緊密的村莊社區(qū)。勉強(qiáng)投射于中國，其實(shí)等于是完全拒絕中國的基本政治-社會(huì)實(shí)際。
中國合作社不可能從金融機(jī)構(gòu)貸款是另一個(gè)關(guān)鍵弱點(diǎn)。我們可以看到，決策者自始便試圖把國家金融機(jī)構(gòu)的服務(wù)擴(kuò)延到農(nóng)村。歷年的中央“一號(hào)文件”都一再重申如此的意圖，包括指示相關(guān)金融機(jī)構(gòu)為農(nóng)民提供貸款服務(wù)。但是，實(shí)際上金融機(jī)構(gòu)如今幾乎都無一例外地采用了貸款必須要以能夠在市場(chǎng)上變現(xiàn)的固定資產(chǎn)來作為抵押，也是一個(gè)幾乎在全球被普遍采用的原則。為的是，如果貸款人違約，銀行可以出售其抵押資產(chǎn)而收回其貸出的款項(xiàng)。但是，在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境中，農(nóng)民并不具備如此的財(cái)產(chǎn)。因此，歷年的“一號(hào)文件”關(guān)于這方面所宣稱的意圖結(jié)果都只可能淪為空談，基本沒有實(shí)施。
2015年和2016年的“一號(hào)文件”已把農(nóng)民和村莊的產(chǎn)權(quán)具體析別為“分置”的“三權(quán)”：即農(nóng)民居住的房屋（但不包括宅基地，因?yàn)檎氐漠a(chǎn)權(quán)在理論上是屬于村莊集體而不是農(nóng)民個(gè)體的）、農(nóng)民的承包地（經(jīng)營）權(quán)，以及村莊集體所有的土地。但是，在目前的制度環(huán)境中，屬于個(gè)體農(nóng)戶的前兩者一般只帶有比較有限的市場(chǎng)變現(xiàn)性。與城市的不動(dòng)產(chǎn)不同，想要買農(nóng)民的房子的人比較有限。農(nóng)民的承包地權(quán)（的轉(zhuǎn)讓權(quán)）同樣。至于“集體所有”的土地，實(shí)際上，如果沒有政府的允許，是不可以隨便買賣的，因?yàn)閲夷耸鞘聦?shí)上的，即便不是法律上的所有土地的實(shí)際所有者。對(duì)金融機(jī)構(gòu)來說，問題是如此的“財(cái)產(chǎn)”是不容易通過出售來償還貸款的。所以，國家雖然連續(xù)十三年不斷聲稱要為農(nóng)民提供貸款門路，如今仍然未能真正實(shí)施，仍然停留在探索的階段。最新的兩個(gè)“一號(hào)文件”在這方面仍然只在探索可能的“試點(diǎn)”中打滾，仍然沒有能夠明確提出具體可行的實(shí)施方案。（中央一號(hào)文件，2015；中央一號(hào)文件，2016）
由中央于2008年所指定的重慶市城鄉(xiāng)統(tǒng)籌實(shí)驗(yàn)中，當(dāng)?shù)氐念I(lǐng)導(dǎo)曾經(jīng)一度設(shè)想通過政府設(shè)立的“地票交易所”來為農(nóng)民提供宅基地資本化的平臺(tái)，讓農(nóng)民分享城鎮(zhèn)化所帶來的土地增值的門路，并且以為借此也可以為農(nóng)民提供抵押貸款的門路。但是，結(jié)果該設(shè)想并沒有能夠真正實(shí)施，因?yàn)檗r(nóng)民宅基地產(chǎn)權(quán)最終被確定為屬于村莊集體而不是農(nóng)民個(gè)體的財(cái)產(chǎn)，而且，在實(shí)踐之中，必須要有國家的允許才可以買賣。它不可能輕易在市場(chǎng)上變現(xiàn)，不可能達(dá)到銀行對(duì)抵押財(cái)產(chǎn)的要求。所以，在重慶政府政策的實(shí)施過程中，只有（少量的）農(nóng)民房屋，而不是宅基地，被金融機(jī)構(gòu)接納為抵押。原來想為農(nóng)民宅基地建立市場(chǎng)的意圖很快便被放棄。（黃宗智，2012a：618-619；亦見黃宗智，2014b：367-368）
如今回顧，我們能夠看到，重慶的地票交易所交易的其實(shí)并不真正是農(nóng)民的土地（宅基地），而是中央政府建設(shè)用地的指標(biāo)。這是因?yàn)椋粔K宅基地如果復(fù)墾，經(jīng)過政府驗(yàn)收后，在中央的“城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤”政策下，可以成為地方政府或開發(fā)商增加同面積的建設(shè)用地指標(biāo)的憑證。具有市場(chǎng)的實(shí)際上是這些指標(biāo)，而不是宅基地本身。正因?yàn)槿绱?，農(nóng)民迄今仍然處于基本在金融機(jī)構(gòu)貸款服務(wù)的范圍之外。
所以，歷年的“一號(hào)文件”雖然一再聲稱要為農(nóng)民提供貸款金融服務(wù)，實(shí)際運(yùn)作和設(shè)計(jì)意圖其實(shí)相去甚遠(yuǎn)。銀行一般都不愿意接納農(nóng)民的房屋或承包地經(jīng)營權(quán)為抵押，主要是因?yàn)樗鼈冎痪哂惺钟邢薜氖袌?chǎng)。一項(xiàng)新近的研究證實(shí)，在當(dāng)?shù)卣e極推動(dòng)為農(nóng)民提供貸款服務(wù)的地方，如成都市，當(dāng)?shù)氐氖姓Y(jié)果要從自身的財(cái)政中撥款（3000萬元）來為農(nóng)民的承包地權(quán)提供第三方的保證，并且與銀行簽訂協(xié)議，由政府來承擔(dān)80%的風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)只承擔(dān)20%。在調(diào)查組研究的“S”市，研究人員發(fā)現(xiàn)，沒有一項(xiàng)現(xiàn)存貸款是僅僅由承包地經(jīng)營權(quán)單獨(dú)來作為抵押的，一般都是依據(jù)多種不同的因素（包括其他財(cái)產(chǎn)和借貸人的信譽(yù)）來擔(dān)保的，更多是由第三方（擔(dān)保公司，或政府，像成都那樣）來擔(dān)保的。事實(shí)是，在現(xiàn)有的制度環(huán)境下，農(nóng)民的承包地權(quán)根本就不能達(dá)到金融機(jī)構(gòu)運(yùn)作邏輯的要求（王德福，2016）。當(dāng)然，收取了一組農(nóng)民承包地經(jīng)營權(quán)的合作社，也面對(duì)著同樣的困難。
