戶籍制是中國(guó)實(shí)行最長(zhǎng)的一項(xiàng)制度，從商朝形成歷經(jīng)各朝代發(fā)展、演變，至今仍在實(shí)行。我們需要了解它，根據(jù)史料證據(jù)研究。

　　我認(rèn)為，商朝就出現(xiàn)人口登記。首先，是有登記人口的需要，部落戰(zhàn)爭(zhēng)要征兵，以及要統(tǒng)計(jì)、分配戰(zhàn)俘;同時(shí)社會(huì)發(fā)展到一定階段、可能要征收多余的糧食物質(zhì)，就出現(xiàn)早期的賦稅;另外，追查逃亡、殺人殉葬等，每個(gè)環(huán)節(jié)都要統(tǒng)計(jì)人;特別是，舉行大規(guī)模活動(dòng)，其基礎(chǔ)就是人口數(shù)量。

　　其二，有了人口登記的可能。在建立國(guó)家、施行奴隸制后，要征地征稅、分配奴隸，需要國(guó)家進(jìn)行統(tǒng)計(jì);同時(shí)統(tǒng)計(jì)在技術(shù)上也實(shí)現(xiàn)了，依據(jù)3700年前的甲骨文，已出現(xiàn)多位數(shù)，最多數(shù)為三萬(wàn)，這時(shí)就有了計(jì)數(shù)的能力;而且在卜辭中，出現(xiàn)登人(征兵)一二萬(wàn)的記錄;由此可以推斷，商朝已經(jīng)開始了人口調(diào)查制度。但怎么調(diào)查的，具體什么制度，目前證據(jù)太少。

　　關(guān)于戶籍的最早文字記載在《周禮》

　　中國(guó)歷史上能找到的最早關(guān)于戶籍制度的記錄，集中在儒家主要經(jīng)典之一的《周禮》。《周禮》記載的，號(hào)稱都是西周時(shí)代的制度，但實(shí)際上，不少內(nèi)容是后來(lái)的儒家知識(shí)分子對(duì)西周制度一種理想化的假托，并不完全屬實(shí)。

　　比如：“小司寇之職……及大比，登民數(shù)，自生齒以上登于天府?！?“司民掌萬(wàn)民之?dāng)?shù)，自生齒以上，皆書于版，辨其國(guó)中，與其都鄙，及其郊野，異其男女，歲登其死生。及三年大比，以萬(wàn)民之?dāng)?shù)招司寇，司寇及孟冬祠司民之日，獻(xiàn)其數(shù)于王。王拜而受之，登于天府。內(nèi)史、司會(huì)、冢宰貳之，以贊王治?！?/p>

　　這里指小司寇要進(jìn)行登記并上報(bào)，司民將人數(shù)寫在名冊(cè)上，以城里、城邊、郊野，來(lái)區(qū)別人的住處，并記錄人的性別、生死年份。到三年大統(tǒng)計(jì)時(shí)，由司寇呈給王，王恭敬地接受，并有內(nèi)史、司會(huì)重要官員在場(chǎng)，以示輔助王治國(guó)。

　　又記：“大司徒之職，掌建邦之土地之圖，與其人民之?dāng)?shù)，以佐王安撫邦國(guó)?！?“媒氏掌萬(wàn)民之制，凡男女自成名以上，皆書年、月、口、名焉?！眴螐淖置婵矗髦芩坪跻延泻芡晟频娜丝诘怯?、調(diào)查制度，但實(shí)際上，西周還沒有全面登記住處、性別、名字、年月的能力，也尚未找到史料證明有過(guò)這些做法，甚至，后世不少朝代都無(wú)法做到這樣的全面等級(jí)。

　　但史料記載內(nèi)容也有真實(shí)的，比如在《國(guó)語(yǔ)?周語(yǔ)》：“宣王既喪南國(guó)之師，乃料民于太原。仲山父諫曰：‘民不可料也!夫古者不料民而知少多，司民協(xié)孤終，司商協(xié)民姓，司徒協(xié)旅，司寇協(xié)姦，牧協(xié)職，工協(xié)革，場(chǎng)協(xié)入，廩協(xié)出，是則少多、出入、往來(lái)皆可知也。于是乎又審之以事，王治農(nóng)于籍，蒐于農(nóng)隙，耨獲亦于籍，狝于既烝，狩于畢時(shí)，是皆習(xí)民數(shù)者也，又何料焉?’”