不出意外，官方雖然一再宣傳專業(yè)合作社非常成功，實(shí)際上它們的發(fā)展是比較有限的，甚或是使人感到沮喪的。根據(jù)官方的宣傳，專業(yè)合作社法自2007年實(shí)施以來，全國已經(jīng)興起了121萬個(gè)專業(yè)合作社，總共納入9000萬戶農(nóng)民，相當(dāng)于所有農(nóng)戶的34.6%。表面看來，合作社浪潮洶涌澎湃，但是，即便是官方自身，也說明其中只有約10%是好的合作社。（《讓農(nóng)民合作社運(yùn)行更好實(shí)力更強(qiáng)——農(nóng)業(yè)部有關(guān)負(fù)責(zé)人就引導(dǎo)和促進(jìn)農(nóng)民合作社規(guī)范發(fā)展相關(guān)政策答記者問》，2014）同時(shí)，真正由農(nóng)民管理和為農(nóng)民服務(wù)的合作社基本都是較小規(guī)模的，只掌握少量的“資本”，一般限于其所收取的社員費(fèi)。真正強(qiáng)大有力的“合作社”是由企業(yè)、大戶所掌控的，偽裝為合作社的實(shí)體，是具有可以作為抵押物的財(cái)產(chǎn)（包括機(jī)械、設(shè)施農(nóng)業(yè)所用的建筑和設(shè)備、農(nóng)產(chǎn)品加工和儲(chǔ)藏設(shè)備等）。只有那些企業(yè)性組織才有能力融資并為農(nóng)民提供加工和銷售的縱向一體化；許多合作社正是由如此的加工和銷售公司所組織的。那些“合作社”實(shí)質(zhì)上是資本主義的企業(yè)，不過借用了合作社的名稱。正因?yàn)槿绱?，中央“一?hào)文件”雖然一再聲稱要扶持合作社，運(yùn)作中的實(shí)際是，由小農(nóng)戶所組織的合作社所面對(duì)的是國家實(shí)際上偏重企業(yè)型農(nóng)業(yè)的大環(huán)境。對(duì)他們來說，缺乏同等的支持，其實(shí)等于是面對(duì)不平等競(jìng)爭(zhēng)條件的環(huán)境。（黃宗智，2015）
作為實(shí)例，一些關(guān)于全國“模范”之一的壽光的調(diào)研，為我們展示了所謂的合作社發(fā)展浪潮的真正面目。根據(jù)一份2012年的調(diào)研報(bào)告，許多在冊(cè)的合作社其實(shí)都有名無實(shí)：在一個(gè)被調(diào)查的地點(diǎn)，在61個(gè)登記了的合作社中，24個(gè)沒有真實(shí)的辦公室；另一處，40個(gè)在冊(cè)合作社中，只有13個(gè)真正在運(yùn)作；還有一處，17個(gè)在冊(cè)合作社中，只有9個(gè)真正運(yùn)作。（陳艷霞，2012：317）
在省級(jí)模范縣永年縣，情況和壽光基本相似。官方報(bào)道聲稱該處有236個(gè)專業(yè)合作社在運(yùn)作并起到重要的作用，但是，實(shí)際上，它們并沒有真正起到把小農(nóng)戶與大市場(chǎng)連接的作用。上面我們已經(jīng)看到，該地的小農(nóng)戶仍然只能依靠自己去和層層疊疊的大小中間商的體系打交道，并沒有獲得專業(yè)合作社的援助，因此拉大了小生產(chǎn)者所獲的收益和消費(fèi)者所付的價(jià)格之間的差別，因此造成了廣泛的“菜農(nóng)賠、買菜貴”的矛盾現(xiàn)象。正如該地一位基層農(nóng)業(yè)干部所簡(jiǎn)單實(shí)在地概括的那樣，在永年縣，合作社其實(shí)“作用不強(qiáng)”。（張永革，2014；亦見黃宗智，2015：29）
把專業(yè)合作社從村莊社區(qū)和地方政府剝離開來，更意味著把個(gè)體農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)利益追求和其基本政治-社會(huì)社區(qū)切開。沒有社區(qū)網(wǎng)絡(luò)，意味著村民沒有追求一己私利之外的激勵(lì)，不可能達(dá)到公益化或社區(qū)化了的私利追求的境界。在專業(yè)合作社的框架中，一般都只有個(gè)體化的私利追求——這也是目前的制度環(huán)境，在政府補(bǔ)貼和吹捧私營企業(yè)化農(nóng)業(yè)的政策下，所導(dǎo)致的結(jié)果。同時(shí)，國家的金融機(jī)構(gòu)拒絕貸款給農(nóng)民，結(jié)果實(shí)際上是在農(nóng)民和融資之間設(shè)置了不可逾越的壁壘。
正因?yàn)槿绱?，?duì)原子化了的，主要在追求個(gè)人私利的村民來說，一般對(duì)村政府選舉的興趣都比較淡薄。在大多數(shù)的村莊中，集體所有資產(chǎn)較少，而理論上的（而非實(shí)際的）集體土地所有權(quán)一般并不具有實(shí)際的資產(chǎn)，因此也不太可能通過掌控村政府而獲得太大的利益。唯有在擁有可觀的集體資產(chǎn)／資源的村莊中（如林地或非農(nóng)建設(shè)用地），才會(huì)吸引強(qiáng)勢(shì)的個(gè)人或宗族來競(jìng)選，乃至于操縱、作弊甚或購買選票來爭(zhēng)取私利。（總結(jié)性論述見王小魯、姜斯棟、崔鶴鳴，2015：301-304）如此的情況是由如今的制度環(huán)境塑造的，而基于農(nóng)民和社區(qū)的真正合作社則少之又少。
但這并不意味著反潮流的真正的農(nóng)民合作社完全不存在。一個(gè)突出的例子是山西省永濟(jì)（縣級(jí)市）的蒲韓（蒲州鎮(zhèn)和韓陽鎮(zhèn)）合作社。它長期被中國社會(huì)科學(xué)院的社會(huì)政策研究中心所跟蹤調(diào)查，具有比較豐富的文獻(xiàn)資料。它起源于該地的寨子村（主要生產(chǎn)蔬菜和水果），由一位村莊的婦女帶頭為村民組織集體購買農(nóng)資，很快便發(fā)展到5個(gè)連鎖店的規(guī)模，覆蓋了43個(gè)村莊和3800多戶農(nóng)戶。
其間，合作社與一個(gè)借貸公司合作，向每位社員收取2000元的社員費(fèi)，借此來為有需要的社員們提供貸款，從小額的5000元到大額的20000元—30000元。但是，由于理念上的分歧（公司以盈利為主，而合作社骨干則以服務(wù)村民為重），雙方后來分道揚(yáng)鑣。但合作社在分開之后仍然快速發(fā)展，到2012年已經(jīng)擁有資金3280萬元，為約2000農(nóng)戶提供了貸款。這是一項(xiàng)有盈利的經(jīng)營性服務(wù)（部分由于合作社是根據(jù)該地的市場(chǎng)利率來給社員貸款的：從利息為6%的小額貸款到利息為18%的大額貸款），如今已經(jīng)成為合作社最主要的收入來源。這都是在沒有國家支持和補(bǔ)貼，甚至沒有國家法律的正式認(rèn)可下做到的。合作社其實(shí)曾經(jīng)面對(duì)（由之前與之合作的公司控訴的）“非法集資”罪名，但最終由于該地政府的保護(hù)而勝訴。在貸款之外，合作社還為社員提供技術(shù)咨詢和服務(wù)，以及加工和銷售等服務(wù)。（總結(jié)性的論述見王小魯、姜斯棟、崔鶴鳴，2015）但是，該合作社顯然規(guī)模比較有限，和日-韓-臺(tái)的，由基層的村莊一直上延到全國層面的歷史經(jīng)驗(yàn)相去甚遠(yuǎn)。
蒲韓合作社的實(shí)例，雖然脫離了官方設(shè)計(jì)的專業(yè)合作社模式，說明如此的綜合農(nóng)協(xié)，如果能夠得到國家政策上的明確認(rèn)可和支持，是可以像日-韓-臺(tái)那樣的綜合農(nóng)協(xié)發(fā)展的。它也許還能夠適當(dāng)納入諸如（如今不起太大作用的）供銷社似的機(jī)構(gòu)（見下面的進(jìn)一步討論），甚至其他的支農(nóng)機(jī)構(gòu)。此外，我們還知道，即便是在偏重脫離社區(qū)的專業(yè)合作社藍(lán)圖下，如今還是有許多專業(yè)合作社是由村莊干部所發(fā)起的（2011年占39%，根據(jù)黃季琨的據(jù)說是提交了給中央的調(diào)查報(bào)告——見黃季琨，2011），因此也不可避免地大多連接上了村莊社區(qū)。如此的合作社可以填補(bǔ)如今小農(nóng)戶所處的真空。他們有可能可以推廣與今天完全不同的原則和運(yùn)作，借助公益化的私利追求，而不是簡(jiǎn)單的私利追求機(jī)制來運(yùn)作。那樣的話，可以振興如今已經(jīng)日益原子化的村莊社區(qū)。
鑒于如今，即便是處于不甚友善的制度環(huán)境之中（沒有國家對(duì)這種形式［基于社區(qū)］的合作社的明確認(rèn)可、沒有能力貸款、被置于不如資本主義企業(yè)的國家補(bǔ)貼和支持的地位、不能組織信用合作社等），仍然有數(shù)量不少的合作社是真正為農(nóng)民服務(wù)、由農(nóng)民管理的合作社，說明這是一條具有寬廣前景的康莊大道。正如“北京農(nóng)禾之家”組織——如今已有18個(gè)省的108家合作社參與（楊團(tuán)等，2013）——的代表性學(xué)者楊團(tuán)、王小魯?shù)戎赋?，如此的綜合性農(nóng)協(xié)不僅能夠滿足小農(nóng)戶的需要，也可以賦予日益頹廢的村莊社區(qū)以新的生命力。
四、對(duì)農(nóng)民創(chuàng)新性和權(quán)益的忽視
總體來說，改革時(shí)期三大農(nóng)村發(fā)展模式的關(guān)鍵弱點(diǎn)在于，國家政策要么被困于一個(gè)新自由主義的過度放任的模式，要么被困于一個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)型的過度依賴行政的模式。兩者是主宰國家在農(nóng)業(yè)發(fā)展進(jìn)路問題上的兩大基本意識(shí)形態(tài)。在決策過程之中，兩種意見只能在極少的幾點(diǎn)上達(dá)成共識(shí)，其中之一是認(rèn)為唯有規(guī)?；纳a(chǎn)才可能是現(xiàn)代化的生產(chǎn)，體現(xiàn)于（資本主義的）龍頭企業(yè)、大戶，或大“家庭農(nóng)場(chǎng)”，并沒有考慮到新、舊農(nóng)業(yè)中的小生產(chǎn)者的創(chuàng)新和貢獻(xiàn)，也沒有正視新農(nóng)業(yè)革命的這個(gè)基本實(shí)際。國家主要積極支持了大規(guī)模的生產(chǎn)者，完全忽視了小生產(chǎn)者——亦即近三十多年來的新農(nóng)業(yè)革命的實(shí)際主體。（黃宗智，2016; 亦見黃宗智，2014b；黃宗智，2010）
國家之所以遲遲沒有認(rèn)識(shí)到新的 “隱性”農(nóng)業(yè)革命的實(shí)際性質(zhì)是有多重的原因。一是長期以來的思維習(xí)慣。把糧食生產(chǎn)等同于農(nóng)業(yè)的最大和最主要部分是個(gè)不容易改的習(xí)慣。二是由于長期的災(zāi)荒與饑餓的歷史經(jīng)驗(yàn)，國家特別關(guān)注糧食安全問題，這也是個(gè)根深蒂固的習(xí)慣。把規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益認(rèn)作鐵定的經(jīng)濟(jì)規(guī)律也是如此，因?yàn)樗仁切伦杂芍髁x的也是馬克思主義的基本思維習(xí)慣。國家沒有真正理解到的是，在中國“人多地少”資源稟賦的基本國情下（區(qū)別于西方，尤其是“新大陸”的美國的相對(duì)地多人少），小規(guī)模農(nóng)業(yè)長期延續(xù)是必然的給定條件（不然，會(huì)導(dǎo)致大規(guī)模的失業(yè)），因此，需要不同于西方的制度來協(xié)助小農(nóng)戶應(yīng)對(duì)越來越龐大，整合的全球化大市場(chǎng)。由于諸如以上的原因，許多決策者并沒有認(rèn)識(shí)到中國由小農(nóng)戶所推動(dòng)的“隱性農(nóng)業(yè)革命”。（黃宗智，2016; 亦見黃宗智，2014b；黃宗智，2010）