　　這一段就表明，周宣王打了敗戰(zhàn)后，要在太原“料民”，即大規(guī)模統(tǒng)計(jì)人口，但提議遭遇大臣反對(duì)，因?yàn)?，由各司統(tǒng)計(jì)各種管理的人群，王依時(shí)節(jié)活動(dòng)即可，不需要再來(lái)一次統(tǒng)一調(diào)查人口。而且，反對(duì)的大臣還認(rèn)為，無(wú)緣由進(jìn)行大規(guī)模統(tǒng)計(jì)，暴露了人口減少，這不是件好事，特別在戰(zhàn)敗后，不利于各諸侯的順?lè)?/p>

　　戶籍制與征兵需要

　　戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，從秦國(guó)開始，戶籍制發(fā)展起來(lái)。相關(guān)舉證也顯得比較具體。秦獻(xiàn)公十年(公元前375年)，實(shí)行“為戶籍相伍”，內(nèi)容比較簡(jiǎn)單，但這是官方記載，以戶籍編制來(lái)管理人口。

　　到秦孝公六年(公元前356年)商鞅變法，編訂戶口上，“五家為保，十保相連”，開始按戶按人口征收軍賦。為此，商鞅還有理論根據(jù)，《商君書》記錄，將“壯男壯女之?dāng)?shù)、老弱之?dāng)?shù)、官士之?dāng)?shù)”列為強(qiáng)國(guó)必須掌握的資料，在此也出現(xiàn)了對(duì)身份職業(yè)“官士”的區(qū)分。

　　盡管因商鞅被殺，有些變法沒成功，但戶籍制作為初級(jí)管理，是成功的，而且越發(fā)嚴(yán)密起來(lái)。比如，公元前338年，秦惠文王下令抓捕商鞅。在逃亡中，商鞅投宿旅店，就被店家拒絕，店主聲稱，商君定有法律，誰(shuí)讓沒有憑證的旅客住宿，誰(shuí)就要連坐。

　　秦始皇十六年(公元前231年)，“初令男子書年”?！俺趿睢闭f(shuō)明，在這之前，沒有普遍對(duì)男子年齡的記錄。戶籍登記鑒于需要花費(fèi)很大的行政成本，秦朝就重點(diǎn)統(tǒng)計(jì)男子，以滿足在一定年齡段征兵的需要。

　　秦朝造冊(cè)完整，到了公元前206年，劉邦軍隊(duì)進(jìn)占咸陽(yáng)時(shí)，謀士蕭何“收秦丞相御史律令圖書藏之”，使劉邦知“戶口多少”。但這時(shí)的戶口，指地方的人口總數(shù)，還沒法一家家統(tǒng)計(jì)。

　　夏商周是分封制，每年大小諸侯納貢即可，天子不掌握諸侯國(guó)人口。

　　而戰(zhàn)國(guó)時(shí)，諸侯互相稱霸、征戰(zhàn)。比如山東，原來(lái)有七八十個(gè)諸侯，互相吞并后，就剩下齊國(guó)。而諸侯各國(guó)，由國(guó)君直接統(tǒng)治，地方出現(xiàn)早期的縣、郡，每三年縣官統(tǒng)計(jì)當(dāng)?shù)氐娜丝谝约凹Z食產(chǎn)量、罪犯案子，向朝廷要匯報(bào)，形成上計(jì)制。

　　秦朝統(tǒng)一全國(guó)，實(shí)行中央集權(quán)制度，對(duì)擴(kuò)大的國(guó)土面積，設(shè)置36個(gè)郡管理，后增加到50個(gè)郡。每年元旦舉行大朝會(huì)的時(shí)候，各地上報(bào)給皇帝。

　　漢朝時(shí)，漢承秦制度，且每個(gè)郡設(shè)有主管官，并規(guī)定每年在秋收后的八月份，縣官才下鄉(xiāng)“算民”。那時(shí)沒有照片，以本子記錄對(duì)照，叫“案比”。漢朝達(dá)六千萬(wàn)人，可見統(tǒng)計(jì)工作量大。為此，那些不需要鄉(xiāng)里開支招待的統(tǒng)計(jì)官，通常被贊為清官。從8月到年底時(shí)上報(bào)，各級(jí)有充分時(shí)間來(lái)統(tǒng)計(jì)。

　　漢朝的戶籍登記，個(gè)人的已包括姓名、性別、年齡、住地、爵位(職位)、身高、膚色，比如：居延都尉給事佐居延始至里萬(wàn)常善年卅四歲長(zhǎng)七尺五寸黑色。而一戶的戶籍，則包含所有家人的信息。