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)長期以來的組織原則也是一個(gè)認(rèn)識(shí)上的障礙。多年來，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)都以產(chǎn)量而不是以市場(chǎng)化后的產(chǎn)值為主。同時(shí)，許多人仍然把農(nóng)業(yè)看作只是“小農(nóng)業(yè)”（種植業(yè)）。養(yǎng)殖業(yè)則被置于“牧”業(yè)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)之下，使人聯(lián)想到草原上的放牧，而忽視了種養(yǎng)結(jié)合的小農(nóng)戶?！皾O”業(yè)則使人們主要聯(lián)想到江、湖、海的捕魚業(yè)，而忽視了小農(nóng)戶的魚塘養(yǎng)殖。此外，蔬菜方面的數(shù)據(jù)充滿了誤導(dǎo)性，因?yàn)榻陙淼淖兓鋵?shí)多來自種植更高比例的高檔、高值葉菜類蔬菜，越來越少的低值根菜類蔬菜，而現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)則沒有清楚地區(qū)分兩者。至于新型的使用溫室和拱棚的反季節(jié)蔬菜，區(qū)別于舊式的露地蔬菜，以及設(shè)施性的養(yǎng)殖，區(qū)別于舊式的散養(yǎng)一兩頭豬，也沒有在統(tǒng)計(jì)上清楚區(qū)分。因此，導(dǎo)致對(duì)新型的農(nóng)業(yè)革命的忽視。
在更深的層面上，兩大發(fā)展理論和意識(shí)形態(tài)影響強(qiáng)大，而它們都來自于中國不同的歷史經(jīng)驗(yàn)。兩者中的新興者是新自由主義，認(rèn)為“理性”的個(gè)人，在完全自由的市場(chǎng)上追求自身最大利益的競(jìng)爭(zhēng)，乃是（資本主義）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的終極動(dòng)力。因此在2007年的《中華人民共和國專業(yè)合作社法》中采納了美國的模式。有的論者則更追隨近年來影響特大的“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”，而認(rèn)為私有財(cái)產(chǎn)（法）制乃是釋放個(gè)人創(chuàng)新力的不可或缺的條件，因此一再提倡要廢除家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，要把中國的土地完全私有化。最重要的也許是，堅(jiān)決認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制和動(dòng)力必定會(huì)導(dǎo)致大規(guī)模的生產(chǎn)實(shí)體的興起，因此，不僅是新自由主義者也是馬克思主義者，都堅(jiān)決提倡聚焦于對(duì)它們的支持，無視小規(guī)模的生產(chǎn)者。
這些信條的關(guān)鍵弱點(diǎn)在于它們不符合中國農(nóng)業(yè)的歷史經(jīng)驗(yàn)的實(shí)際：明清以來六個(gè)世紀(jì)的農(nóng)業(yè)商品化并沒有導(dǎo)致資本主義農(nóng)業(yè)的發(fā)展，而是導(dǎo)致了巨大的社會(huì)危機(jī)和20世紀(jì)中國的社會(huì)革命。新自由主義還忽視了中國社會(huì)的一個(gè)基本單位——村莊社區(qū)，包括其根深蒂固的社區(qū)成員觀念，其對(duì)土著與外來者的區(qū)分，在本村人員間廣泛運(yùn)用擬親屬關(guān)系，由社區(qū)自身來處理成員間的糾紛的慣習(xí)和機(jī)制，在有的地區(qū)所形成的社區(qū)親鄰間的生產(chǎn)互助，或自衛(wèi)組織，或社區(qū)的灌溉、排澇合作，或修建寺廟等慣習(xí)（例見黃宗智，1992［2000，2006］）。它忽視了這些實(shí)際，而以一個(gè)幻想中的美國式社會(huì)來取代之。
至于第二種主要意識(shí)形態(tài)，它曾經(jīng)導(dǎo)致了社會(huì)主義的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和集體化的農(nóng)業(yè)，以及它們所遺留下來的不少思維上的和實(shí)踐中的習(xí)慣。我們看到，即便是在新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)占據(jù)話語霸權(quán)的今天（這可以見于高等院校經(jīng)濟(jì)系普遍以新古典的教科書經(jīng)濟(jì)學(xué)來完全取代舊的馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)），有一些舊的思維習(xí)慣和做法依然頑強(qiáng)地延續(xù)了下來。糧食生產(chǎn)一旦遇到新的壓力，官員們很自然地（再次）采用舊計(jì)劃經(jīng)濟(jì)式的思維方式來應(yīng)對(duì)，在面對(duì)國際市場(chǎng)問題（如全球市場(chǎng)的糧食價(jià)格要低于中國的價(jià)格）以及涉及國家（糧食）安全時(shí)，重新采用了舊的行政化模式。問題是，那樣的進(jìn)路，無論是在過去的毛澤東時(shí)代還是改革的今天，都沒有把小農(nóng)戶的主體性和創(chuàng)新性納入其中。
新自由主義和馬克思主義的理論和思維習(xí)慣可以被理解為在如今國家的領(lǐng)導(dǎo)者和官員中對(duì)立和拉鋸的兩大派別。被采納的政策多來自兩者間的磨合與妥協(xié)，而最容易被采納的則是對(duì)立雙方能夠達(dá)成共識(shí)的舉措。其中之一正是對(duì)規(guī)模化生產(chǎn)的信賴——認(rèn)為小農(nóng)生產(chǎn)的基本弱點(diǎn)只能憑借規(guī)模效益來克服，由此導(dǎo)致了雙方都可以認(rèn)可的，對(duì)龍頭企業(yè)和其他大戶的促進(jìn)和支持。高層領(lǐng)導(dǎo)的決策可以被理解為部分來自這樣一種機(jī)制中的抉擇。但我們也要看到，對(duì)立兩派的思維不僅共存于作為組織的共產(chǎn)黨內(nèi)，也并存于作為個(gè)人的個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)者之中。無論如何，我們已經(jīng)看到，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的絕對(duì)信賴是多么地充滿誤導(dǎo)性，包括集體化農(nóng)業(yè)時(shí)代對(duì)其的迷信，也可見于如今對(duì)龍頭企業(yè)和規(guī)?；拇髴?，包括超過100畝的“家庭農(nóng)場(chǎng)”的迷信。