　　在西漢蔡倫發(fā)明造紙術(shù)之前，戶口登記的材質(zhì)是竹簡(jiǎn)、木牘以及后來(lái)的灞橋紙等。到北朝，有了紙張，就可以在紙上記錄很詳細(xì)的戶籍?，F(xiàn)在發(fā)現(xiàn)最好的戶籍登記，是西涼建初十二年(公元426年)，敦煌郡敦煌縣西宕鄉(xiāng)高昌里的十一戶戶籍殘片，是紙質(zhì)的。被當(dāng)做廢紙?jiān)偈褂谩热缂舫尚瑯?，才得以保存下?lái)，但從殘片上可見，每一戶的信息很具體。

　　古代也有虛報(bào)人口

　　我國(guó)戶籍制度，不同朝代有不同重點(diǎn)。

　　南朝時(shí)，對(duì)正式戶籍稱“黃籍”?！稌x令》：“郡國(guó)諸戶口，黃籍，籍皆用一尺二寸札，已在官役者載名?！庇涗浀牟馁|(zhì)木牘用黃色藥物處理過(guò)，以防蟲蛀，后直接用黃紙代替木牘。晉朝還規(guī)定，黃籍三年一造。此時(shí)的黃籍，產(chǎn)生了新功能，用于“揭發(fā)巧偽”。

　　此功能緣于從三國(guó)魏到晉實(shí)行的九品中正制，大量人才選舉根據(jù)門閥，高門大族子孫世代可以為官，而且規(guī)定，一些大官必須出于大家族。為此，有的寒門偽造戶口，以冒充大家族后代。此時(shí)戶籍表明的就是出身。

　　到了唐朝，戶籍制走向正規(guī)。紙張也已普及，書寫較容易。在穩(wěn)定的社會(huì)中，戶籍登記能落實(shí)到每一家，進(jìn)行“手實(shí)”，即依照一定格式由戶主親自據(jù)實(shí)填報(bào)，“手實(shí)”成為制定計(jì)帳與戶籍的主要依據(jù)﹐每年填報(bào)一次。每戶交費(fèi)一個(gè)銅錢，作為工本費(fèi)。

　　同時(shí)實(shí)行“貌定”，即當(dāng)面查看年齡、身份;“團(tuán)貌”，即集中審查身份;以及確定賦稅登記的“定戶”(確定賦稅等級(jí));還有“五九三疾”，重點(diǎn)查看將成年的十九歲、將入老年的五十九歲、將受照顧的七十九歲等五個(gè)年齡層以及三種殘疾，以防虛報(bào)年齡等情況。也可見，此時(shí)戶口管理嚴(yán)密。

　　唐朝的戶籍三年一造，三月三十日前完成，一式三份，報(bào)戶部、州、縣。

　　戶籍制發(fā)展到唐朝，已經(jīng)很完善了，但依然難以實(shí)事求是申報(bào)。歸于底，人口登記依然是為了征兵服勞役之用。

　　自中國(guó)戶籍制度形成，就出現(xiàn)地方隱瞞人口和虛報(bào)人口這兩種渠道，一般以隱瞞為主，其中，不乏官員也進(jìn)行戶口隱瞞。對(duì)清官來(lái)講，少報(bào)人口，少了的兵役、勞役是減輕百姓負(fù)擔(dān)，甚至有的文獻(xiàn)稱贊清官時(shí)，就贊他幫地方隱瞞過(guò)不少戶口。一旦苛捐雜稅增多，隱瞞人口可助于緩沖負(fù)擔(dān)，便于地方治理;而對(duì)貪官來(lái)說(shuō)，隱瞞人口則是借機(jī)中飽私囊。

　　而虛報(bào)人口的情況，多是為了一時(shí)政績(jī)。比如，漢武帝時(shí)規(guī)定地方上出現(xiàn)流亡狀況，就要追查地方官責(zé)任，有的地方官就不報(bào)逃亡人數(shù)，人口就虛高了。還比如，災(zāi)害之后人口有增加的，朝廷有獎(jiǎng)賞，地方官就可能虛報(bào)。但虛報(bào)也有風(fēng)險(xiǎn)，等到交稅時(shí)，虛報(bào)人口的多出來(lái)的負(fù)重又強(qiáng)加到百姓頭上。

　　戶籍登記走向復(fù)雜

　　到宋代，采用戶籍、稅帳、丁帳、保甲簿、拈基簿多種版籍。不同的衙門，統(tǒng)計(jì)對(duì)象不同，統(tǒng)計(jì)口徑也不一，所以，根據(jù)宋代各版籍推算的全國(guó)人口，是不準(zhǔn)確的。但對(duì)政府來(lái)說(shuō)，重在掌握納稅人口，而不是全國(guó)人口，實(shí)行多頭統(tǒng)計(jì)。比如征兵時(shí)每戶平均4.7人，比較接近實(shí)際?，F(xiàn)在新的研究表明，北宋后期中國(guó)人口已超過(guò)一億。

　　金初期，施行“猛安謀克”，三百戶為一猛安，十猛安為一謀克，這是一種兵民合一、農(nóng)戰(zhàn)結(jié)合的戶籍制，精準(zhǔn)而有效。調(diào)兵出動(dòng)，就以一個(gè)猛安或一個(gè)謀克的單位調(diào)動(dòng)，并進(jìn)行前線、后勤等不同分工。

　　金統(tǒng)治黃河流域后，規(guī)定登記所有人口：“五家為鄰，五鄰為保，以相檢察。京、府、州、縣郭下則置坊正，村社則隨戶多寡為鄉(xiāng)，置里正，以按比戶口，催督賦役，勸課農(nóng)桑。村社三百戶以上則設(shè)主首四人，二百以上三人，五十戶以上二人，以下一個(gè)，以佐里正禁察非違。置壯丁，以佐主首巡警盜賊。猛安謀克部村寨，五十戶以上設(shè)寨使一人，掌同主首。寺觀則設(shè)綱首?！边@套制度，可見金對(duì)人口的管理相當(dāng)嚴(yán)密。

　　到了明朝，洪武三年，開國(guó)皇帝朱元璋下旨，派全部軍人去各州縣里“逐人到戶”，查驗(yàn)戶口，軍人及其家屬則入軍籍，歸兵部掌管。洪武十四年，為公平賦稅推行黃冊(cè)制，黃冊(cè)每十年一造，每次約六萬(wàn)本，都保存在南京后湖的“黃冊(cè)庫(kù)”。

　　每家發(fā)一個(gè)戶貼，按格式填寫“供單”，即人口數(shù)、姓名、性別、年齡、與戶主關(guān)系，所有各種田地?cái)?shù)量、坐落地點(diǎn)、應(yīng)交稅糧，房屋類型、間數(shù)，牲口頭數(shù)。上述各項(xiàng)還與舊冊(cè)比較，重填各戶人丁事產(chǎn)變遷。“供單”一式兩份，中間蓋公章。裝訂成冊(cè)后，匯總，后逐級(jí)上報(bào)。

　　然而，對(duì)黃冊(cè)制的強(qiáng)制推行，不僅工作量大、成本高，實(shí)際也做不到。到明太祖后期，就要求“務(wù)求不虧原額”，即不比上一年稅額少就行了，以致明后期開始胡編亂造，戶籍統(tǒng)計(jì)已不代表真正的人口數(shù)量，甚至出現(xiàn)“崇禎二十四年戶籍”的笑柄，因?yàn)槊鞒诔绲澥吣暌呀?jīng)滅亡。實(shí)際上，現(xiàn)在的研究表明，明朝人口已突破了2億。

　　清朝戶口與土地脫離

　　清朝，康熙七年(1668年)停編黃冊(cè)，改每年由各地造送丁口增減冊(cè)，三年編審一次?？滴跷迨荒?，康熙皇帝覺得現(xiàn)有賦稅已夠，實(shí)行“盛世滋生人口，永不加賦”。這是一次重大轉(zhuǎn)折，戶籍第一次開始與賦稅完全脫鉤。到雍正年間，“攤丁入地(畝)”，針對(duì)人口流動(dòng)，全部取消人頭稅，只收土地稅，使戶口徹底與土地分離。

　　乾隆三十七年(1772年)，清廢除編審丁口。而從宋朝實(shí)行以錢代役后，勞役就與人口無(wú)關(guān)。清朝還保留戶口，不再征稅，而是為了管理治安。乾隆四十一年，推廣保甲“循環(huán)冊(cè)”，官府與保甲各執(zhí)一本，循環(huán)交換，隨時(shí)更新統(tǒng)計(jì)。