專業(yè)合作社的設(shè)想也可以被理解為源自類似的理論和信念，并在其上添加了本土感情。對(duì)有的馬克思主義者來說，合作社似乎傾向社會(huì)主義多于簡(jiǎn)單的資本主義（雖然，部分馬克思主義者會(huì)從階級(jí)關(guān)系的觀點(diǎn)來批評(píng)合作主義）。對(duì)有的新自由主義者來說，合作社，特別是美國式的合作社，似乎是和市場(chǎng)主義帶有親和關(guān)系的一種次級(jí)制度。而對(duì)一些本土主義者來說，農(nóng)民合作社似乎含有可嘉的本土民粹主義成分。這些錯(cuò)綜復(fù)雜的思想因素以及其間的拉鋸也許能夠幫助我們理解“專業(yè)合作社”這個(gè)建構(gòu)為什么會(huì)被采納：它似乎同時(shí)給予了三種思想源泉部分的認(rèn)可，即規(guī)模效益、放任的市場(chǎng)主義，以及合作與本土民粹感情。
行政模式的關(guān)鍵弱點(diǎn)在于其不能理解和容納小農(nóng)的主體性和創(chuàng)新性。新近的農(nóng)業(yè)革命的主要推動(dòng)力其實(shí)是來自億萬小農(nóng)：他們進(jìn)行溫室和拱棚生產(chǎn)，特別是高值的反季節(jié)蔬菜生產(chǎn)；或經(jīng)營幾畝地的果園、魚塘、設(shè)施養(yǎng)雞等。此外，還有結(jié)合種植飼料和養(yǎng)殖豬、牛、羊的小農(nóng)，一般也只是不到15畝大小的農(nóng)場(chǎng)。但行政模式不承認(rèn)這樣的小農(nóng)所做出的貢獻(xiàn)。而且，一旦行政控制成為其主導(dǎo)意識(shí)，便很容易陷入命令主義的錯(cuò)誤，不顧小農(nóng)的權(quán)益，一如其大力推廣雙季稻種植那樣。
新自由主義模式的關(guān)鍵弱點(diǎn)則是其不符實(shí)際地預(yù)期作為理性經(jīng)濟(jì)人的小農(nóng)，在市場(chǎng)環(huán)境中追求自身利益的最大化，必定會(huì)導(dǎo)致規(guī)?；Y本主義企業(yè)性農(nóng)業(yè)的興起。殊不知，絕大多數(shù)的小農(nóng)在“新農(nóng)業(yè)”中只種植、經(jīng)營小規(guī)模（相比西方的農(nóng)場(chǎng)）的農(nóng)場(chǎng)，完全依賴自家的勞動(dòng)力而不會(huì)使用雇傭勞動(dòng)力。他們的動(dòng)機(jī)原來大多是為了維持自家生計(jì)，要在自家有限的幾畝承包地上獲得最大的產(chǎn)出和回報(bào)。如果“投資”于設(shè)施農(nóng)業(yè)，他們動(dòng)用的多是自家人打工的收入。他們追求的多是在村里蓋一個(gè)體面的房子、送孩子上大學(xué)、辦個(gè)體面的婚禮或葬禮，而不是資本主義的利潤最大化以及積累資本和擴(kuò)大再生產(chǎn)。如此的小農(nóng)大多和新自由主義理論的由理性經(jīng)濟(jì)人轉(zhuǎn)化為企業(yè)家的想象十分不同。因此也沒有進(jìn)入他們的視野。新自由主義者，和馬克思主義者同樣，沒有認(rèn)識(shí)到中國最近的農(nóng)業(yè)革命和其真正的發(fā)展動(dòng)力。
我們還要認(rèn)識(shí)到，即便是舊糧食農(nóng)業(yè)，其最近的發(fā)展也主要是由“適度規(guī)?！钡?0畝到50畝的中等大小農(nóng)場(chǎng)，而不是國家偏重的（超過一百畝的）規(guī)?；r(nóng)場(chǎng)所推動(dòng)的。這些“中農(nóng)”農(nóng)場(chǎng)借助的是中國歷史性的三大變遷：（由于1980年以來積極實(shí)施計(jì)劃生育所導(dǎo)致的）每年新就業(yè)人數(shù)的下降，和大規(guī)模的非農(nóng)就業(yè)，因此導(dǎo)致了勞均耕地面積從5.9畝的最低點(diǎn)上升到10畝，再加上同村親鄰間的土地流轉(zhuǎn)（由外出打工者流轉(zhuǎn)給留村種地者）。如此的新中農(nóng)如今已經(jīng)越來越成為糧食經(jīng)濟(jì)和村莊社區(qū)的中堅(jiān)人物。我們?nèi)绻由夏切┯眉胰舜蚬に枚徺I新農(nóng)資（如機(jī)耕-播-收服務(wù)，或化肥、良種、［節(jié)省勞動(dòng)力的］除草劑等）的新、舊農(nóng)業(yè)的經(jīng)營者，在年收入上達(dá)到幾萬元的中等水平的農(nóng)戶，新的農(nóng)村中等階層其實(shí)已經(jīng)占到許多村莊人口中越來越高的比例，甚至其大多數(shù)。
閱讀近十三年來所有的中央“一號(hào)文件”，特別突出的一點(diǎn)是，它們給予了對(duì)國家的行政舉措至為詳細(xì)的敘述，也包括對(duì)國家支持規(guī)?；凝堫^企業(yè)、大戶、大家庭農(nóng)場(chǎng)以及公司化的專業(yè)合作社的比較詳細(xì)的論述，但卻完全沒有提到小生產(chǎn)者的主體性、創(chuàng)新性和貢獻(xiàn)。唯一的例外是2008年的“一號(hào)文件”，在一段特別突出的文字中，這樣寫道：（我們）“必須穩(wěn)定完善農(nóng)村基本經(jīng)營制度，不斷深化農(nóng)村改革，激發(fā)億萬農(nóng)民的創(chuàng)造活力，為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力”。（中央一號(hào)文件，2008：第6節(jié)）但是，文件并沒有對(duì)此加以進(jìn)一步的闡釋，因此讀來使人覺得它只是一種沒有具體意義的修辭。這是歷年中央關(guān)乎農(nóng)業(yè)的“一號(hào)文件”的關(guān)鍵失誤。