　　光緒二十八年(1902年)，推行警察制，取代保甲。更大的變化在光緒三十四年，內(nèi)務(wù)部設(shè)立統(tǒng)計(jì)司，制定了人口普查六年計(jì)劃。這時(shí)才走向真正的統(tǒng)計(jì)人口。但未及六年，辛亥革命爆發(fā)，清滅亡。民國(guó)時(shí)，才把數(shù)據(jù)整理出來(lái)，當(dāng)時(shí)有接近4億人口。此后中國(guó)戰(zhàn)亂不斷，處于分裂之中，戶籍制沒法統(tǒng)一。

　　新中國(guó)的戶籍制度

　　戶籍改革不是取消戶籍，而是讓戶籍回歸本位，恢復(fù)到單純的戶口管理和登記居住地上，與身份、福利脫鉤。 新華社 資料

　　回顧歷史，我國(guó)戶籍制度一開始與賦稅掛鉤，對(duì)治安管理也有輔助作用。新中國(guó)成立后，戶籍實(shí)際成為一種身份。解放初，登記人口，規(guī)定外出人員要報(bào)臨時(shí)戶口，這對(duì)肅清、鎮(zhèn)壓反革命有積極作用。

　　1953年，國(guó)家實(shí)行計(jì)劃供應(yīng)后，要保證糧食統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷，每一戶都計(jì)劃供應(yīng)，比如上海家庭婦女一人25斤/月，將戶口與糧食直接掛鉤。1955年《關(guān)于城鄉(xiāng)劃分標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，將農(nóng)業(yè)人口和非農(nóng)業(yè)人口作為人口統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，并嚴(yán)格控制農(nóng)民的“盲流”。

　　1958年，全國(guó)人大常委會(huì)頒布《中華人民共和國(guó)戶口登記條例》，包括常住、暫住、出生、死亡、遷出、遷入、變更等七項(xiàng)人口登記制度，以法律形式嚴(yán)格限制農(nóng)民進(jìn)入城市，也限制城市之間人口流動(dòng)。

　　從此，我國(guó)戶籍制度中，引入了嚴(yán)格限制農(nóng)村人口流向城市的功能。這背后緣于在當(dāng)時(shí)工業(yè)化初期政策，優(yōu)先發(fā)展工業(yè)和城市，資本的積累靠剪刀差。實(shí)際上，原始積累除了蘇聯(lián)援助之外，還有對(duì)農(nóng)民的剝削，剪刀差致使工業(yè)品價(jià)格越來(lái)越貴，農(nóng)產(chǎn)品卻維持很低的價(jià)格，逐漸造成巨大的城鄉(xiāng)差別。

　　困難時(shí)期，農(nóng)民千方百計(jì)想進(jìn)城，因?yàn)槌鞘杏猩唐饭?yīng)糧。但國(guó)家禁止農(nóng)民流入城市。對(duì)于城市人口，從1950年代，開始組織或強(qiáng)制青年下鄉(xiāng)、干部下放，以增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)人口。如此嚴(yán)密的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，實(shí)際阻礙了人力資本的正常流動(dòng)。在改革開放后，戶籍又附加了基本社會(huì)保障和福利功能，管理功能反而下降。

　　直到1998 年，國(guó)務(wù)院發(fā)出批轉(zhuǎn)公安部《關(guān)于解決當(dāng)前戶口管理工作中幾個(gè)突出問(wèn)題的意見》，對(duì)戶口管理做出“四項(xiàng)改革”，部分放寬城市戶籍。如今新型城鎮(zhèn)化發(fā)展，要進(jìn)一步戶籍改革，各地做法不完全同步，但都力圖打破原來(lái)靜止的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。

　　實(shí)際上，戶籍改革不是取消戶籍，而是讓戶籍回歸本位，恢復(fù)到單純的戶口管理和登記居住地上，與身份、福利脫鉤。今后的方向應(yīng)該是，公民普遍享受的社會(huì)福利和保障，能在全國(guó)通用，比如義務(wù)制教育，不管孩子到哪里，都有權(quán)享有。

　　對(duì)戶籍改革，我的建議是：

　　?各地的地方性補(bǔ)充福利和保障應(yīng)有明確、公正的獲得條件，不受戶籍影響。

　　?完善身份證功能，使之具有戶籍登記與社會(huì)保障的雙重功能，進(jìn)而成為個(gè)人信息的唯一證件。

　　?建成全國(guó)統(tǒng)一的信息庫(kù)。

　　中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：葛劍雄博客 

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