簡(jiǎn)言之，有的決策者、規(guī)劃者和學(xué)者所沒有看到的是，小生產(chǎn)者實(shí)際上是新農(nóng)業(yè)革命的主體和其主要的推動(dòng)力。因此，他們也沒有認(rèn)識(shí)到，如今的小生產(chǎn)者，尤其是新農(nóng)業(yè)中的小農(nóng)，最需要的是為他們分別、零散的產(chǎn)品提供加工和銷售服務(wù)，而不是規(guī)?；?。在縱向的，近似于工業(yè)的加工和銷售層面上，農(nóng)業(yè)確實(shí)需要規(guī)模化的經(jīng)濟(jì)效益，但在耕作的橫向?qū)用嫔?，并不如此。決策者只設(shè)想橫向的耕作規(guī)模效益，并要么是通過國家行政管理，要么是通過農(nóng)業(yè)企業(yè)來進(jìn)行農(nóng)業(yè)的縱向一體化，而沒有考慮到另一種，基于小農(nóng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，和基于小農(nóng)的，真正為小農(nóng)利益服務(wù)的加工與銷售合作社。
五、另一種可能：東亞歷史經(jīng)驗(yàn)
有的讀者也許會(huì)認(rèn)為，這里要提出的另一條道路只是一種浪漫的空想，而確實(shí)，如果我們沒有歷史先例來支撐這樣一種設(shè)想，它真的會(huì)只是一種沒有根據(jù)的想象，只是來自對(duì)資本主義和對(duì)中國以及前蘇聯(lián)過去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的集體農(nóng)業(yè)的一種模糊的批評(píng)意識(shí)而已。
這正是日-韓-臺(tái)的歷史經(jīng)驗(yàn)之所以特別重要之處，尤其是在其相當(dāng)于如今中國農(nóng)業(yè)發(fā)展階段的20世紀(jì)60年代到80年代的時(shí)期所建立的由農(nóng)民社員所掌控的，為農(nóng)民社員謀求利益的合作社的經(jīng)驗(yàn)。它們?cè)醋砸环N歷史上的巧合：日本明治后期的地方政府把發(fā)展農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化設(shè)定為其最主要的任務(wù)，而其后，該傳統(tǒng)通過殖民統(tǒng)治而被擴(kuò)延到朝鮮和臺(tái)灣（Kang and Ramachandran，1999；Ho， 1968; 亦見黃宗智，2015）。再其后，在美國的占領(lǐng)或決定性影響下，又一次的歷史巧合：即與一組認(rèn)同于羅斯?？偨y(tǒng)新政的美國占領(lǐng)官員的政策的結(jié)合（Cohen and Passin， 1967）。結(jié)果是，日-韓-臺(tái)都實(shí)施了首先是確立小農(nóng)為主體的土地改革，基本消滅了地主經(jīng)濟(jì)，并限定農(nóng)場(chǎng)規(guī)模不可超過45畝（日本的三“町”）。同時(shí)，不允許外來資本購買農(nóng)地。而后是建立了由農(nóng)民而不是國家官員所管理的半政府型合作社，由他們來掌控許多原來是基層政府的支農(nóng)資源并執(zhí)行其功能，然后由此基礎(chǔ)來把合作社組織從村莊延伸到其上的各級(jí)政府，直到省級(jí)和中央。（日本見Kurimoto， 2004； Esham et al.， 2012， 以及 Moore，1990；韓國見Ban， Moon， and Perkins， 1980；臺(tái)灣見Fei et al.， 1979；詳細(xì)論證及其他文獻(xiàn)見黃宗智，2015）
那些由農(nóng)民管理但具有國家認(rèn)可和支持的合作社，取代了原先的地方政府許多的功能而為小農(nóng)農(nóng)業(yè)提供了其必需的服務(wù)：（因集體購買而獲得折扣的）比較廉價(jià)的農(nóng)資、技術(shù)咨詢和服務(wù)、信貸服務(wù)、社區(qū)活動(dòng)，并提供高效的農(nóng)產(chǎn)品加工服務(wù)。它們還組織了銷售，結(jié)果使得日本的全國性“農(nóng)協(xié)”成為一種被人們公認(rèn)的品牌。如此的功能全由綜合農(nóng)協(xié)而不是由國家機(jī)構(gòu)，也不是由資本主義企業(yè)或商業(yè)資本來提供。結(jié)果是，得自高市場(chǎng)值的農(nóng)產(chǎn)品的收益都主要?dú)w于農(nóng)民小生產(chǎn)者。（尤見Moore， 1990：152-154， 16；Esham et al.，2012：946-948；黃宗智，2015）
幾乎所有的農(nóng)民都能看到，由如此的歷史巧合所產(chǎn)生的合作社，乃是對(duì)自己特別有利的組織。他們可以借此獲得較廉價(jià)的農(nóng)資、較低成本的加工和銷售服務(wù)，避免（如今在中國制度環(huán)境中困擾小農(nóng)的）中間商的費(fèi)用和榨取。同時(shí)，這些合作組織更為他們提供了在全國性層面維護(hù)自身利益的門路。結(jié)果，每年一度要求國家提高米價(jià)的游說運(yùn)動(dòng)，成為基層合作社每年夏天的主要活動(dòng)。理解合作社的這些維度，我們才能理解為什么幾乎所有的農(nóng)民都參加了合作社， 雖然其參與與否是完全自愿的。（Moore，1990：156-157， 165；亦見黃宗智，2015）
這一切的關(guān)鍵在于，小農(nóng)戶成了既不是國家行政控制的對(duì)象，也不是企業(yè)的雇工，而是其自身產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的主體。而那樣的地位為農(nóng)民提供了真正提高其勞動(dòng)生產(chǎn)率和收入的機(jī)會(huì)（亦即“現(xiàn)代化”應(yīng)有的主要含義），由此而扭轉(zhuǎn)了長期以來的城鄉(xiāng)差別，以及日益顯著的城市“中產(chǎn)階層”與農(nóng)民間的差別的趨勢(shì)。我們可以從以下的“基尼系數(shù)”看到，“資本主義的”日-韓-臺(tái)居然在社會(huì)公平指數(shù)上要遠(yuǎn)比“社會(huì)主義的”中國先進(jìn)。根據(jù)美國中央情報(bào)局2015年的數(shù)據(jù)，日本的指數(shù)是37.6（2008年的最新數(shù)據(jù)），在全球141個(gè)國家與地區(qū)中排第65名；韓國為31.3，排第29名；臺(tái)灣地區(qū)為34.2，排第47名。而中國（2013年數(shù)據(jù)）則是47.2，排第114位（即倒數(shù)第27名）。這是一個(gè)使人驚訝的歷史諷刺：曾經(jīng)是全球社會(huì)公平指數(shù)排名最高的國家之一的中國，如今居然已經(jīng)成為最不公平的國家之一。（C. I. A.， 2015；亦見黃宗智，2015：27）
固然，日-韓-臺(tái)如今只有較低比例的從業(yè)人員仍然務(wù)農(nóng)，和中國頗不一樣。但是，這些東亞經(jīng)濟(jì)體的歷史無疑是和中國的相對(duì)人多地少的國情基本相似的，其特點(diǎn)是（較）長期延續(xù)的小規(guī)模小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，而與西歐和美國十分不同。同時(shí)，無可置疑的還有，合作社在日本的歷史上做出了重要的貢獻(xiàn)，特別是在其20世紀(jì)60年代到80年代的農(nóng)業(yè)發(fā)展黃金時(shí)代——當(dāng)時(shí)其農(nóng)業(yè)在其國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）中所占比例（1965年是10%）和人均GDP（1985年是10787美元）與中國今天比較相近（黃宗智，2015：表2，第22頁）。合作社使它能在其資本主義工業(yè)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)代，避免形成一個(gè)人數(shù)眾多的赤貧農(nóng)民底層，由此而建立了后來比較優(yōu)越的基尼系數(shù)的基礎(chǔ)。當(dāng)然，日-韓-臺(tái)這些經(jīng)濟(jì)體的規(guī)模遠(yuǎn)比中國要小，也使它們能夠相對(duì)快速地在幾十年間便把其農(nóng)業(yè)從業(yè)人員的比例減少到10%以下，而中國面對(duì)的則是要長久得多的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的延續(xù)。
今天，決策者應(yīng)該承認(rèn)億萬農(nóng)民所做出的貢獻(xiàn)，他們不僅為快速的城鎮(zhèn)化建設(shè)提供了勞動(dòng)力，也為新農(nóng)業(yè)的興起，包括舊糧食經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化，做出了巨大的貢獻(xiàn)。決策者如果把農(nóng)民的貢獻(xiàn)和利益，而不是國家的戰(zhàn)略和政策置于首位，便會(huì)清楚地看到，對(duì)待農(nóng)民的創(chuàng)新力和積極貢獻(xiàn)的最佳方案絕對(duì)不是無視他們的貢獻(xiàn)，當(dāng)然更不是阻擋或壓抑他們，而是盡一切可能來鼓勵(lì)和支持這些動(dòng)力和貢獻(xiàn)。
過去對(duì)待合作化的失誤在于要么做得太多，要么做得太少。在人民共和國的早期，合作運(yùn)動(dòng)很快便讓位于威權(quán)化的、指令性的計(jì)劃，亦即比較極端的行政模式。之后，在改革期間，集體農(nóng)業(yè)被過分激烈地一舉完全取消，轉(zhuǎn)向了新自由主義的放任市場(chǎng)主義意識(shí)形態(tài)。但是，國家很快發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)機(jī)制下的原子化小農(nóng)生產(chǎn)是不足以維持糧食生產(chǎn)的，因此而再次采納了行政干預(yù)的模式來支撐小農(nóng)場(chǎng)，為它們提供縱向一體化服務(wù)，并穩(wěn)定市場(chǎng)，但同時(shí)也采納了不合適的偏重大農(nóng)場(chǎng)的政策。至于如今被宣揚(yáng)的專業(yè)合作社模式，國家錯(cuò)誤地試圖模仿美國模式，使得許多合作社成為只是形式上的而不是實(shí)質(zhì)性的合作社。這個(gè)失誤的部分原因也是合作社運(yùn)動(dòng)本身的錯(cuò)誤，他們過分否定了之前的集體模式，因此而堅(jiān)持要求合作社成為完全依賴農(nóng)民的自發(fā)性以及完全放任的市場(chǎng)機(jī)制。他們沒有看到的是，在國家依然扮演關(guān)鍵角色的改革體制下，政府的無為實(shí)際上等于是政府的排斥——因?yàn)橄啾日畬?duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)的積極支持，合作社等于是被置于缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的弱勢(shì)之下。
目前，國家采納了把村莊和村政權(quán)組織與合作社完全分開的做法。如此的抉擇來自一定的歷史背景。部分原因是，基于村莊社區(qū)的合作社使人聯(lián)想到毛澤東時(shí)代的集體化大隊(duì)。在改革時(shí)期，這是一個(gè)沒有人愿意援用的傳統(tǒng)。但我們看到，在日-韓-臺(tái)的經(jīng)驗(yàn)中，農(nóng)協(xié)都是在村莊社區(qū)，以及原有的，以發(fā)展現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)為主要任務(wù)的地方政府框架內(nèi)建立的。他們吸納了之前地方政府的科技、農(nóng)資和信用服務(wù)的資源和功能，并且因此而獲得幾乎是所有農(nóng)民的自愿參與和支持。那樣的做法，如果在中國采用，也同樣會(huì)吸引到絕大多數(shù)農(nóng)民的支持。
此外，結(jié)合合作社與農(nóng)村社區(qū)將會(huì)賦予合作社如今所沒有的社會(huì)基礎(chǔ)。一個(gè)村莊的農(nóng)民之間的社會(huì)關(guān)系和紐帶，即便如今已經(jīng)弱化，仍然要遠(yuǎn)比僅僅是生產(chǎn)同一專業(yè)產(chǎn)品的原子化生產(chǎn)者之間的關(guān)系緊密得多。后一種設(shè)想是來自美國的模式，一個(gè)基本沒有類似于中國的村莊的客觀環(huán)境，以及遠(yuǎn)比中國小農(nóng)戶高度企業(yè)化的農(nóng)場(chǎng)體系。但在中國，村莊仍然是一個(gè)基本的自然和行政單位。把中國的農(nóng)村想象為美國式的農(nóng)村是錯(cuò)誤的、脫離實(shí)際的幻想。這完全是一個(gè)由意識(shí)形態(tài)化理論引起的誤導(dǎo)。新自由主義促使決策者主要只考慮到資本、市場(chǎng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，而馬克思主義則使人們只關(guān)注階級(jí)關(guān)系和規(guī)模效益，無視村莊社區(qū)這個(gè)中國鄉(xiāng)村的基本實(shí)際。
如今，基于農(nóng)民選舉的村政府制度，是個(gè)現(xiàn)存的并且可資使用的框架。村莊的自然社區(qū)當(dāng)然也是。具有強(qiáng)烈諷刺意味的是，認(rèn)同于羅斯福新政的美國占領(lǐng)日本的官員們，能夠認(rèn)識(shí)到美國模式并不適用于日本，以及韓國和臺(tái)灣，而如今的中國官員們，在模仿美國的大潮流下，居然會(huì)讓意識(shí)形態(tài)化的建構(gòu)來替代中國的基本實(shí)際。
讓合作社像日本綜合農(nóng)協(xié)那樣，來為農(nóng)民提供存款和貸款服務(wù)，能夠賦予合作社所需要的資本和影響力，不必僅僅依賴從社員那里收取的社員費(fèi)。那樣的話，更可以像日本那樣，把基層的農(nóng)協(xié)作為縣、省和全國級(jí)的金融組織的基礎(chǔ)，以及為農(nóng)產(chǎn)品加工和銷售的服務(wù)實(shí)體，更上延到農(nóng)民參與全國政治和決策來維護(hù)其自身利益，像日本的經(jīng)驗(yàn)?zāi)菢?。而那樣的組織更可以克服如今在高度原子化的農(nóng)村所重現(xiàn)的“一盤散沙”問題，這是個(gè)一個(gè)多世紀(jì)前便由早期的革命家所指出的問題。
國務(wù)院在2015年3月頒發(fā)的《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化供銷合作社綜合改革的決定》（2015），說明有的決策者已經(jīng)考慮到要把作為政府機(jī)構(gòu)的供銷社，和農(nóng)民更緊密地結(jié)合起來，讓供銷社成為不僅是農(nóng)資與農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)和銷售的機(jī)構(gòu)，更是為農(nóng)民提供金融服務(wù)等的信用組織。文件更提到由農(nóng)民來管理這樣的組織的可能。但是，一如今天大部分的官方文件那樣，“決定”同時(shí)也提到要發(fā)展“企業(yè)”和培養(yǎng)能干的公務(wù)員來為農(nóng)村服務(wù)并推進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展的意圖。問題是，如此的“多元”雜燴可能會(huì)再次像上世紀(jì)50年代那樣，把原意是農(nóng)民的“供銷合作社”再次轉(zhuǎn)化為國家官僚化的行政機(jī)構(gòu)。但起碼在概念層面上，“決定”已經(jīng)提出了發(fā)展能夠結(jié)合政府機(jī)構(gòu)和農(nóng)民合作社功能的設(shè)想，提出了一種不同的農(nóng)村金融信用社的可能。
今天的中國農(nóng)村政策需要的首先是，明確承認(rèn)農(nóng)民在農(nóng)村發(fā)展上已經(jīng)做出的貢獻(xiàn)；第二是由國家建立一個(gè)更合適的制度框架，來更清楚有效地推動(dòng)農(nóng)民合作社的發(fā)展，尤其是把部分支農(nóng)資源轉(zhuǎn)交給以社區(qū)和農(nóng)民為基礎(chǔ)的合作社；第三是由政府來繼續(xù)制定宏觀的戰(zhàn)略性規(guī)劃，以及領(lǐng)導(dǎo)省和中央級(jí)的合作社組織，包括全國性的，參與全球經(jīng)濟(jì)的金融組織，如日本的“農(nóng)林中央金庫”（簡(jiǎn)稱“農(nóng)林中金”）那樣。后者在上世紀(jì)80年代便已經(jīng)成為日本全國最大的銀行之一。（黃宗智，2015：22）
那樣的發(fā)展進(jìn)路才能夠結(jié)合現(xiàn)有三大模式的優(yōu)點(diǎn)。舊農(nóng)業(yè)的行政模式展示了國家所可能起的積極作用；放任的市場(chǎng)模式展示了小農(nóng)通過市場(chǎng)激勵(lì)的主體性和創(chuàng)新性（包括其非農(nóng)就業(yè)），對(duì)國家的農(nóng)業(yè)發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)；合作社的模式指向了在簡(jiǎn)單的資本主義和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之外的另一種可能。這樣的話，對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)將相當(dāng)長期延續(xù)的發(fā)展中國家來說，中國有可能可以成為另一種的，第三條的農(nóng)村發(fā)展道路的實(shí)例。
*此文英文原稿是為Rural China（《中國鄉(xiāng)村研究》）專輯《中國農(nóng)村：第三條道路如何可行或不可行？》寫的。英文版已提前在線刊出，見Philip C. C. Huang， “The Three Models of China’s Agricultural Development：Strengths and Weaknesses of the Administrative， Laissez Faire， and Co-op Approaches，” Rural China， V. 14， No. 2 （October，2017），http://booksandjournals.brillonline.com/content/journals/10.1163/22136746-01302008。感謝白凱、高原、張家炎和一組山東省的地方農(nóng)業(yè)干部的鼓勵(lì)和建議。
參考文獻(xiàn)：略
作者系中國人民大學(xué)法學(xué)院、美國加利福尼亞大學(xué)洛杉磯校區(qū)歷史系教授
中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：愛思想網(wǎng)
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